营业收入与净利润 - 公司2019年上半年营业收入为653,360.21万元，同比增长60.93%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为259,782.94万元，同比增长124.42%[10] - 公司2019年上半年基本每股收益为0.30元，同比增长150.00%[10] - 公司2019年上半年加权平均净资产收益率为5.17%，同比上升3.01个百分点[10] - 公司2019年上半年母公司营业收入为609,196.85万元，同比增长50.42%[11] - 公司2019年上半年母公司净利润为266,564.28万元，同比增长113.30%[11] - 公司2019年上半年实现营业收入65.34亿元，同比上升60.93%[27] - 公司2019年上半年实现归属于上市公司股东的净利润25.98亿元，同比上升124.42%[27] - 公司2019年上半年营业收入为653,360.21万元，同比增长60.93%[29] - 公司2019年上半年营业总收入为653.36亿元人民币，同比增长47%[164] - 营业利润为344.77亿元人民币，同比增长133.7%[164] - 净利润为259.93亿元人民币，同比增长123.4%[164] - 归属于母公司所有者的净利润为259.78亿元人民币，同比增长124.5%[164] - 基本每股收益为0.30元，同比增长150%[164] - 综合收益总额为320.95亿元人民币，同比增长340.1%[164] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为320.80亿元人民币，同比增长343.7%[164] - 公司2019年上半年营业总收入为6,091,968,547.05元，同比增长50.4%[172] - 营业利润为3,497,439,886.66元，同比增长141.3%[172] - 净利润为2,665,642,807.75元，同比增长113.3%[172] - 基本每股收益为0.31元，同比增长138.5%[172] - 综合收益总额为3,213,198,473.99元，同比增长201.7%[172] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2,086,281.18万元，同比增长4,083.61%[10] - 公司2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为208.63亿元，同比增加4,083.61%[28] - 公司2019年上半年投资活动产生的现金流量净额为-7.78亿元，同比减少569.46%[28] - 公司2019年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-15.54亿元，同比减少254.92%[28] - 公司2019年上半年现金及现金等价物净增加额为192.26亿元，同比增加1,153.87%[28] - 经营活动产生的现金流量净额为2,086,281.18万元，同比增长4,083.61%[74] - 投资活动产生的现金流量净额为-7,775.73万元，同比减少569.46%[74] - 筹资活动产生的现金流量净额为-155,427.49万元，同比减少254.92%[74] - 经营活动产生的现金流量净额为20,862,811,777.17元，同比增长显著[166] - 收取利息、手续费及佣金的现金为6,812,587,816.26元，较去年同期略有增长[166] - 回购业务资金净增加额为10,126,292,007.43元，同比增长34.2%[166] - 代理买卖证券收到的现金净额为17,509,643,056.75元，同比增长显著[166] - 经营活动现金流入小计为38,537,996,411.43元，同比增长71.1%[166] - 投资活动产生的现金流量净额为-77,757,336.65元，较去年同期下降[166] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,554,274,859.59元，较去年同期下降[166] - 期末现金及现金等价物余额为61,010,608,656.77元，同比增长26.0%[166] - 经营活动产生的现金流量净额为20,968,298,325.88元，较去年同期大幅增长[173] - 代理买卖证券收到的现金净额为17,666,061,547.99元，同比增长31.7倍[173] - 回购业务资金净增加额为10,802,739,232.75元，同比增长101.7%[173] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,177,740,501.86元，主要由于偿还债务和分配股利[173] - 期末现金及现金等价物余额为54,457,214,902.26元，较期初增长55.8%[173] 资产与负债 - 公司2019年上半年资产总额为23,394,313.88万元，同比增长10.45%[10] - 公司2019年上半年负债总额为18,003,900.78万元，同比增长13.03%[10] - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净资产为5,385,366.32万元，同比增长2.65%[10] - 公司核心净资本2019年6月30日为352.79亿元，较2018年末增长3.21%[14] - 公司流动性覆盖率为357.90%，较2018年末增加56.47个百分点[14] - 公司货币资金及结算备付金期末余额为611.43亿元，较上年末增加188.16亿元，增幅44.45%[16] - 