财务业绩 - 公司2021年上半年营业总收入为36.55亿元，同比增长19.64%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为8.33亿元，同比增长24.93%[12] - 基本每股收益为0.27元，同比增长28.57%[12] - 加权平均净资产收益率为4.51%，同比上升0.65个百分点[12] - 公司资产总额为880.89亿元，同比增长21.99%[12] - 负债总额为690.23亿元，同比增长28.57%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为185.93亿元，同比增长2.86%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.60亿元，较上年同期的-7.18亿元有所改善[12] - 公司2021年上半年营业收入位列行业第27名，净利润位列行业第26名[21] - 公司总资产达到8,808,915.85万元，比上年末增长21.99%[29] - 归属于母公司股东的净资产为1,859,299.15万元，比上年末增长2.86%[29] - 公司实现营业总收入365,500.19万元，同比增长19.64%[29] - 归属于母公司股东净利润83,338.29万元，同比增长24.93%[29] - 加权平均净资产收益率为4.51%，同比增长0.65个百分点[29] - 公司2021年上半年投资收益及公允价值变动收益为11.12亿元，同比增长23.21%[39] - 公司2021年上半年汇兑收益为-59.64万元，同比下降158.49%[40] - 公司2021年上半年其他收益为461.63万元，同比下降60.32%[40] - 公司2021年上半年财富管理业务营业总收入为13.02亿元，同比增长25.52%[42] - 公司2021年上半年投资银行业务营业总收入为2.70亿元，同比增长46.01%[42] - 公司2021年上半年证券投资及交易业务营业总收入为5.73亿元，同比下降6.97%[42] - 公司2021年上半年资产管理业务营业总收入为5493.19万元，同比下降10.77%[42] - 公司营业总收入同比增长19.64%，达到3,655,001,851.22元[45] - 总部及子公司营业总收入同比增长21.23%，达到3,271,929,723.95元[45] - 广东地区营业总收入同比增长17.56%，达到144,866,091.88元[44] - 重庆地区营业总收入同比增长29.23%，达到17,147,577.35元[45] - 内蒙古地区营业总收入同比增长31.75%，达到1,565,746.72元[45] - 公司营业利润同比增长23.07%，达到1,035,068,079.04元[47] - 总部及子公司营业利润同比增长34.07%，达到951,140,262.33元[47] - 广东地区营业利润同比增长13.07%，达到75,320,020.80元[46] - 公司2021年上半年净利润为855,632,252.62元，同比增长25.7%[123] - 公司2021年上半年营业总收入为3,655,001,851.22元，同比增长19.6%[123] - 公司2021年上半年手续费及佣金净收入为890,779,178.29元，同比增长24.0%[123] - 公司2021年上半年投资收益为938,779,346.47元，同比增长7.4%[123] - 公司2021年上半年营业利润为1,035,068,079.04元，同比增长23.1%[123] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润为833,382,930.15元，同比增长24.9%[123] - 公司2021年上半年基本每股收益为0.27元，同比增长28.6%[123] - 公司2021年上半年营业总收入为19.98亿元人民币，同比增长14.3%[124] - 利息净收入为1.31亿元人民币，同比下降28.1%[124] - 手续费及佣金净收入为8.06亿元人民币，同比增长20.0%[124] - 投资收益为9.01亿元人民币，同比增长5.1%[124] - 公司2021年上半年净利润为7.71亿元人民币，同比增长21.3%[124] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为87.32亿元人民币[127] - 公司2021年上半年对股东的分配为31.03亿元人民币[127] - 公司2021年上半年期末股东权益合计为190.66亿元人民币，较年初的185.03亿元人民币有所增长[127] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为31.25亿元，未分配利润增加66.71亿元[128] - 公司2021年上半年母公司综合收益总额为17.59亿元，未分配利润增加77.12亿元[129] - 公司2021年上半年母公司未分配利润增加28.54亿元，综合收益总额为31.25亿元[130] 风险与合规 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等[3] - 公司风险覆盖率为180.19%，同比下降14.98个百分点[18] - 公司流动性覆盖率为231.10%，同比上升0.52个百分点[18] - 公司自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例为12.58%，同比上升1.10个百分点[18] - 公司自营固定收益类证券占净资本比例为174.52%，同比上升13.23个百分点[18] - 公司建立了以风险价值（VaR）模型为核心的量化指标体系，涵盖股票、债券、期货、基金、大宗商品和场内外衍生品等全资产全品种[62] - 公司通过业务授权体系将风险限额指标层层分解和下达，各级业务部门及分支机构均须在业务授权范围和风险指标额度内开展业务经营活动[62] - 公司针对信用类业务构建了量化计量模型，包括授信测算模型、担保品折算模型、内部评级模型等，对业务信用风险进行测算[63] - 公司制定了交易方式、发行主体、债券评级的准入标准和债券信用等级评价体系，设立债券禁投库，各业务部门不得投资禁投库主体债券[63] - 