收入和利润（同比环比） - 公司2021年第三季度营收为2651.9万美元，同比下降7.5%（2020年同期为2865.5万美元）[17] - 公司2021年第三季度净亏损231.9万美元，2020年同期净利润29.9万美元[17] - 公司2021年第三季度每股基本亏损0.05美元，2020年同期每股收益0.01美元[17] - 公司2021年10月31日的净亏损为231.9万美元，而2020年同期净利润为29.9万美元[25] - 2021年总收入为26,519千美元，相比2020年的28,655千美元下降了7.5%[17] - 2021年营业亏损为1,832千美元，而2020年营业利润为497千美元[17] - 2021年净亏损为2,319千美元，相比2020年净利润299千美元大幅恶化[17] - 2021年10月31日止三个月，公司总收入为2.6519亿美元，其中临床服务收入1.9741亿美元，产品收入6778万美元[100] - 2021年10月31日止三个月，公司净亏损2319万美元，其中临床服务部门净利润2520万美元，产品部门亏损1502万美元[100] - 2020年10月31日止三个月，公司总收入为2.8655亿美元，其中临床服务收入2.1223亿美元，产品收入7432万美元[100] - 2020年10月31日止三个月，公司净利润299万美元，其中临床服务部门净利润1993万美元，产品部门净利润475万美元[100] 成本和费用（同比环比） - 公司2021年第三季度研发支出74.4万美元，与2020年同期74.6万美元基本持平[17] - 公司2021年第三季度销售及管理费用1105.2万美元，同比增加10.4%（2020年同期为1001.4万美元）[17] - 2021年研发费用为744千美元，与2020年的746千美元基本持平[17] - 2021年销售、一般及行政费用为11,052千美元，相比2020年的10,014千美元增长了10.4%[17] - 2021年法律及相关费用为1,282千美元，相比2020年的640千美元增长了100.3%[17] - 2021年外汇损失为381千美元，相比2020年的164千美元增长132.3%[17] - 2021年10月31日止三个月，公司运营成本为2.8351亿美元，其中销售、一般和管理费用为1.1052亿美元[100] - 2021年10月31日止三个月，公司研发支出为744万美元，其中产品部门研发支出732万美元[100] 现金及现金等价物 - 公司2021年10月31日现金及现金等价物为635.6万美元，较2021年7月31日的1352.4万美元下降52.9%[13] - 2021年10月31日的经营活动净现金流出为604.3万美元，较2020年同期的120.8万美元显著增加[25] - 公司2021年10月31日的现金及现金等价物为710.6万美元，较2020年同期的4666.4万美元大幅下降[25] - 公司现金及现金等价物从1352.4万美元降至635.6万美元，降幅达53%[13] - 2021年经营活动现金流净流出6,043千美元，相比2020年的1,208千美元净流出扩大400%[25] - 2021年现金及现金等价物期末余额为7,106千美元，相比2020年的46,664千美元大幅下降84.8%[25] 资产和负债 - 公司总资产从2021年7月31日的1.1369亿美元下降至2021年10月31日的1.0813亿美元，降幅4.9%[13] - 公司股东权益从2021年7月31日的6858.6万美元下降至2021年10月31日的6676万美元，降幅2.7%[13] - 公司2021年第三季度存货从1265.2万美元增至1395.7万美元，增幅10.3%[13] - 公司2021年第三季度应收账款从1019.8万美元增至1133.2万美元，增幅11.1%[13] - 公司应收账款从1019.8万美元增至1133.2万美元，增长11.2%[13] - 公司库存从1265.2万美元增至1395.7万美元，增长10.3%[13] - 公司总资产从1.1369亿美元降至1.0814亿美元，降幅4.9%[13] - 公司长期债务从435.6万美元降至431.4万美元，降幅1%[13] - 公司累计亏损从2.7038亿美元扩大至2.7269亿美元[13] - 公司市场证券投资从2997.8万美元略降至2981万美元[13] - 存货总额2021年10月31日为13,957万美元，其中成品占比最高达9,332万美元[61] - 商誉净值为7,452万美元，全部来自临床实验室服务部门[63] 业务线表现 - 临床服务板块中，两家第三方支付机构和HMO贡献了36%和33%的净收入（2021年和2020年三季度）[36] - 截至2021年10月31日，临床服务板块应收账款中32%集中于两家第三方支付机构和HMO[37] - 临床服务收入占公司总收入的74%，2021年10月31日和2020年同期均为19,741万美元和21,223万美元[46][55] - 第三方支付方收入占比最高，2021年10月31日为11,397万美元（58%），2020年同期为13,539万美元（64%）[55] - 医疗保险收入占比14%，2021年10月31日为2,880万美元，2020年同期为3,257万美元（15%）[55] - 患者自付收入占比10%，2021年10月31日为1,945万美元，2020年同期为2,559万美元（12%）[55] - HMO收入占比18%，2021年10月31日为3,519万美元，2020年同期为1,868万美元（9%）[55] - 产品收入2021年10月31日为6,778万美元，美国市场占比最高达3,864万美元[57] - 临床服务业务中，两家第三方支付方和HMO占2021年10月31日止三个月净收入的36%和33%[36] - 