财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产为1.42803亿美元，较2020年12月31日的9191.9万美元增长约55.36%[13] - 2021年第一季度总营收为494.3万美元，较2020年同期的422.1万美元增长约17.10%[17] - 2021年第一季度总成本和费用为817.2万美元，较2020年同期的513.8万美元增长约59.05%[17] - 2021年第一季度经营亏损为322.9万美元，较2020年同期的91.7万美元亏损扩大约252.13%[17] - 2021年第一季度净亏损为401.2万美元，较2020年同期的196.6万美元亏损扩大约104.07%[17] - 截至2021年3月31日，现金及现金等价物为5206.1万美元，较2020年12月31日的522.6万美元增长约896.19%[13] - 截至2021年3月31日，应收账款净额为380.6万美元，较2020年12月31日的391万美元下降约2.66%[13] - 截至2021年3月31日，存货为255.6万美元，较2020年12月31日的195.5万美元增长约30.74%[13] - 2021年第一季度持续经营业务每股普通股基本亏损为0.20美元，2020年同期为1.28美元[17] - 2021年第一季度终止经营业务每股普通股基本亏损为0.01美元，2020年同期为0.68美元[17] - 2021年持续经营业务净亏损389.8万美元，2020年为92万美元[19] - 2021年经营活动使用的净现金为779.3万美元，2020年为58.1万美元[19] - 2021年投资活动使用的净现金为644.9万美元，2020年为109.6万美元[19] - 2021年融资活动提供的净现金为6108.9万美元，2020年为434.1万美元[19] - 2021年现金及现金等价物期末余额为5206.1万美元，2020年为380.2万美元[19] - 截至2021年3月31日，公司为应收账款建立的坏账准备约4.2万美元，2020年12月31日为2.5万美元[51] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物和有价证券调整成本分别为6053万美元和1156.7万美元，公允价值分别为6331.7万美元和1541.8万美元[64][66] - 2021年第一季度，AMRE净亏损5.8万美元，其中2.2万美元归属于非控股股东权益[70] - 截至2021年3月31日，认股权证公允价值为117.1万美元，较2020年12月31日增加11.6万美元，代表未实现收益[75] - 截至2021年3月31日，公司持有SHRG 64,207,378股A类普通股，占股40.2%，投资公允价值约为1605.2万美元，按权益法确认投资损失约57.9万美元[76] - SHRG在截至2021年1月31日的九个月里，净销售额为5564.256万美元，毛利润为3994.896万美元，营业亏损为9.3872万美元，净亏损为68.2714万美元[76] - 2021年第一季度股票补偿费用约1.5万美元，2020年同期为9万美元[115] - 2021年第一季度有效税率为18.8%，2020年无税收准备；截至2020年底，国内净运营亏损结转约5670万美元，可用290万美元[122] - 2021年第一季度支付利息2万美元，2020年为3.1万美元；2021年终止使用权租赁资产74.4万美元[125] - 2021年第一季度公司持续经营业务净亏损389.8万美元，2020年为92.1万美元[130] - 2021年第一季度公司资本支出7.2万美元，2020年为6.8万美元[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年第一季度印刷产品总收入为384.6万美元，2020年同期为316.9万美元[131] - 2021年第一季度技术销售、服务和许可总收入为48.9万美元，2020年同期为47.9万美元[131] - 2021年第一季度直接营销总收入为60.8万美元，2020年同期为57.3万美元[131] 业务结构与发展 - 公司通过8家子公司经营8条业务线，其中3家为核心子公司[21] - 2020年公司创建第四业务板块直接营销/在线销售集团[22] - 2020年8月21日，公司完成对Impact BioMedical的收购[24] - 2020年3月3日，公司通过子公司收购AMRE Asset Management Inc. 52.5%的控股权，其持有American Medical REIT Inc. 93%的股权[67] - 2020年7月，公司获得Sharing Services Global Corp.超过20%的所有权，采用权益法核算投资[73] - 2020年7月22日，公司以300万美元购买3000万股Class A普通股和1000万份认股权证，使公司在SHRG的所有权超过20% [75] - 2020年9月10日，公司子公司DSS Securities以10万美元购买BMIC 14.9%的会员权益，2021年1月增持10%，持股达24.9%[77] - 2020年8月28日左右，公司子公司DSS Securities成立Alset Title Company，持股70%，公司CEO有15%非补偿性所有权权益[80] - 2020年12月19日，公司子公司Impact BioMedical以约63万美元购买BioMed 525股普通股，占股4.99%[81] - 2021年3月15日，公司子公司以每股1美元购买Vivacitas 50万股普通股，有额外购买150万股的期权；3月18日，以248万美元收购Impact Oncology PTE Ltd.