财务数据与业绩表现 - 公司2021年利润分配预案为每10股派发现金红利1.5元（含税），总股本为3,103,405,351股[3] - 公司2021年净资本为17,285,634,977.56元[8] - 公司2021年注册资本为3,103,405,351元[8] - 公司2021年营业总收入为77.57亿元，同比增长12.93%[28] - 归属于上市公司股东的净利润为17.66亿元，同比增长17.58%[28] - 公司2021年末资产总额为926.97亿元，同比增长28.37%[28] - 公司2021年末负债总额为725.84亿元，同比增长35.20%[28] - 公司2021年基本每股收益为0.57元，同比增长18.75%[28] - 公司2021年加权平均净资产收益率为9.38%，同比上升0.80个百分点[28] - 公司2021年末归属于上市公司股东的净资产为195.91亿元，同比增长8.38%[28] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-12.29亿元，较2020年的-47.66亿元有所改善[28] - 公司2021年其他综合收益的税后净额为9125.70万元，较2020年的-397.95万元大幅改善[28] - 公司2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为17.62亿元，同比增长17.68%[28] - 公司2021年营业总收入为420.75亿元，同比增长10.55%[29] - 2021年净利润为164.66亿元，同比增长13.95%[29] - 2021年扣除非经常性损益的净利润为164.39亿元，同比增长13.93%[29] - 2021年资产总额为841.32亿元，同比增长25.00%[29] - 2021年负债总额为648.80亿元，同比增长31.20%[29] - 2021年核心净资本为1458.56亿元，同比增长7.77%[38] - 2021年净资本为1728.56亿元，同比增长8.48%[38] - 2021年风险覆盖率为208.65%，同比上升13.48个百分点[38] - 2021年流动性覆盖率为312.07%，同比上升81.49个百分点[38] - 2021年自营固定收益类证券占净资本比例为196.86%，同比上升35.57个百分点[38] - 公司总资产达到9,269,689万元，同比增长28.37%，归属于母公司的净资产为1,959,104万元，同比增长8.38%[49] - 公司2021年实现营业总收入775,680万元，归属于母公司股东净利润176,561万元，同比分别增长12.93%和17.58%[49] - 公司2021年营业总收入7,756,796,088.56元，同比增长12.93%，其中手续费及佣金净收入1,996,520,743.67元，同比增长21.87%[58] - 公司2021年汇兑收益-144.67万元，较上年度增加230.98万元，主要受外汇价格波动影响[59] - 公司2021年营业成本5,555,164,824.90元，同比增长10.29%，其中业务及管理费2,500,687,728.23元，同比增长16.09%[60] - 2021年公司职工薪酬为18.19亿元，同比增长17.12%[62] - 2021年公司业务宣传费为1.01亿元，同比增长37.25%，主要因业务开展加大宣传力度[62] - 2021年公司电子设备运转费为7069万元，同比增长34.77%，主要因加强IT投入[62] - 2021年公司投资者保护基金为4013万元，同比增长128.17%，主要因营业收入增加及上缴比例提高[62] - 2021年公司经营活动现金流入小计为2599亿元，同比增长116.45%，主要因回购业务现金净流入及二级子公司销售大宗商品款项增加[64] - 2021年公司经营活动现金流出小计为2722亿元，同比增长62.28%，主要因交易目的持有的金融资产现金净流出及二级子公司购买大宗商品款项增加[65] - 公司2021年营业利润合计为2,201,631,263.66元，同比增长20.18%[71] - 广东地区2021年营业利润为182,965,066.66元，同比增长12.16%[70] - 江苏地区2021年营业利润为11,378,500.43元，同比增长13.57%[70] - 浙江地区2021年营业利润为-817,742.25元，同比下降104.89%[71] - 货币资金2021年末为19,789,750,981.46元，占总资产比例为21.35%，同比增长0.04%[72] - 交易性金融资产2021年末为33,611,273,075.74元，占总资产比例为36.26%，同比增长3.36%[72] - 应付债券2021年末为23,688,980,678.90元，占总资产比例为25.56%，同比增长2.21%[73] - 代理买卖证券款2021年末为23,053,222,073.70元，占总资产比例为24.87%，同比下降0.96%[73] - 卖出回购金融资产款2021年末为14,203,807,051.69元，占总资产比例为15.32%，同比增长1.99%[73] - 融出资金2021年末为23,614,329,242.76元，占总资产比例为25.47%，同比下降0.55%[72] - 交易性金融资产期末数为33,611,273,075.74元，较期初增长40.61%[77] - 衍生金融资产期末数为1,190,017.61元，较期初减少95.41%[76] - 其他债权投资期末数为704,504,669.39元，较期初减少35.25%[77] - 短期借款期末数为319,468,002.74元，较期初增长168.37%[77] - 拆入资金期末数为1,281,897,777.08元，较期初增长156.22%[77] - 