财务表现 - 公司2021年第一季度营业总收入为14.17亿元，同比下降2.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3.04亿元，同比下降17.69%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.23亿元，同比下降163.74%[4] - 公司总资产为807.83亿元，同比增长11.87%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为183.91亿元，同比增长1.74%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为772,051,936.11元，同比下降18.57%[32] - 公司2021年第一季度净利润为280,098,986.54元，同比下降21.51%[32] - 公司2021年第一季度综合收益总额为345,142,147.85元，同比下降9.04%[31] - 公司2021年第一季度基本每股收益为0.098元，同比下降17.65%[31] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1,222,933,261.21元，同比下降163.74%[34] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为75,575,528.55元，同比增长52.14%[34] - 公司2021年第一季度其他权益工具投资公允价值变动为37,698,938.90元，同比增长109.4倍[33] - 公司2021年第一季度其他债权投资公允价值变动为-3,456,649.20元，同比下降153.1%[33] - 公司2021年第一季度回购业务资金净增加额为5,081,081,306.40元，同比增长36.78%[34] - 公司2021年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为1,351,540,243.81元，同比下降64.5%[34] - 筹资活动现金流入小计为6,427,804,224.87元，较上期减少0.02%[35] - 筹资活动现金流出小计为3,593,884,698.19元，较上期减少9.1%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,833,919,526.68元，较上期增加14.6%[35] - 经营活动现金流入小计为6,030,171,110.98元，较上期减少23.4%[36] - 经营活动现金流出小计为7,565,837,625.44元，较上期增加20.4%[36] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,535,666,514.46元，较上期减少196.9%[36] - 投资活动产生的现金流量净额为23,896,711.86元，较上期减少65.3%[36] - 期末现金及现金等价物余额为20,929,971,863.05元，较上期增加6.3%[35] - 公司总资产从722.13亿元增长至726.57亿元，增加44.42亿元[40] - 公司负债合计从536.86亿元增长至541.54亿元，增加4.68亿元[40] - 公司所有者权益合计从185.27亿元下降至185.03亿元，减少2347.33万元[40] - 母公司货币资金中客户资金存款从131.26亿元下降至128.12亿元，减少3.14亿元[41] - 融出资金保持稳定，为189.06亿元[42] - 长期股权投资从34.62亿元下降至34.61亿元，减少730.18万元[42] - 使用权资产新增4.43亿元[42] - 递延所得税资产从1.96亿元增长至1.98亿元，增加1645.70万元[42] - 租赁负债新增4.60亿元[43] - 公司第一季度报告未经审计[43] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为82,502人[7] - 华能资本服务有限公司为公司第一大股东，持股比例为46.38%[7] - 深圳能源集团股份有限公司为公司第二大股东，持股比例为12.69%[7] 金融资产与投资 - 非经常性损益项目合计为1985.56万元，主要包括政府补助和应收款项减值准备转回[5] - 公司持有交易性金融资产、衍生金融资产等产生的公允价值变动损益为1.30亿元[6] - 衍生金融资产从25,945,842.03元增加至65,059,033.55元，增幅150.75%，主要受收益互换业务公允价值变动影响[11] - 存出保证金从2,214,824,323.11元增加至3,073,615,732.68元，增幅38.77%，主要因公司交易保证金规模增加[11] - 买入返售金融资产从2,623,354,700.54元减少至560,964,581.11元，降幅78.62%，主要因公司逆回购规模减少[11] - 短期借款从119,040,434.93元增加至287,973,940.40元，增幅141.91%，主要因华能宝城物华短期借款增加[11] - 卖出回购金融资产款从9,683,598,590.65元增加至12,699,848,332.54元，增幅31.15%，主要因公司正回购规模增加[11] - 公司证券投资基金托管资格获得核准，并于2021年3月换领新的《经营证券期货业务许可证》[15] - 公司证券投资中，东方金账簿货币B基金期末账面价值为353,371,059.73元，报告期损益为1,804,524.16元[21] - 南方天天利B基金期末账面价值为331,188,850.12元，报告期损益为2,216,351.00元[21] - 东吴增鑫宝B基金期末账面价值为302,372,158.28元，报告期损益为984,152.60元[21] - 永赢天天利A基金期末账面价值为301,180,729.68元，报告期损益为1,026,622.11元[21] - 公司2021年第一季度证券投资总额为30,428,214,390.67元，期末公允价值为25,263,138,345.59元，亏损103,994,457.07元[22] - 公司2021年第一季度货币资金为17,508,886,306.30元，较2020年底增长13.08%[26] - 公司2021年第一季度融出资金为20,660,939,524.78元，较2020年底增长9.28%[26] - 公司2021年第一季度金融投资总额为30,730,653,646.53元，较2020年底增长21.64%[26] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为29,400,684,805.03元，较2020年底增长22.98%[26] - 公司2021年第一季度应付短期融资款为6,388,799,639.97元，较2020年底增长17.11%[27] - 公司2021年第一季度卖出回购金融资产款为12,699,848,332.54元，较2020年底增长31.16%[27] - 公司2021年第一季度代理买卖证券款为20,442,490,874.60元，较2020年底增长8.91%[27] - 公司2021年第一季度应付债券为18,954,765,645.95元，较2020年底增长11.71%[27] - 公司2021年第一季度归属于母公司所有者权益合计为18,390,747,458.03元，较2020年底增长1.74%[27] 债务与融资 - 公司债务融资工具总体待偿余额为253.44亿元[12] - 公司完成2021年度第一期、第二期、第三期短期融资券的发行，每期发行规模均为10亿元[12] 诉讼与仲裁 - 未决诉讼和仲裁的涉案总金额为31,929万元[14] 会计准则与调整 - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，增加总资产和总负债，但对所有者权益和净利润无重大影响[16] - 使用权资产新增469,829,291.20元，主要由于2021年首次执行新租赁准则调整[39] 子公司与资本调整 - 公司决定将子公司深圳市长城证券投资有限公司注册资本由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变[17] 公告与披露 - 报告期内公司共披露了25份公告文件，涵盖董事会决议、债券发行、业绩预告等内容[18][19][20] 利息与手续费收入 - 利息净收入为6871.5万元，同比下降25.96%[30] - 手续费及佣金净收入为4.34亿元，同比增长15.82%[30] - 投资收益为4.15亿元，同比下降5.23%[30] - 营业总支出为10.78亿元，同比增长9.33%[30] - 净利润为3.11亿元，同比下降16.59%[30] - 归属于母公司股东的净利润为3.04亿元，同比下降17.69%[30] - 资产总计为746.4亿元，同比增长10.89%[28] - 负债合计为564.93亿元，同比增长14.24%[29] - 所有者权益合计为181.46亿元，同比增长1.63%[29]