财务业绩 - 公司2019年度净利润为82亿元，净资本为400.55亿元[5] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.00元（含税），总股本为8,200,000,000股[2] - 公司2019年营业收入为1,409,291.46万元，同比增长40.49%[38] - 归属于上市公司股东的净利润为491,018.72万元，同比增长43.43%[38] - 经营活动产生的现金流量净额为2,864,181.40万元，相比2018年的-446,821.21万元大幅改善[38] - 基本每股收益为0.56元/股，同比增长47.37%[38] - 加权平均净资产收益率为9.46%，同比上升2.80个百分点[38] - 公司资产总额为22,464,431.22万元，同比增长6.06%[38] - 归属于上市公司股东的净资产为5,620,908.87万元，同比增长7.14%[38] - 2019年第四季度营业收入为422,623.75万元，为全年最高季度[41] - 2019年第四季度归属于上市公司股东的净利润为117,552.04万元，为全年最高季度[41] - 公司2019年实现营业收入140.93亿元，同比上升40.49%；归属于上市公司股东的净利润49.10亿元，同比上升43.43%[59] - 2019年公司投资收益45.05亿元，同比增加17.41亿元，增幅63.00%[60] - 公司2019年营业利润合计646,465.12万元，同比增长53.67%[117] - 公司总部及境内子公司2019年营业利润为438,715.68万元，同比增长54.22%[117] - 公司2019年净利润为49.14亿元，与经营活动产生的现金流量净额存在差异，主要受代理买卖证券收到的现金净额等影响[112] - 公司2019年综合收益总额为551,862.77万元，同比增长189.20%，主要由于净利润及其他综合收益增加[125] 风险与合规管理 - 公司经营中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险[2] - 公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系[2] - 公司2019年度财务报告经天健会计师事务所审计，并出具了无保留意见的审计报告[2] - 公司2019年风险覆盖率为266.32%，较2018年的220.78%上升45.54个百分点[44] - 公司2019年合规风控投入为2.82亿元[176] - 公司建立了四级风险管理架构，包括董事会、经营管理层、独立风险管理机构和业务部门的风险管理岗位[156][157][158][159] - 公司自上而下建立了风险偏好、风险容忍度和风险限额的风险管理量化指标体系[162] - 公司制定了《压力测试管理办法》和《压力测试情景库》，通过常规化的压力测试机制评估压力情况下的风险控制指标[163] - 公司风险管理总部配备了熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员，并对各类业务进行实时监控和风险预警[164] - 公司积极推进客户风险信息管理平台、市场风险管理系统三期、信用风险管理系统二期等风险管理信息系统的开发和升级[165] - 公司对以净资本和流动性为核心的风险控制指标进行日常实时监控与分析，并按月向监管机构上报综合业务报表[166] - 公司制定了市场风险管理的具体流程，涵盖董事会、资产负债委员会、风险控制委员会、风险管理总部及各业务部门[168] - 公司根据董事会审议通过的整体市场风险限额，将风险限额细化并分配至各业务部门及相关策略[168] - 风险管理总部通过市场风险管理系统等专业工具对风险限额进行每日监控，并在指标达到预警限额时进行预警提示[168] - 公司通过VaR模型测量正常市场波动下的可能损失[169] - 公司采用压力测试评估极端情况下的可能损失[169] - 公司持续优化现金流管理，每日动态计量未来不同时间段的现金流[175] - 公司开展流动性风险压力测试，分析不同压力情景下的流动性风险承受能力[175] - 公司梳理并完善流动性风险指标及限额体系[175] 业务发展 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等，上市以来主营业务未发生变化[8] - 公司及控股子公司获取的网上证券委托业务资格于2001年2月5日由中国证监会批准[9] - 公司于2002年8月6日获得开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会批准[9] - 公司于2005年8月22日获得权证买入合资格结算参与人资格，由中登公司批准[9] - 公司于2006年3月28日成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人，由中登公司批准[9] - 公司于2008年2月1日获得中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人资格，由中登公司批准[9] - 公司于2011年2月23日获得向保险机构投资者提供交易单元资格，由中国保监会批准[9] - 公司于2011年5月20日获得开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格，由深圳证监局批准[9] - 公司于2011年9月16日获得外币有价证券经纪业务、承销业务资格，由国家外汇管理局批准[9] - 公司于2013年3月14日获得代销金融产品业务资格，由深圳证监局批准[9] - 公司于2014年3月11日获得开展客户证券资金消费支付服务资格，由中国证监会批准[9] - 国信期货于2007年12月10日获得金融期货经纪业务资格，由中国证监会批准[17] - 