公司对融资融券、约定购回、股票质押式回购等业务建立了涵盖业务全流程的管理体系，包括授信管理、担保品管理、监控报告等[64] - 公司制定了《流动性风险管理办法》和《流动性风险应急处理实施细则》，明确流动性风险管理的总体目标、管理模式和组织职责[65] - 公司通过风险与控制自我评估、关键风控点识别等措施，对业务开展过程中所面临的各类操作风险进行识别和防控[66] - 公司通过制度建设、合规培训与宣导等方式，倡导和推进合规经营的合规文化建设，培育全体工作人员合规意识[68] - 公司报告期内无重大环保问题，不属于重点排污单位[72] - 公司报告期内无违规对外担保情况[76] - 公司报告期内无控股股东及其他关联方对公司的非经营性占用资金[75] 业务发展 - 公司已完成全国27个省市自治区的布局，设有北京、上海、广东、浙江等十余家分公司[24] - 公司参控股长城基金、景顺长城、宝城期货、长城长富、长城投资，覆盖公募基金、期货、私募基金、另类投资等领域[24] - 公司发布全新移动交易终端"长城炼金术"APP，并开发用于电力资产快速估值的"云动华能"等系列小程序[27] - 公司获取证券投资基金托管资格、银行间市场交易商协会信用风险缓释工具核心交易商资格等牌照资源[29] - 2021年上半年，公司代销金融产品业务净收入同比增长66.43%，投顾业务净收入同比增长94.10%[31] - 公司证券经纪业务净收入4.57亿元，同比增长11.02%，两融业务利息收入6.22亿元，同比增长39.63%[31] - 2021年上半年，公司投资银行业务实现净收入2.70亿元，同比上升46.01%[33] - 公司母公司受托管理资产规模1,114.64亿元，其中集合资产管理业务受托资产净值为41.15亿元，单一资产管理业务受托资产净值为655.73亿元，专项资产管理业务受托资产净值为417.76亿元[34] - 公司成功发行29个企业资产证券化项目，发行总额为172.76亿元[34] - 公司2021年上半年财富管理业务营业总收入为13.02亿元，同比增长25.52%[42] - 公司2021年上半年投资银行业务营业总收入为2.70亿元，同比增长46.01%[42] - 公司2021年上半年证券投资及交易业务营业总收入为5.73亿元，同比下降6.97%[42] - 公司2021年上半年资产管理业务营业总收入为5493.19万元，同比下降10.77%[42] - 公司2021年4月调整组织架构，以战略导向和客户需求出发，支撑未来业务战略重心[88] - 公司2021年4月15日获得证监会批复，同意向专业投资者公开发行公司债券注册[89] - 公司分支机构在报告期内进行了搬迁和更名，涉及浙江分公司、江西分公司、深圳梅林路证券营业部等[90] - 公司2021年分类评价结果为A级，2020年为B级，2019年为BBB级[92] - 公司决定将全资子公司长城投资的注册资本由人民币5亿元增加至10亿元，增资后公司认缴出资额由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变[93] - 长城投资聘任童强先生为总经理，并担任法定代表人[93] - 长城长富聘任周志德先生为副总经理[94] - 公司2021年半年度报告共披露了101份公告文件[95] - 公司2021年1月发行了2021年度第一期短期融资券[96] - 公司2021年1月发行了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）[96] - 公司2021年1月完成了2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的付息[96] - 公司2021年2月发行了2021年度第二期短期融资券[96] - 公司2021年3月发行了2021年度第三期短期融资券[96] - 公司2021年4月发布了2020年年度报告及摘要[96] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）成功发行，募集资金总额为20亿元人民币[72] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）成功发行，募集资金总额为15亿元人民币[96] - 公司2021年第六期短期融资券成功发行，募集资金总额为10亿元人民币[98] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率为3.85%[66] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率为3.75%[89] - 公司2021年第一季度报告显示，营业收入同比增长15.3%，达到12.5亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度净利润同比增长18.7%，达到3.2亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度总资产同比增长12.5%，达到500亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度负债总额同比增长10.8%，达到300亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度股东权益同比增长15.2%，达到200亿元人民币[57] - 公司股份总数保持不变，为3,103,405,351股，有限售条件股份占比46.38%，无限售条件股份占比53.62%[99] - 华能资本服务有限公司为公司最大股东，持股比例为46.38%，持有1,439,224,420股[102] - 深圳能源集团股份有限公司为公司第二大股东，持股比例为12.69%，持有393,972,330股[102] - 深圳新江南投资有限公司为公司第三大股东，持股比例为12.36%，持有383,437,823股[102] - 香港中央结算有限公司在报告期内增持5,429,892股，持股比例增至0.75%，持有23,310,473股[102] - 宁夏恒利通经贸有限公司在报告期内减持285,000股，持股比例降至0.61%，持有18,991,515股[102] - 