资产负债情况 - 本报告期末总资产639.96亿元，较上年度末增长36.80%；归属于上市公司股东的净资产193.66亿元，较上年度末增长5.50%[4] - 2019年9月30日公司资产总计639.96亿元，较2018年12月31日的467.81亿元增长36.8%[23][24][25] - 2019年9月30日公司负债合计445.83亿元，较2018年12月31日的283.81亿元增长57.09%[24][25] - 2019年9月30日公司所有者权益合计194.13亿元，较2018年12月31日的184.00亿元增长5.5%[25] - 2019年9月30日货币资金为141.51亿元，较2018年12月31日的113.47亿元增长24.71%[23] - 2019年9月30日融出资金为104.40亿元，较2018年12月31日的81.84亿元增长27.56%[23] - 2019年9月30日买入返售金融资产为101.34亿元，较2018年12月31日的67.11亿元增长50.99%[23] - 2019年9月30日应付短期融资款为82.73亿元，较2018年12月31日的11.28亿元增长633.42%[24] - 2019年9月30日卖出回购金融资产款为114.04亿元，较2018年12月31日的52.07亿元增长119.01%[24] - 2019年9月30日代理买卖证券款为161.24亿元，较2018年12月31日的121.99亿元增长32.17%[24] - 2019年9月30日未分配利润为54.72亿元，较2018年12月31日的45.34亿元增长20.69%[25] - 资产总计达617.53亿元，较上期450.88亿元增长约36.96%[27] - 负债合计为426.37亿元，较上期268.96亿元增长约58.52%[28] - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加2.65亿元[46] - 2019年1月1日较2018年12月31日，买入返售金融资产增加0.41亿元[47] - 2019年1月1日较2018年12月31日，金融投资增加2.13亿元[47] - 2019年1月1日较2018年12月31日，应付债券增加0.94亿元[48] - 2019年1月1日较2018年12月31日，其他综合收益减少0.39亿元[48] - 2019年1月1日较2018年12月31日，未分配利润增加0.18亿元[48] - 2019年1月1日较2018年12月31日资产总计增加2117.95万元至451.09亿元[49][50][51] - 2019年1月1日较2018年12月31日负债合计增加203.72万元至268.98亿元[50] - 2019年1月1日较2018年12月31日所有者权益合计增加1914.23万元至182.12亿元[51] - 2019年1月1日较2018年12月31日融出资金增加2.65亿元至84.49亿元[49] - 2019年1月1日较2018年12月31日买入返售金融资产增加4080.21万元至67.09亿元[49] - 2019年1月1日较2018年12月31日金融投资增加1.99亿元至129.99亿元[49] - 2019年1月1日较2018年12月31日应付债券增加9386.24万元至56.91亿元[50] - 2019年1月1日较2018年12月31日递延所得税负债增加202.60万元至1523.63万元[50] - 2019年1月1日较2018年12月31日其他综合收益减少1130.74万元至217.67万元[51] - 2019年1月1日较2018年12月31日未分配利润增加3044.97万元至44.08亿元[51] 营业收入与利润情况 - 本报告期营业收入7.94亿元，同比增长20.97%；年初至报告期末营业收入27.99亿元，同比增长38.74%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.67亿元，同比增长0.45%；年初至报告期末为11.19亿元，同比增长39.57%[4] - 公允价值变动损益为2.14亿元，投资收益为6.05亿元，均因公司正常经营业务产生[6] - 非流动资产处置损益为17.53万元，计入当期损益的政府补助为306.12万元，其他营业外收入和支出为286.67万元[5] - 2019年1 - 9月利息净收入为8.60亿元，较2018年同期的3.79亿元增长127.07%，受利息收入和支出共同影响[12] - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入为11.07亿元，较2018年同期的7.92亿元增长39.83%，受各项手续费净收入综合影响[12] - 2019年1 - 9月投资银行业务手续费净收入为2.47亿元，较2018年同期的0.85亿元增长189.66%，因2019年上半年投行IPO和发债项目收入增加[12] - 2019年1 - 9月资产管理业务手续费净收入为0.54亿元，较2018年同期的1.02亿元减少46.92%，因2019年上半年资管专项业务收入减少[12] - 2019年1 - 9月公允价值变动收益为2.14亿元，较2018年同期的1.16亿元增长84.86%，因市场回暖及新准则影响[12] - 2019年1 - 9月业务及管理费为13.03亿元，较2018年同期的9.78亿元增长33.34%，因收入、人员费用增加及新准则影响[12] - 2019年1 - 9月所得税费用为3.33亿元，较2018年同期的2.44亿元增长36.75%，因利润增加[12] - 营业总收入7.94亿元，较上期6.56亿元增长约20.97%[29] - 利息净收入3.08亿元，较上期1.60亿元增长约93.32%[29] - 手续费及佣金净收入3.21亿元，较上期2.19亿元增长约46.60%[29] - 投资收益1.79亿元，较上期2.40亿元下降约25.53%[30] - 营业总支出4.50亿元，较上期3.07亿元增长约46.73%[30] - 营业利润3.44亿元，较上期3.49亿元下降约1.37%[30] - 利润总额3.44亿元，较上期3.38亿元增长约1.70%[30] - 