财务业绩表现 - 营业收入为8.734亿元，同比增长67.03%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为2.791亿元，同比增长67.55%[16] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.612亿元，同比增长75.36%[16] - 基本每股收益为1.4083元/股，同比增长67.61%[16] - 加权平均净资产收益率为22.04%，同比提升7.11个百分点[16] - 2020年公司营业收入8.73亿元，同比增长67.03%[42] - 归属于上市公司股东的净利润2.79亿元，同比增长67.55%[42] - 第四季度营业收入为2.167亿元[18] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为6463万元[18] - 光通信元器件营业收入8.6006654424亿元，同比增长68.60%[54][55] - 光有源器件营业收入1.1651654272亿元，同比增长233.14%[55] - 内销收入5.521859524亿元，同比增长66.15%[55] - 外销收入3.2126329354亿元，同比增长68.55%[56] - 光通信元器件行业营业收入8.60亿元，毛利率52.77%[58] - 光无源器件收入7.44亿元，毛利率57.40%[58] - 光有源器件收入1.17亿元，毛利率23.22%[58] - 外销收入3.21亿元，毛利率60.21%[58] - 基本每股收益1.4083元，同比增长67.61%[198] - 稀释每股收益1.4027元，同比增长66.95%[198] 现金流和运营效率 - 经营活动产生的现金流量净额为2.395亿元，同比增长35.44%[16] - 经营活动现金流入同比增长62.19%至8.88亿元[72] - 经营活动现金流出同比增长74.95%至6.48亿元[72] - 公司通过精益生产削减八大浪费提升运营效率[39] 成本和费用 - 研发投入7730.30万元，同比增长37.95%，占营业收入比例8.85%[46] - 财务费用762.80万元，同比增长321.30%，主要因汇兑损失增加[68] - 研发投入7730.30万元，同比增长37.95%[69] - 研发投入金额2020年为7730.3万元，占营业收入比例8.85%[70] 资产和负债变化 - 资产总额为16.057亿元，同比增长19.41%[16] - 归属于上市公司股东的净资产为13.715亿元，同比增长17.26%[16] - 股权资产减少65.80%[35] - 固定资产增加32.92%[35] - 无形资产增加49.75%[35] - 货币资金增加68.77%[35] - 存货增加130.51%[35] - 预付账款增加194.22%[35] - 货币资金同比增长3.23个百分点至总资产的11.04%[74] - 存货同比增长5.20个百分点至总资产的10.78%[75] - 交易性金融资产占比14.14%，金额2.27亿元[75] - 应收账款同比增长3.75个百分点至总资产的16.27%[75] - 固定资产同比增长2.34个百分点至总资产的23.05%[75] - 在建工程同比增长1.89个百分点至总资产的9.64%[75] - 归属于普通股股东的每股净资产6.9068元，同比增长17.46%[198] 收购和投资活动 - 公司2020年收购了苏州天孚精密光学有限公司80%股权和北极光电（深圳）有限公司100%股权[5] - 公司收购天孚精密74.5%股权并纳入合并报表[42] - 公司收购北极光电100%股权并纳入合并报表[42] - 收购苏州天孚精密光学有限公司74.5%股权，投资金额8940万元，资金来源为自有资金，本期投资盈亏1188.84万元[79] - 收购苏州天孚精密光学有限公司5.5%少数股东股权，投资金额660万元，资金来源为自有资金，本期投资盈亏30.71万元[80] - 收购北极光电（深圳）有限公司100%股权，投资金额9900万元，资金来源为自有资金，本期投资盈亏672.0万元[81] - 公司以自有资金9,600万元收购天孚精密光学有限公司80%股权，使其成为全资子公司[96] - 公司以自有资金9,900万元收购北极光电（深圳）有限公司100%股权[97] - 公司2020年4月收购天孚精密74.5%股权并将其纳入合并范围[160] - 公司2020年以660万元收购天孚精密5.5%股权实现全资控股[160] - 公司2020年8月收购北极光电100%股权并将其纳入合并范围[160] - 以自有资金660万元收购天孚精密光学5.5%股权[169] - 报告期投资额1.95亿元，上年同期为负1142.62万元，同比大幅增长1806.61%[78] 融资和募集资金 - 公司2021年2月完成向特定对象发行股票项目，募集资金净额为人民币7.77亿元[6] - 完成向特定对象发行股票募集资金7.86亿元[48] - 公司完成向特定对象发行股票募集资金净额为777,046,732.42元，用于"面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目"[99] - 公司完成向特定对象发行股票项目募集资金净额7.77亿元人民币[104] - 公司完成向特定对象发行股票18,424,753股，募集资金总额785,999,962.98元[193] - 扣除发行费用8,953,230.56元后，实际募集资金净额为777,046,732.42元[193] - 公司2018年非公开发行股票实际募集资金净额为1.83亿元人民币[85] - 截至2020年末公司已累计使用募集资金1.40亿元人民币[85][86] - 高速光器件项目总投资额从7.18亿元缩减至2.29亿元人民币[88] - 高速光器件项目投资进度为76.20%，累计投入1.40亿元[87] - 