福建湄洲湾控股有限公司质押19,896,152股，持股比例为1.28%，持有39,792,304股[102] - 公司股东深圳能源的第二大股东为华能国际电力股份有限公司，持股比例为25.02%[103] - 华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.35%股份[103] - 广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，其控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权[103] - 深圳能源集团股份有限公司持有393,972,330股人民币普通股，为最大股东[104] - 深圳新江南投资有限公司持有383,437,823股人民币普通股，为第二大股东[104] - 中核财务有限责任公司持有73,500,000股人民币普通股，为第三大股东[104] - 公司报告期内未发生控股股东或实际控制人变更[106] - 公司报告期内未发行或存续企业债券[108] - 公司存续期内公司债券总额为678,000万元，其中最大单笔债券为200,000万元[109] - 公司债券利率范围在3.09%至5.08%之间[109] - 公司债券均为每年付息一次，到期一次还本[109] - 公司债券均在深交所交易[109] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内持股情况未发生变动[105] - 2021年公司发行了多期公司债券，包括面向专业投资者的公开发行和非公开发行次级债券，债券余额均为100,000.00万元，利率范围在3.07%至4.25%之间[110][111][112] - 公司于2021年7月全额赎回了"20 长城 02"债券的本金及利息，行使了赎回选择权[113] - 2021年公司债券的付息方式主要为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付[110][111][112] - 公司债券的发行和交易主要通过深圳证券交易所的集中竞价系统和综合协议交易平台进行[111][112] - 公司债券的投资者适当性安排包括面向合格投资者和专业投资者的公开发行及非公开发行[111][112] - 公司债券的到期日分布在2022年至2024年之间，具体到期日根据债券品种有所不同[110][111][112] - 公司债券的起息日与发行日相近，通常在发行后的几天内[110][111][112] - 公司债券的利率根据市场情况和债券品种有所不同，最低为3.07%，最高为4.25%[110][111][112] - 公司债券的还本付息方式均为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付[110][111][112] - 公司债券的发行和交易不存在终止上市交易的风险[111][112] - 公司2021年半年度合并财务报表营业收入为36.55亿元，归属于母公司的净利润为8.33亿元[114] - 公司2019年度、2020年度和2021年半年度合并财务报表营业收入分别为38.99亿元、68.69亿元、36.55亿元，归属于母公司的净利润分别为9.92亿元、15.02亿元、8.33亿元[114] - 公司2021年半年度流动比率为250%，比上年末减少35个百分点[117] - 公司2021年半年度资产负债率为70.28%，比上年末增加4.95个百分点[117] - 公司2021年半年度扣除非经常性损益后净利润为85,706.19万元，比上年同期增长26.50%[117] - 公司2021年半年度EBITDA全部债务比为5.76%，比上年末减少0.58个百分点[117] - 公司2021年半年度利息保障倍数为3.20，比上年同期减少17.95%[117] - 公司2021年半年度货币资金为19,639,714,139.70元，比上年末增加26.85%[119] - 公司2021年半年度融出资金为25,442,478,023.72元，比上年末增加34.58%[119] - 公司2021年半年度交易性金融资产为29,434,356,641.01元，比上年末增加23.13%[119] - 公司2021年上半年总资产为81,141,968,292.26元，较2020年底增长20.6%[121] - 公司2021年上半年融出资金为25,442,478,023.72元，较2020年底增长34.6%[121] - 公司2021年上半年应付债券为20,515,768,875.08元，较2020年底增长20.9%[122] - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-13.09亿元人民币，较去年同期的-9.17亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为4.38亿元人民币，较去年同期的2.84亿元人民币有所增长[126] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为40.63亿元人民币，较去年同期的48.53亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年现金及现金等价物净增加额为31.91亿元人民币，较去年同期的42.22亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年期末现金及现金等价物余额为197.05亿元人民币，较去年同期的175.05亿元人民币有所增长[126] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为31.25亿元，未分配利润增加66.71亿元[128] - 公司2021年上半年母公司综合收益总额为17.59亿元，未分配利润增加77.12亿元[129] - 公司2021年上半年母公司未分配利润增加28.54亿元，综合收益总额为31.25亿元[130] - 公司注册资本从1996年的1.57亿元增至2015年的27.93亿元[131] - 公司注册资本由2,793,064,815.00元变更为3,103,405,351.00元[132] - 公司股票于2018年10月26