国信证券于2019年2月28日获得信用衍生品业务资格，由中国证监会批准[21] - 国信证券于2019年12月11日获得300ETF期权主做市商资格，由深交所批准[21] - 国信证券于2019年12月18日获得300股指期权主做市商资格，由中国金融期货交易所批准[21] - 国信证券于2019年12月23日获得300ETF期权主做市商资格，由上交所批准[21] - 国信证券于2014年12月29日首次公开发行12亿股人民币普通股股票，并在深交所上市[27] - 国信证券注册资本由2014年的700,000万元增至2015年的820,000万元[27] - 国信证券于2019年7月18日获得科创板转融券业务资格，由证金公司批准[21] - 国信证券于2019年3月22日获得银行间债券市场尝试做市业务资格，由全国银行间同业拆借中心批准[21] - 国信证券于2019年4月8日获得上交所信用保护合约核心交易商资格，由上交所批准[21] - 公司共设有164家证券营业部，分布于全国113个城市和地区[33] - 国信弘盛注册资本为405,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信期货注册资本为200,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信香港注册资本为港币163,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信资本注册资本为300,000万元，持股比例为100.00%[31] - 鹏华基金注册资本为15,000万元，持股比例为50.00%[31] - 青岛蓝海股权交易中心有限责任公司注册资本为5,000万元，持股比例为20.00%[31] - 前海股交投资控股（深圳）有限公司注册资本为117,740万元，持股比例为10.62%[32] - 哈尔滨股权登记托管中心有限责任公司注册资本为260万元，持股比例为7.69%[32] - 红塔创新投资股份有限公司注册资本为60,000万元，持股比例为2.50%[32] - 公司子公司国信期货共设有16家分支机构，分布于全国15个中心城市[35] - 公司经纪业务经营效率较高，客户交易周转率、户均收入和手续费收入市场份额均排名前列[51] - 公司经纪及财富管理业务方面，深圳、广州、北京、上海等经济发达城市营业部保持强劲竞争实力，持续保持当地领先水平[51] - 公司投行业务定位于服务中小企业及民营企业为主，在深圳、北京、上海、杭州等经济发达地区有较高的市场占有率和渗透率[51] - 公司持续加大信息技术投入，自主设计和建设了基于"云计算"和"两地三中心"模式的数据中心，具有行业先进性、可扩展性[57] - 公司拥有行业领先的交易科技平台，极速交易系统在全业务支持、客户数与交易量、系统运行稳定性方面位居行业前列[57] - 公司构建了多渠道一体化、智能化、个性化的互联网金融平台，覆盖各类客户触点，为客户带来行情、交易和理财的全新体验[57] - 公司通过建设数字投行，促进投行、固收、场外业务信息化管理水平不断提升[57] - 公司2019年经纪及财富管理业务实现营业收入49.78亿元，同比上升22.07%[61] - 公司2019年经纪业务客户数量达851万，较上年增长21%；托管资产超过1.37万亿元，较上年增长34%[63] - 公司2019年金太阳手机证券用户总数超过1,280万，较上年末增长16%；微信公众号用户数近160万，较上年末增长逾20%[63] - 公司2019年机构业务实现交易单元席位佣金收入2.34亿元，同比下降3.34%[67] - 2019年全国期货市场累计成交量、成交额分别同比增长29.16%和37.23%；期货行业手续费收入135.89亿元，同比仅增加2.63%[69] - 2020年公司将继续推进全价值链财富管理，深耕银行渠道，加大金融科技投入[64] - 2020年公司将持续拓宽机构客户范围，深入分析客户需求，实现精细化服务[68] - 国信期货2019年期货经纪业务成交额同比增长162.43%，手续费净收入1.58亿元，同比增长5.47%，净利润1.51亿元[70] - 国信证券2019年投资银行业务营业收入15.77亿元，同比上升43.28%[72] - 国信证券2019年完成股票及可转债承销23.5家，同比增长68%，市场份额5.14%，排名行业第四[74] - 国信证券2019年累计完成6.5家科创板IPO项目，排名行业第三[74] - 国信证券2019年债券承销总额1,032.45亿元，承销家数102.85家[79] - 国信证券2019年完成新三板定增项目8个，融资金额5.36亿元，期末持续督导企业158家[85] - 国信证券2020年将继续巩固IPO、再融资等保荐业务优势，推动科技型、创新型企业上市[76] - 国信证券2020年将全面推进境外债发行工作，加大创新型产品开发力度[80] - 国信证券2020年将进一步拓展TMT、环保、医药等行业优质标的储备，加大并购撮合力度[83] - 国信证券2020年将把握新三板改革机遇，推动精选层项目申报，助力中小企业创新发展[86] - 公司投资与交易业务实现营业收入39.43亿元，同比上升105.26%[88] - 公司私募基金业务实现营业收入4.10亿元，同比上升4.82%；净利润2.47亿元，同比下降6.14%[92] - 公司另类投资子公司国信资本实现营业收入8,491.03万元，净利润5,149.33万元[93] - 公司资产管理业务实现收入3.31亿元，同比下降8.39%[94] - 公司资产管理净值规模为1,603.45亿元，同比增长2.98%[96] - 公司集合资产管理业务规模427.02亿元，同比增长43.52%[97] - 公司资本中介业务实现收入15.78亿元，同比上升14.70%[100] - 公司融资融券业务余额为373.8亿元，较2018年末增加31%[102] - 