卖出回购金融资产款期末数为14,203,807,051.69元，较期初增长46.68%[77] - 应付债券期末数为23,688,980,678.90元，较期初增长39.61%[77] - 未分配利润期末数为3,939,699,617.34元，较期初增长32.74%[77] - 公允价值变动收益为186,183,450.17元，较上年增长191.21%[77] - 公司总负债为488.22亿元，其中应付债券占比48.52%[80] - 公司获得银行授信额度人民币618亿元，已使用159亿元，未使用459亿元[82] - 公司向全资子公司长城投资实缴增资9000万元[83] - 公司证券投资期末账面价值总计3453.67亿元，其中基金投资账面价值为642.45亿元，债券投资账面价值为527.02亿元[85] - 公司2021年公开发行公司债券募集资金80亿元，非公开发行证券公司次级债券募集资金10亿元，均已全部使用[87] - 公司于2021年3月22日发行2021年非公开发行次级债券（第一期），规模为人民币10亿元，利率为4.25%，期限为3年[88] - 公司于2021年5月21日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为14亿元，利率为3.39%，品种二规模为6亿元，利率为3.20%[88] - 公司于2021年6月21日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），规模为人民币10亿元，利率为3.67%，期限为3年[88] - 公司于2021年7月23日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为10亿元，利率为3.07%，品种二规模为10亿元，利率为3.24%[88] - 公司于2021年9月22日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为13亿元，利率为3.30%，品种二规模为7亿元，利率为3.69%[88] - 截至2021年12月31日，公司募集资金承诺投资总额为90亿元，已全部用于补充公司营运资金，投资进度为100%[89] - 公司2021年度母公司净利润为人民币1,646,577,077.40元[182] - 公司2021年末可供投资者现金分红部分为人民币3,456,546,413.43元[182] - 公司2021年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派发465,510,802.65元[182] - 公司2021年度计提法定盈余公积金164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提一般风险准备164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提交易风险准备164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提大集合产品管理费收入风险准备388,845.89元[182] - 公司2021年末未分配利润为人民币3,570,540,395.69元[182] - 公司2021年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[182] 业务发展与战略规划 - 公司2021年证券期货业务范围增加"证券投资基金托管"[11] - 公司及子公司持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等[12] - 公司拥有上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，以及期权结算业务资格、股票质押式回购业务交易权限等多项业务资格[13] - 公司具备非金融企业债务融资工具承销商资格，由中国银行间市场交易商协会批准[13] - 公司拥有受托管理保险资金业务、集合资产管理业务、定向资产管理业务等资产管理相关资格[14] - 公司具备柜台市场试点、股票收益互换交易业务、场外期权业务二级交易商等OTC业务相关资格[15] - 公司拥有上海证券交易所股票期权交易参与人、利率互换交易、股指期货交易等自营业务相关资格[16] - 公司控股子公司长城长富具备私募投资基金管理人资格，以及合格境内投资者境外投资试点资格[17] - 公司注册资本从1996年的15,700万元增至2021年的310,340.5351万元，经历了多次增资和变更[18] - 公司控股子公司深圳市长城长富投资管理有限公司注册资本为6亿元，持股比例为100%[21] - 公司2021年证券行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，较上年末分别增加19.07%、11.34%[39] - 2021年全行业140家证券公司实现营业收入5,024.10亿元，实现净利润1,911.19亿元[39] - 公司营业收入位列行业第28名，净利润位列行业第25名，财务顾问业务净收入位列行业第13名[39] - 公司作为计划管理人发行企业资产证券化产品36只，全市场第9名，连续4年稳居行业前十[39] - 公司控股股东为华能资本，实际控制人为华能集团，主要股东为深圳能源、深圳新江南[43] - 公司总部位于深圳，分支机构覆盖全国26个省市自治区，设有百余家营业部[44] - 公司拥有覆盖广泛的全业务牌照，形成了多功能协调发展的金融业务体系[45] - 公司战略推进"数字券商"建设，发布全新移动交易终端"长城炼金术"APP[46] - 公司开发用于电力资产快速估值的"云动华能"等系列小程序，加快数据治理[46] - 