公司融出资金期末余额为343.94亿元，较上年末增加54.31亿元，增幅18.75%[16] - 公司境外资产规模为港币16.30亿元，占公司净资产的2.59%[17] - 公司2019年6月末总资产2,339.43亿元，同比增长10.45%[70] - 公司2019年6月末货币资金5,375,196.89万元，占总资产比例22.98%[69] - 公司2019年6月末交易性金融资产7,448,663.68万元，占总资产比例31.84%[69] - 公司2019年6月末负债总额1,800.39亿元，同比增长13.03%[70] - 公司2019年6月末资产负债率76.96%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率70.70%[70] - 交易性金融资产期末数为7,448,663.68万元，较期初增加243,474.15万元[71] - 衍生金融资产期末数为5,350.93万元，较期初减少61.21%[73] - 货币资金期末数为5,375,196.89万元，较上年度末增加48.33%[73] - 公司2019年6月末资产总计2,339.43亿元，同比增长10.45%[70] - 公司2019年6月末负债合计1,800.39亿元，同比增长13.03%[70] - 公司2019年6月末所有者权益合计529.09亿元，同比增长2.7%[170] - 公司2019年6月末应付短期融资款150.41亿元，同比下降26.7%[170] - 公司2019年6月末代理买卖证券款488.96亿元，同比增长56.6%[170] 业务表现 - 公司经纪业务在深圳、广州、北京、上海等经济发达城市保持领先地位[18] - 公司GTS平台是国内首个支持全品种交易的量化交易平台[19] - 公司"鑫财富"产品共享平台运用大数据技术实现投顾产品精准投放[19] - 公司自主设计和建设的GTS平台为国内首家全品种、行业领先的量化交易平台[24] - 公司2019年上半年证券行业整体实现营业收入1,787.41亿元，同比增长41.22%[26] - 公司2019年上半年证券行业整体实现净利润666.62亿元，同比增长102.86%[26] - 投资收益为18.39亿元，同比增长324.57%，主要由于交易性金融工具投资收益增加[29] - 经纪及财富管理业务实现营业收入27.45亿元，同比上升16.32%[30] - 金太阳手机证券注册用户超过1,181万，较上年末增长7.16%，交易占比达52.94%[32] - 期货业务成交量为1,649万手，同比增长54.93%，成交额为19,492.04亿元，同比增长161.50%[36] - 投资银行业务实现营业收入4.89亿元，同比下降12.50%[37] - 公司完成股票及可转债承销项目5.5家，市场份额为2.86%，排名行业第十[40] - 2019年上半年公司首次公开发行主承销金额为13.34亿元，承销家数为2家[41] - 2019年上半年公司再融资发行主承销金额为50.11亿元，承销家数为3.5家[41] - 2019年上半年公司债券承销业务主承销金额合计为462.72亿元，承销家数为53.76家[46] - 2019年上半年公司完成7家科创板项目申报并获受理，市场份额为8%，排名行业第四[41] - 2019年上半年公司完成重大资产重组过会项目2个，行业排名第七[48] - 2019年上半年公司新三板定增融资项目6个，融资金额2.68亿元[51] - 2019年上半年公司投资与交易业务实现营业收入18.62亿元[53] - 2019年上半年公司私募基金业务实现营业收入1.57亿元，同比减少4.07%[56] - 2019年上半年公司资产管理业务实现收入1.48亿元，同比下降22.20%[58] - 公司资产管理净值规模为1,782.16亿元，比上年末增长14.45%[59] - 集合资产管理业务规模为369.10亿元，同比增长24.05%[60] - 单一资产管理业务规模为1,245.83亿元，同比增长12.70%[60] - 资本中介业务实现收入8.05亿元，同比上升17.65%[61] - 全市场融资融券余额为9,108亿元，较上年末增加21%[62] - 公司自有资金出资的资本中介业务余额为613.39亿元，较上年末增长2%[63] - 经纪及财富管理业务营业收入为274,481.54万元，同比增长16.32%[64] - 投资与交易业务营业收入为186,185.20万元，营业利润率为73.10%[64] - 广东地区营业收入为107,900.40万元，同比增长24.54%[65] - 公司总部及境内子公司营业收入为404,408.58万元，同比增长99.79%[66] - 公司2019年上半年营业利润总计344,772.52万元，同比增长133.71%[68] - 广东地区营业利润64,330.40万元，同比增长48.18%[67] - 浙江地区营业利润13,578.66万元，同比增长60.75%[67] - 湖北地区营业利润4,174.61万元，同比增长115.84%[67] - 公司2019年上半年投资与交易业务实现营业收入18.62亿元[53] - 公司2019年上半年私募基金业务实现营业收入1.57亿元，同比减少4.07%[56] - 公司2019年上半年资产管理业务实现收入1.48亿元，同比下降22.20%[58] - 公司资产管理净值规模为1,782.16亿元，比上年末增长14.45%[59] - 集合资产管理业务规模为369.10亿元，同比增长24.05%[60] - 单一资产管理业务规模为1,245.83亿元，同比增长12.70%[60] - 资本中介业务实现收入8.05亿元，同比上升17.65%[61] - 全市场融资融券余额为9,108亿元，较上年末增加21%[62] - 