公司2019年营业支出同比增加18.04亿元，增幅30.98%，主要是业务及管理费增加9.87亿元[105] - 公司2019年职工薪酬为420,635.43万元，同比增长29.85%[106] - 公司2019年业务宣传费为5,691.65万元，同比增长108.96%，主要由于互联网渠道宣传费用增加[107] - 公司2019年研发投入金额为69,618.92万元，同比增长8.08%，研发人员数量为390人，同比增长7.44%[109] - 公司2019年经营活动产生的现金流量净额为286.42亿元，同比增长显著，主要由于回购业务资金净增加额60.86亿元[110][111] - 公司2019年经纪及财富管理业务营业总收入为497,823.06万元，同比增长22.07%，营业利润率为45.71%[113] - 公司2019年投资与交易业务营业总收入为394,312.96万元，同比增长105.26%，营业利润率为75.35%[113] - 公司2019年广东地区营业总收入为190,415.85万元，同比增长28.53%[114] - 公司2019年浙江地区营业总收入为45,217.53万元，同比增长34.54%[114] - 公司2019年北京地区营业总收入为38,300.64万元，同比增长26.35%[114] - 公司2019年总资产为2,246.44亿元，较年初增加132.96亿元，增长6.29%[119] - 公司2019年货币资金为5,291,462.98万元，占总资产比例23.55%，较年初增加6.40个百分点[118] - 公司2019年交易性金融资产为6,251,156.90万元，占总资产比例27.83%，较年初减少5.79个百分点[118] - 公司2019年融出资金为3,770,804.74万元，占总资产比例16.79%，较年初增加2.73个百分点[118] - 公司2019年买入返售金融资产为2,377,269.06万元，占总资产比例10.58%，较年初减少5.06个百分点[118] - 公司2019年代理买卖证券款为4,658,745.75万元，占总资产比例20.74%，较年初增加5.38个百分点[119] - 公司2019年应付债券为3,754,933.63万元，占总资产比例16.72%，较年初减少2.71个百分点[119] - 公司2019年末负债总额为1,683.89亿元，较年初增加90.71亿元，增幅5.69%[120] - 公司2019年底资产负债率为74.96%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率为68.41%[120] - 公司2019年末货币资金为5,291,462.98万元，同比增长46.02%，主要由于市场交投活跃，客户资金增加[124] - 公司2019年末融出资金为3,770,804.74万元，同比增长30.19%，主要由于融资业务规模增加[124] - 公司2019年末衍生金融资产为1,893.40万元，同比下降86.27%，主要由于收益凭证到期结算[124] - 公司2019年末交易性金融资产为6,251,156.90万元，主要受新金融工具准则分类变化的影响[124] - 公司2019年末其他债权投资为1,797,259.13万元，主要受新金融工具准则分类变化的影响[124] - 公司2019年末投资收益为450,477.39万元，同比增长63.00%，主要由于交易性金融工具投资收益增加[124] - 公司2019年末公允价值变动收益为71,220.07万元，同比增长61.62%，主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动[124] - 公司2019年末综合收益总额为551,862.77万元，同比增长189.20%，主要由于净利润及其他综合收益增加[125] - 公司2019年末总负债为1,683.89亿元，自有负债为1,218.02亿元，其中应付债券占比30.83%，应付短期融资款占比14.81%，卖出回购金融资产款占比34.34%，拆入资金（含转融通）占比4.39%，短期借款占比0.24%[127] - 公司2019年对外股权投资金额为1.00亿元，较上年下降54.80%，主要为子公司国信弘盛对前海股权投资基金（有限合伙）增资1.00亿元，持股比例为1.75%[131] - 公司2019年以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本为444,008.17万元，期末金额为451,091.70万元，基金初始投资成本为819,056.57万元，期末金额为823,440.25万元，债券初始投资成本为6,230,266.72万元，期末金额为6,390,056.12万元[133] - 公司2019年合并的结构化主体总资产为989,845.37万元，公司在这些结构化主体中的权益为386,972.19万元[138] - 公司2019年获得多家商业银行超过2,000亿元的综合授信，具备能够以合适的成本随时获得短期和长期资金的能力[130] - 公司2019年持续完善资产负债约束和流动性风险管理长效机制，包括动态监测流动性风险指标、优化现金流管理、加强优质流动性资产配置、开展流动性风险压力测试和应急演练[128][129] - 公司2019年正在进行的重大非股权投资项目中，国信金融大厦自建项目本报告期投入金额为21,347.62万元，累计实际投入金额为80,299.89万元，项目进度为59.62%[132] - 公司2019年通过多种融资渠道筹措资金，包括信用拆借、债券回购、转融通、发行短期融资券、公司债券和收益凭证等[126] - 公司2019年新设国信资本有限责任公司，注销深圳市国信水贝珠宝基金管理有限公司、深圳市金弘基金管理有限公司和国信弘盛联发（厦门）股权投资基金管理有限公司[136] - 公司2019年持续关注证券行业发展趋势，包括注册制改革、直接融资渠道拓展