净利润2.67亿元，较上期2.65亿元增长约0.43%[30] - 归属于母公司所有者的净利润为2.67亿元，少数股东损益为 - 5385.01元[31] - 综合收益总额为2.84亿元，较上期的2.99亿元有所下降[31] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.10元，上期为0.10元[32] - 母公司营业总收入为7.58亿元，较上期的6.01亿元增长26.05%[33] - 母公司营业总支出为4.35亿元，较上期的3.27亿元增长32.8%[34] - 母公司净利润为2.50亿元，较上期的1.98亿元增长26.64%[34] - 合并年初到报告期末营业总收入为27.99亿元，较上期的20.17亿元增长38.79%[36] - 利息净收入为8.60亿元，较上期的3.79亿元增长126.48%[36] - 手续费及佣金净收入为11.07亿元，较上期的7.92亿元增长40.03%[36] - 投资收益为6.05亿元，较上期的6.96亿元下降13.22%[36] - 2019年前三季度公司营业总收入26.42亿元，同比增长38.9%[39] - 净利润11.22亿元，同比增长39.9%[37] - 基本每股收益0.43元，同比增长38.7%[38] - 利息净收入7.51亿元，同比增长117.5%[39] - 手续费及佣金净收入10.85亿元，同比增长42.2%[39] - 投资收益5.32亿元，同比下降19.5%[39] - 营业总支出13.48亿元，同比增长39.2%[37] - 税金及附加2.04亿元，同比增长37.7%[37] - 业务及管理费13.03亿元，同比增长33.3%[37] - 其他综合收益的税后净额7588.89万元，去年同期为-1890.85万元[37] - 2019年前三季度综合收益总额为11.04亿元，去年同期为7.04亿元；基本每股收益0.39元，去年同期0.28元；稀释每股收益0.39元，去年同期0.28元[41] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -18.71亿元，同比减少7.88%；年初至报告期末为13.96亿元，同比减少139.45%[4] - 2019年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为74.25亿元，较2018年同期的31.07亿元增长139.00%，因发行债券收到现金增加[12] - 经营活动现金流入小计89.61亿元，去年同期为 - 6.00亿元；经营活动现金流出小计75.65亿元，去年同期为29.38亿元；经营活动产生的现金流量净额13.96亿元，去年同期为 - 35.38亿元[42] - 投资活动现金流入小计139.56亿元，去年同期为288.79亿元；投资活动现金流出小计193.37亿元，去年同期为287.74亿元；投资活动产生的现金流量净额 - 53.81亿元，去年同期为1.05亿元[43] - 筹资活动现金流入小计156.28亿元，去年同期为83.88亿元；筹资活动现金流出小计82.02亿元，去年同期为52.82亿元；筹资活动产生的现金流量净额74.25亿元，去年同期为31.07亿元[43] - 汇率变动对现金的影响为71.95万元，去年同期为116.94万元[43] - 现金及现金等价物净增加额34.40亿元，去年同期为 - 3.25亿元；期初现金及现金等价物余额143.40亿元，去年同期为150.19亿元；期末现金及现金等价物余额177.80亿元，去年同期为146.94亿元[43] - 母公司经营活动现金流入小计107.89亿元，去年同期为 - 2.78亿元；经营活动现金流出小计84.87亿元，去年同期为25.97亿元；经营活动产生的现金流量净额23.02亿元，去年同期为 - 28.74亿元[44] - 母公司投资活动现金流入小计139.50亿元，去年同期为286.04亿元；投资活动现金流出小计202.81亿元，去年同期为290.79亿元；投资活动产生的现金流量净额 - 63.31亿元，去年同期为 - 4.75亿元[44] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为24.67亿元，去年同期为20.09亿元[42] - 发行债券收到的现金本期为156.28亿元，去年同期为35.14亿元[43] - 投资活动产生的现金流量净额为-64.38亿元，上年同期为-5.59亿元[45] - 筹资活动产生的现金流量净额为74.31亿元，上年同期为35.44亿元[45] - 现金及现金等价物净增加额为32.95亿元，上年同期为1.12亿元[45] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为152,984[7] - 前十大股东中，泸州老窖集团有限责任公司持股比例18.13%，华能资本服务有限公司持股比例11.34%，泸州老窖股份有限公司持股比例10.39%[7] - 截至2019年10月15日，都江堰蜀电投资有限责任公司持有公司股份6222.90万股，占总股本2.37%，累计被质押5079.48万股，占其持股总数81.63%，占总股本1.94%[9] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[10] 金融资产投资情况 - 股票初始投资成本13.69亿元，本期公允价值变动损益5737.27万元，期末金额14.19亿元[19] - 债券初始投资成本163.80亿元，本期公允价值变动损益8083.85万元，期末金额167.86亿元[20] - 基金初始投资成本36.16亿元，本期公允价值变动损益2017.01万元，期末金额36.07亿元[20] - 期货本期公允价值变动损益1977.21万元，累计投资收益 - 8146.22万元[20] 公司业务与诉讼情况 - 公司2019 - 2023年战略规划将打造机构服务和券商资管两大业务平台，强化证券研究所实力[13] - 公司与大成置业诉讼案结案，已退还履约保证金800万元，驳回大成置业约1.53亿元损失赔偿诉求[14][15] - 截至报告期末，公司设有15家分公司，103