公司自有资金出资的资本中介业务余额为613.39亿元，较上年末增长2%[63] - 经纪及财富管理业务营业收入为274,481.54万元，同比增长16.32%[64] - 投资与交易业务营业收入为186,185.20万元，营业利润率为73.10%[64] - 广东地区营业收入为107,900.40万元，同比增长24.54%[65] - 公司总部及境内子公司营业收入为404,408.58万元，同比增长99.79%[66] - 公司2019年上半年营业利润总计344,772.52万元，同比增长133.71%[68] - 广东地区营业利润64,330.40万元，同比增长48.18%[67] - 浙江地区营业利润13,578.66万元，同比增长60.75%[67] - 湖北地区营业利润4,174.61万元，同比增长115.84%[67] 风险与合规 - 公司非经常性损益合计为-8190.07万元，主要受计提诉讼案件损失影响[13] - 公司使用VaR模型测量正常市场波动下的可能损失[85] - 公司通过压力测试评估极端情况下的可能损失[85] - 公司持续优化现金流预测和金融资产变现风险计量模型[89] - 公司动态监测与评估流动性风险指标及限额情况[89] - 公司定期分析不同压力情景下的流动性风险承受能力[89] - 公司持续完善应急计划的机制与流程[89] - 公司开展操作风险与控制自我评估，识别固有风险和剩余风险[88] - 公司管理的集合、定向资产管理计划与康得新集团公司债券交易纠纷案，要求康得新集团兑付债券本金人民币6,000万元及利息、违约金[96] - 公司与盛某融资融券交易纠纷案，要求盛某偿还融资本金约3,038万元及利息、违约金[96] - 公司与汪某股票质押式回购交易纠纷案，要求汪某偿还融资本金54,000万元及利息、违约金[96] - 公司作为债券受托管理人与刚泰集团债券交易纠纷案，要求刚泰集团支付债券本金5亿元及利息、逾期利息[96] - 海口农商行与刚泰集团及公司债券交易纠纷案，要求刚泰集团支付本金、利息、复利及相关费用合计约10,709万元[97] - 公司与腾邦集团股票质押式回购交易纠纷案，要求腾邦集团偿还未付本金28,185万元及利息、违约金[98] - 华泽钴镍投资者与华泽钴镍及公司等证券虚假陈述责任纠纷案，公司涉案金额合计32,882万元[98] - 公司与深圳前海元泉资产管理有限公司基金合同纠纷案，前海元泉要求公司承担连带赔偿责任，涉及本金约1,310万元及逾期利息约70万元[98] - 苏某等13人因基金合同纠纷要求歌斐资产退还本金及利息共计3,366.45万元[100] - 吕某等8人因基金合同纠纷要求歌斐资产退还本金及利息共计1,542.16万元[100] - 王某等4人因基金合同纠纷要求小牛公司返还本金及利息共计2,250.25万元[100] - 喻某等5人因基金合同纠纷要求小牛公司返还本金及利息共计1,287.11万元[100] - 国信证券（香港）经纪有限公司因未遵守反洗钱规定被罚款1,520万港元[101] - 内蒙古分公司因未履行反洗钱义务被罚款20万元，合规风控总监被罚款1万元[102] - 公司2019年分类评价为AA级，较2018年的A级有所提升[159] 股东与股权 - 公司股东华润信托49%股权无偿划转给深投控持有，工商变更登记手续尚未完成[122] - 公司股份总数保持8,200,000,000股，无限售条件股份占比100%[129] - 公司非公开发行A股股票获中国证监会发行审核委员会审核通过[129] - 报告期末普通股股东总数为111,829户[130] - 深圳市投资控股有限公司为公司最大股东，持股比例为33.53%[130] - 华润深国投信托有限公司为公司第二大股东，持股比例为25.15%[130] - 中国证券金融股份有限公司持有公司0.92%的股份，共计75,086,423股[132] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司0.60%的股份，共计49,477,100股[132] - 香港中央结算有限公司持有公司0.51%的股份，共计42,011,774股[132] - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划持有公司0.34%的股份，共计27,792,800股[132] - 深圳市投资控股有限公司持有公司2,749,526,814股无限售条件普通股[134] - 华润深国投信托有限公司持有公司2,062,145,110股无限售条件普通股[134] - 云南合和(集团)股份有限公司持有公司1,374,763,407股无限售条件普通股[134] - 公司控股股东深投控持有公司第二大股东华润信托49%的股权，具有关联关系[135] - 公司前10名普通股股东未参与融资融券业务[135] - 公司控股股东及实际控制人在报告期内未发生变更[136] 债券与融资 - 公司2017年发行的三期公司债券余额分别为50亿元、60亿元和30亿元，利率分别为4.39%、4.58%和4.80%[139] - 公司2018年发行的第一期公司债券余额为37亿元，利率为3.97%[139] - 公司债券募集资金已全部用于补充公司营运资金和偿还到期债务，期末余额为133.36万元[142] - 公司未到期的非公开发行公司债券共计221亿元，其中171亿元已按募集说明书约定用途使用完毕[143] - 公司主体信用等级为AAA，债券信用等级为AAA，评级展望为稳定[144] - 公司获得的外部授信规模超过2000亿元，确保债券兑付时的资金周转[145] - 公司报告期内累计发行336期收益凭证，募集资金57.3亿元，期末存量规模为110.5亿元[154] - 公司报告期内按时兑付了多笔短期融资券，包括18国信证券CP003至19国信证券CP005，发行规模总计30亿至40亿元，