，交易完成后公司将持有Vivacitas约15.7%股权[84] - 2020年公司收到约107.8万美元PPP贷款，其中约96.9万美元于2020年第四季度全额豁免，AAMI的贷款于2021年1月确认豁免；2021年3月16日，American Medical REIT收到约11万美元PPP贷款[93][94] - 2021年2月25日，公司拟向SHRG贷款3000万美元，年利率8%，含10%发起费[132] - 2021年4月7日，公司终止塑料设施租赁，向房东支付5000美元[133] - 2021年4月5日，Premier Packaging租赁约101250平方英尺设施，首年租金6.1万美元，12年租金涨至7.6万美元[134] - 2021年4月14日，Premier Packaging拟210万美元出售制造设施，预计2022年1月31日完成交易[135] - 2021年4月26日，子公司Impact BioMedical拟向Puradigm LLC预付500万美元，年利率6.65%[136] - 2021年5月7日，公司以500万美元出售DSS Digital 100%股份，含300万美元现金等[137] - 2021年5月12日，Premier Packaging拟320万美元购买海德堡七色胶印机，预计12月交付[138] 股权与证券相关 - 截至2021年3月31日，公司普通股股份为2767万股，金额为55.2万美元[20] - 公司拥有Alset Intl约1.27179亿股股份，为HWH Korea代收款项，截至2021年3月31日约24.6万美元，2020年12月31日为110万美元，2021年第一季度汇款91.2万美元，手续费2.5%[39] - 2020年2月20日公司与承销商签订协议发行740,741股普通股，净收益约400万美元，董事长购买200万美元股份[107] - 2020年5月15日公司发行769,230股普通股，净收益约620万美元[108] - 2020年7月7日公司发行1,028,800股普通股，净收益约670万美元[108] - 2020年7月28日公司发行453,333股普通股，净收益约330万美元[109] - 2020年8月21日公司完成对Impact BioMedical的收购，发行483,334股普通股和46,868股A类可转换优先股[110] - 2020年8月18日公司提交公司章程修正案，增加47,000股优先股授权[112] - A类优先股清算价值为每股1000美元，总计4686.8万美元，可转换为723.267万股普通股，转换价格为6.48美元，受益所有权限制为19.99%[113] - 2021年1月发行666.6666万股普通股，行使超额配售权后净收益约2490万美元；2月发行1231.9346万股普通股，行使超额配售权后净收益约3614万美元[114] - 2020年4月至9月期间，公司向管理人员、董事和顾问授予多笔普通股，数量从8900股到21000股不等[117][118][119] 诉讼相关 - 公司与苹果的诉讼于2021年4月30日被上诉法院维持原判，公司正评估进一步上诉选项[97,98] - 公司与前CEO杰弗里·罗纳尔迪的诉讼中，罗纳尔迪索赔约85.6万美元[99] - 2021年3月26日，罗纳尔迪申请报销160,896.25美元法律费用，公司对此提出异议[101] - 美顿生物科学公司起诉公司等被告，涉及约80万美元本票纠纷，美顿索赔本金432.9万美元及相关费用[102,103] 贷款与信贷额度 - 2019年10月10日公司向Century TBD Holdings, LLC贷款50万美元，利率6%，截至2021年3月31日和2020年12月31日，本金和利息约53.7万美元，预计2021年第二季度完成与West Park的票据和股票交换协议[56] - 2021年2月8日公司向GSX Group Limited贷款80万美元，利率4%，一年到期，可按1.05美元/股转换为GSX股份[57] - 2019年10月9日公司子公司向RBC Life Sciences, Inc.贷款20万美元，利率6%，可转换为75%普通股[58] - 2019年11月11日公司子公司为RBC Life Sciences, Inc.设立最高80万美元的循环信贷额度，利率10%，2020年放款约51.8万美元，可转换为100%普通股[59] - 公司与AMRE签订80万美元的本票，年利率8%，截至2021年3月31日，未偿还本金和利息约为84.4万美元[68] - 截至2021年3月31日，Premier Packaging与Citizens的循环信贷额度为80万美元，余额为0；设备购置定期贷款余额为74.1万美元；设备信贷额度为90万美元，余额为0；合并本票余额为109万美元[86][87][88][89] - 2020年3月2日，AMRE与LVAM签订20万美元无担保本票，截至2021年3月31日，含未付利息余额为21.8万美元[91] 财务报表编制与资产处理 - 合并财务报表按照美国公认会计原则编制，消除了所有重大公司间交易[27] - 公司现金及现金等价物、应收账款等账面价值接近公允价值，有价证券为一级公允价值金融工具[37] - 公司对长期资产进行潜在减值监测，若账面价值超过未折现预期未来现金流则确认减值[38] - 公司将Note 1和Note 2账面价值分别重分类为20.1万美元和63.7万美元的财产、厂房、设备和其他无形资产[63] 业务退出与减值 - 2020年第一季度公司对DSS Plastics相关商誉全额减值约68.5万美元，计入终止经营损失[48] - 2020年因塑料印刷业务现金流不足和疫情影响，决定退出该业务，商誉减值约68.5万美元，资产出售获现金68.3万美元，或有收益最高51.7万美元，已确认39万美元，净损失11.1万美元[120][121] 客户占比情况 - 2021年两个客户占公司合并收入的40%，截至2021年3月31日占合并应收账款余额的65%；2020年3月31日这两个客户占合并收入的39%，占合并应收账款余额的59%[44] 租赁相关 - 截至2021年3月31日，公司未来最低租赁付款总额为16.4万美元，现值为15.6万美元，加权平均剩余租赁期限为0.9年，加权平均折现率为4.04%[96]