截至2021年10月31日，两家第三方支付方和HMO占临床服务净应收账款的32%[37] - 产品收入中，美国市场2021年10月31日止三个月为3,864美元，欧洲为2,006美元，亚太为908美元，总收入6,778美元[57] 管理层讨论和指引 - 公司对递延税资产全额计提了估值准备，未确认2022财年亏损的税收优惠[39] - 2021年三季度因COVID-19导致供应链问题，影响生命科学产品制造和临床实验室检测能力[28] - 公司预计随着疫苗接种率上升，COVID-19检测量可能下降，但变异毒株可能导致需求回升[30] - 公司指出COVID-19疫情持续影响全球供应链，阻碍生命科学部门的产品制造和临床实验室的检测能力[28] - 公司对COVID-19影响的评估显示，疫苗接种率上升可能降低检测量，但变异病毒可能导致需求反弹[30] - 应收账款减值模型将从已发生损失法变更为预期信用损失法，预计2023年8月1日采用[33][34] 债务和融资 - 公司长期债务中，抵押贷款协议余额为410万美元，利率固定为5.09%[65][67] - 瑞士子公司获得40万瑞士法郎（约40万美元）的政府无息贷款，期限5年[68] - 长期债务中，子公司抵押贷款余额为410万美元，利率5.09%，需维持150%流动性覆盖率（约600万美元）并增加抵押存款至100万美元[65][67] - 瑞士子公司获得40万瑞士法郎（约40万美元）零利率疫情应急贷款，期限5年[68] - 未来最低年度本金还款总额为4,519万美元，其中2022年需支付115万美元[69] - 公司与Cantor Fitzgerald签订股权销售协议，可发行普通股最高2000万美元，并支付3%佣金[80][81] - 2017年9月公司提交S-3注册声明，涵盖最高1.92亿美元普通股发行，总证券发行额度为1.5亿美元[84] 租赁和合同负债 - 公司租赁资产总额从2021年7月31日的17,268万美元下降至2021年10月31日的16,488万美元，降幅为4.5%[73] - 公司租赁负债总额从2021年7月31日的18,175万美元下降至2021年10月31日的17,402万美元，降幅为4.3%[73] - 2021年10月31日，公司经营租赁负债的现值为17,228万美元，金融租赁负债的现值为174万美元[74] - 公司2021年三季度的总租赁成本为1,180万美元，较2020年同期的1,550万美元下降23.9%[74] - 公司经营租赁的加权平均剩余期限为5.4年，加权平均贴现率为5.0%；金融租赁的加权平均剩余期限为2.0年，加权平均贴现率为6.72%[76] - 公司2021年10月31日的递延收入为2,099万美元，较2021年7月31日的2,675万美元下降21.5%[77] - 公司2021年10月31日的应计负债总额为13,577万美元，较2021年7月31日的14,301万美元下降5.1%[77] - 公司2021年10月31日与CMS支付预付款相关的递延收入为1,271万美元，较2021年7月31日的1,847万美元下降31.2%[78] - 使用权资产总额从2021年7月31日的17,268美元降至2021年10月31日的16,488美元，主要因经营租赁资产减少[73] - 三个月租赁成本从2020年的1,550美元降至2021年的1,180美元，其中经营租赁成本占比98%[74] - 递延收入中CMS预付款余额从2021年7月31日的1,847美元降至2021年10月31日的1,271美元[78] 股权激励和薪酬 - 公司2021年三季度的股权激励费用为216万美元，较2020年同期的167万美元增长29.3%[87] - 截至2021年10月31日，未归属股票期权的未来总薪酬成本为606美元，预计在约12个月内确认[92] - 2021年10月31日，公司股票期权的内在价值为1,550,000美元[91] - 2021年10月31日，可行使股票期权数量为1,610,326份，加权平均剩余合约期限为1.2年[91] - 2021年10月31日，绩效股票单位(PSUs)的未归属数量为66,000份，市场价值为222,000美元[98] - 2021年10月31日，公司三个月的股票薪酬费用为216,000美元[100] - 2021年10月31日，公司绩效股票单位的应计薪酬费用为66,000美元[95] - 公司授予新任CEO Hamid Erfanian 26万股限制性股票和70万股期权，行权价3.39美元[111] - 2021年10月31日，公司股票期权和限制性股票的薪酬费用为150美元，绩效股票单位为66美元，总计216美元[87] - 截至2021年10月31日，公司未确认的非归属期权未来薪酬成本为606美元，预计摊销期为12个月[92] - 公司股票期权加权平均行权价为3.74美元，剩余加权平均合同期限为2.15年，内在价值为155万美元[91] - 2021年10月31日，公司绩效股票单位(PSU)未结算数量为66,000份，市场价值为222,000美元[98] - 公司2011年激励计划经修订后，普通股可供授予总数增至900万股，截至2021年10月31日剩余506.7万股可供授予[85][86] - 2021年10月31日，公司销售、一般及管理费用中股权支付费用为212美元，收入成本中为4美元[89] - 公司绩效股票单位(PSU)在2021年10月31日计提薪酬费用66美元，2020年同期未计提[95] 诉讼和专利 - 公司涉及多起专利侵权诉讼，包括针对Becton Dickinson和Roche的专利侵权案件，目前案件处于暂停状态[102] - 公司'197专利被美国专利商标局裁定为无效，联邦巡回上诉法院维持了这一裁决[103] - 2019年4月，公司与Hologic和Grifols达成协议，解决了多起专利诉讼案件[104]