公司发布长城证券碳中和系列指数，证券投资基金托管资格获批[45] - 公司融资融券业务时点余额较上年末增长25%，市场份额达到1.268%，融资融券利息收入13.32亿元，同比增长27%[50] - 公司代销金融产品净收入突破1亿元，同比增长23%，投资咨询业务净收入同比增长40%[50] - 公司投行IPO过会项目5家，涉及新材料、TMT、大健康、高端制造等行业，并在证券公司公司债券业务执业能力评价中获评A类[52] - 公司资管业务发布"鑫、享、势、城、盈、红、创新"等系列产品，覆盖固定收益、固收+、多策略、量化对冲等多种产品类型[53] - 公司资产证券化业务保持良好发展势头，年内发行了单体购物中心CMBS、绿色ABS等政策鼓励与行业前沿项目[53] - 公司2022年将继续以"安全""领先"为战略指导思想，推动各业务板块的转型与创新，提升核心竞争力和行业影响力[49] - 公司资产管理业务受托资产净值为772.79亿元，其中公募基金受托资产净值为21.78亿元，集合资产管理计划受托资产净值为30.55亿元，单一资产管理计划受托资产净值为430.13亿元，专项资产管理计划受托资产净值为290.33亿元[54] - 公司2021年固定收益投资业务取得稳健业绩，投资组合规模和久期维持稳定，结构性波段调整的交易量和成效高于往年[55] - 公司2021年自营投资业务获评多项行业奖项，包括中国金融期货交易所颁发的"2020年度国债期货最佳进步奖"等[55] - 公司2022年固定收益投资业务将重视波段机会，挖掘套利空间，严控信用风险，同时在投研体系、中间业务、固收量化系统建设等方面夯实能力基础[56] - 公司2021年期货业务代理成交额60,183.61亿元，同比增长57.77%，期末客户保证金规模达67.13亿元，同比增长63.06%[57] - 公司2021年私募股权基金业务资产总额6.37亿元，净资产6.30亿元[57] - 公司2021年另类投资业务投资产品市值6.81亿元，同比增长19.47%，新增投资项目11个，投资金额1.86亿元[57] - 公司2021年财富管理业务营业总收入为28.1亿元，同比增长19.03%，营业利润率为62.14%[66] - 公司2021年投资银行业务营业总收入为5.75亿元，同比增长27.32%，营业利润率为30.15%[66] - 公司2021年资产管理业务营业总收入为1.4亿元，同比增长32.91%，主要因积极布局资产管理业务转型[66] - 公司2021年总部及子公司营业总收入为69.13亿元，同比增长13.98%[69] - 公司"十四五"战略规划以科创金融、绿色金融、产业金融为主要特色，聚焦"数字券商、智慧投资、科创金融"[100] - 2022年公司计划完成再融资发行，补充资本实力[101] - 公司五大业务板块包括财富管理、投资银行、资产管理、证券投资及交易、机构业务[101] - 资本市场将围绕上市公司质量改善、注册制全面实施、基础制度体系完善等持续发力[98] - 2022年券商将直接受益于注册制改革、多层次资本市场建设、促进直接融资发展等政策利好[98] 风险管理与内部控制 - 公司面临的市场风险包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、衍生品投资等[103] - 公司信用风险主要来自于债券投资业务、融资融券业务、股票质押式回购及衍生品交易业务等[104] - 公司制定了《流动性风险管理办法》和《流动性风险应急处理实施细则》以管理流动性风险[105] - 公司建立了现金流测算和分析框架，加强日间流动性管理，确保充足的日间流动性头寸和相关融资安排[106] - 公司定期进行流动性风险压力测试，分析承受短期和中长期压力的能力，及时制定融资策略[106] - 公司持有充足的优质流动性资产，确保在压力情景下能够及时满足流动性需求[106] - 公司推进重点业务流程梳理，完善业务审查机制，建立操作风险三大工具应用场景及机制[107] - 公司加强事前风险防范，通过制度建设、合规培训与宣导等方式提升合规意识[108] - 公司2021年内部控制制度健全，未发现重大缺陷[188] - 公司2021年内部控制评价报告显示，纳入评价范围的单位资产总额和营业总收入均占公司合并财务报表的100%[190] - 公司2021年财务报告和非财务报告均未发现重大缺陷和重要缺陷[191] - 公司2021年内部控制审计报告为标准无保留意见，且与董事会的自我评价报告意见一致[193] - 公司建立了动态的风险控制指标监控机制，确保净资本和流动性指标等各项风险控制指标在监管范围内[194] - 公司建立了多种场景的压力测试方法，涵盖多项业务及投资决策，为资金分配和业务规模提供决策支持[195] - 公司建立了净资本补足机制，确保净资本和流动性风险控制指标在监管范围内[196] - 2021年公司各项风险控制指标均符合监管要求，整体运行良好[197] - 公司实施了全面的风险管理机制，涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和声誉风险[198] - 公司明确了以董事会风险控制与合规委员会为首的四级风险管理组织架构，并加大了对风险管理信息技术系统及人员能力提升的投入[199] - 公司董事会负责审批全面风险管理基本制度、风险偏好、风险容忍度及重大风险限额[200] - 董事会风险控制与合规委员会负责审议风险管理总体目标和基本政策，评估重大决策风险并提出意见[200] - 公司经营管理层负责实施风险管理工作，首席风险官负责全面风险管理工作[200] - 风险控制与安全运营委员会负责经营过程中风险事项评估及业务条线风险授权[200] - 风险管理部是公司风险控制的职能管理部门，负责监测、评估、报告公司整体风险水平[200] - 风险管理部牵头管理市场风险