募集资金账户余额为5320.04万元人民币，其中4500万元为保本结构性存款[86][90] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理获得理财收益868.60万元人民币[86] - 高速光器件项目建设完成时间延期至2021年3月31日[87][88] 非经常性损益 - 2020年非经常性损益总额为17,871,735.07元[22] - 政府补助金额为9,151,392.45元[21] - 金融资产公允价值变动及处置收益为12,431,776.34元[21] - 非流动资产处置损失为-22,038.30元[21] - 其他营业外收支净额为-166,798.69元[22] - 所得税影响额为-3,520,903.70元[22] - 少数股东权益影响额为-1,693.03元[22] - 2019年非经常性损益总额为17,608,017.73元[22] - 2018年非经常性损益总额为8,186,668.34元[22] 理财和金融资产 - 公司以公允价值计量的金融资产期末金额为2.27亿元人民币，其中自有资金部分1.82亿元，募集资金部分0.45亿元[83] - 报告期内公司金融资产累计投资收益为1242.09万元人民币[83] - 报告期内公司金融资产购入金额16.80亿元，售出金额14.53亿元[83] - 自有资金委托理财未到期余额40000万元[177] - 募集资金委托理财未到期余额7000万元[177] - 银行理财产品报告期实际收益38.89万元[178] - 银行理财产品预期年化收益率3.85%[178] 生产与销售数据 - 光通信元器件产量3325.213万个，同比增长19.63%[54] - 光通信元器件销量2873.654万个，同比增长2.86%[54] - 光通信元器件毛利率52.77%，同比增长0.30%[54] - 前五名客户销售金额3.63亿元，占年度销售总额41.57%[64] - 光器件北美洲销售收入为4829.84万元，回款4076.31万元[57] - 光器件亚洲销售收入为2.58亿元，回款2.29亿元[57] - 公司境外销售收入占营业收入36.78%，汇兑损失857.63万元[57] 子公司和分支机构 - 公司形成以苏州为总部和研发中心的全球网状布局[38] - 公司在日本、深圳、江西设有研发分支和量产基地[38] - 公司在美国、香港、深圳、武汉设有销售分支[38] - 高安天孚光电技术有限公司总资产为350,251,484.50元，净资产为315,799,514.86元，营业收入为261,095,225.31元，净利润为100,615,310.90元[94] - 高安天孚光电技术有限公司注册资本为45,000,000.00元[94] - 江西天孚科技有限公司注册资本为50,000,000.00元[96] - 苏州天孚永联通信科技有限公司注册资本为5,000,000.00元，公司持有其51%股权并于2021年2月收购剩余49%股权[96] - 苏州天孚精密光学有限公司注册资本为70,000,000.00元[96] - 武汉光谷信息光电子创新中心有限公司注册资本为160,000,000.00元，公司持有6.25%股份[96] - TFC COMMUNICATION USA, INC. 注册资本为200万美元[96] - 公司2020年2月注销全资子公司苏州天孚深立自动化有限公司[160] 利润分配和分红 - 公司以总股本216,950,663股为基数，每10股派发现金红利6元（含税）并以资本公积金每10股转增8股[6] - 公司2019年度利润分配以总股本198,901,910股为基数每10股派发现金红利4元（含税）合计派发现金红利79,560,764元[109] - 公司2020年度利润分配预案以股本216,950,663股为基数每10股派发现金红利6元（含税）现金分红总额130,170,397.80元[111] - 公司2020年度利润分配预案每10股转增8股[111] - 现金分红总额占利润分配总额比例为100%[111] - 公司可分配利润为409,329,032.12元[111] - 2020年度现金分红总额为130,170,397.80元人民币[112][113][115] - 2020年度现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为46.64%[115] - 2020年度资本公积金转增股本方案为每10股转增8股[112][113] - 转增后公司总股本将增加至390,511,193股[112][113] - 2019年度现金分红金额79,560,764元占净利润比例47.76%[113][115] - 2018年度现金分红金额71,619,087.60元占净利润比例52.84%[113][115] - 公司近三年现金分红比例持续保持在46%-53%区间[115] - 2020年度分红基准总股本为216,950,663股[112][113] - 公司承诺现金分红比例不低于利润分配的20%[112] 股权激励和限售 - 2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量调整为210万份[164] - 2018年激励计划预留股票期权数量调整为32万份[164] - 2018年限制性股票授予24名激励对象99万股[165] - 2019年因离职注销股票期权14万份并回购注销限制性股票4万股[165] - 2019年预留股票期权授予16名激励对象30万份行权价格39.75元/股[165] - 2020年注销首次授予股票期权70.7万份及预留授予3万份[165] - 2020年回购注销限制性股票28.5万股[165] - 2020年因离职回购注销限制性股票4.9万股回购总金额48.902万元[166] - 2020年调整首次授予股票期权行权价格由19.60元至19.20元[166] - 2020年调整预留授予股票期权行权价格由39.75元至39.35元[166] - 2020年注销首次授予股票期权2.8万份及预留授予3万份[166] - 2020年回购注销限制性股票2.1万股[166] - 公司总股本由198,901,910股减少至198,567,910股，净减少334,000股[196][198] - 回购注销限制性股票共计334,000股（含业绩未达标285,000股及离职人员49,000股）[197][198] - 有限售条件股份减少619,000股至22,533,850股，占比11.35%[196] - 无限售条件股份增加285,000股至176,034,060股，占比88.65%[196] 股东承诺和公司治理 - 实际控制人股份限售承诺履行情况正常未出现违约[116][117] - 公司董事、监事及高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持公司股份总数的25%[118][120] - 公司董事、监事及高级管理人员在离职后半年内不得转让其所持有的公司股份[118][120] - 公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份[118][120] - 公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份[118][120] - 公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月届满后的二十四个月内减持公司股票的减持价格不低于首次公开发行股票的发行价[119][121] - 公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内若公司股票连续二十个交易日收盘价均低于发行价或上市后六个月期末股票收盘价低于发行价其持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月[119][121] - 朱国栋、王志弘、于守妍承诺自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份[119] - 李恒宇、王显谋、鞠永富承诺自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份[121] - 苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支农、欧洋、朱国栋承诺避免与公司发生同业竞争[122][123][124] - 苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支农、欧洋、朱国栋承诺规范和减少与公司之间的关联交易[125][126] - 控股股东天孚仁和承诺锁定期满后12个月内减持股份不超过公司总股本的2%[128][129] - 控股股东天孚仁和承诺锁定期满后24个月内减持股份不超过公司总股本的5%[129] - 持股5%以上股东朱国栋承诺锁定期满后12个月内减持股份不超过其持股的20%[130] - 持股5%以上股东朱国栋承诺锁定期满后24个月内减持股份不超过其持股的40%[130] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将回购全部新股并赔偿投资者损失[131][132] - 控股股东天孚仁和承诺若招股说明书存在虚假记载将回购其转让的原限售股份[133] - 公司董事及高管承诺若招股说明书虚假致投资者损失将依法赔偿[134] - 控股股东及高管承诺承担公司补缴社会保险和住房公积金责任[135][136] - 控股股东及高管承诺承担公司被追缴企业所得税税款及相关费用[137] - 控股股东及全体董事承诺确保非公开发行股票摊薄即期回报时填补措施得到履行[138][139] - 控股股东承诺规范和减少关联交易并长期有效[140] - 控股股东及主要股东承诺规范和减少关联交易，避免非交易性资金往来和担保[141][142][143][144] - 控股股东及主要股东承诺遵循市场化定价原则进行关联交易，并履行审议程序和信息披露义务[142][144] - 控股股东及主要股东承诺避免与公司及其子公司发生同业竞争业务[145][146][147][148] - 控股股东及主要股东承诺不直接或间接投资与公司业务相竞争的企业[146][148] - 控股股东及主要股东承诺将获得的竞争性商业机会让予公司[146][148] - 相关承诺函于2017年05月20日签署并长期有效[142][146][148] - 承诺人包括邹支农、欧洋、朱国栋等主要股东及实际控制人[142][146][148] - 公司确认承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况[142][146][148] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺避免与公司及其子公司业务构成同业竞争[149][150] - 公司董事及高管承诺确保非公开发行股票摊薄即期回报时填补回报措施得到切实履行[151][152] - 北京辰星辉月投资管理有限公司及谢捷承诺非公开发行股票完成后12个月内不转让或委托他人管理所认购股份[152][153] - 苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支农、欧洋承诺不干预公司经营管理且不侵占公司利益[153][154] - 邹支农等11名公司人员承诺不以不公平条件输送利益且不动用公司资产从事无关投资[154][155] - 所有承诺人均严格信守承诺未出现违反承诺的情况[150][152][153][154][155] 行业和市场环境 -