公司投资策略与税收要求 - 公司投资策略是追求最高总回报，投资企业总市值在500万美元至7500万美元之间[168] - 公司需至少90%的总收入为投资收入才能满足RIC税收要求[168] 公司重大决策与股东批准事项 - 2021年8月17日，多数普通股股东批准公司停止作为BDC，并授权董事会撤回BDC选举，生效日期不晚于2022年1月31日[169] - 2021年1月20日，多数普通股股东批准将普通股授权股数从5000万股增加到1亿股，优先股授权股数从500万股增加到1000万股[171] - 2019年11月14日，股东批准将资产覆盖率从200%降至150%，公司现在可以借入高达净资产两倍的资金[172] - 2016年6月13日，股东批准采用2016年股权奖励计划，该计划允许授予限制性股票和普通股购买期权，授予的普通股最大数量为2434728股，有效期至2026年6月13日[173] 股权奖励计划相关 - 2017年3月17日，公司根据计划向董事和高管授予总计844500股限制性股票，截至2020年3月31日，所有授予的奖励已全部归属[173] - 2020年第一季度至3月31日的三个月，公司因这些奖励记录了8万美元的补偿费用[173] 新冠疫情影响 - 新冠疫情对公司运营和唯一剩余的投资组合公司产生了重大不利影响，公司日常运营和管理未受重大影响，但业务开展能力受到限制[175][179] - 截至2021年10月28日，美国因新冠病毒死亡人数超过74.2万，78.0%的12岁以上美国人口至少接种了一剂疫苗[178] 市场并购活动情况 - 2021年前三季度并购活动总额达4.3万亿美元，KPMG预测全年将达6.0万亿美元[183] 财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度末公司净资产价值从每股2.57美元增至2.68美元，增幅4.3%，普通股较净资产价值折价15.5%，而2020年末为36.0%[185] - 2021年第三季度末公司净投资损失为0.8百万美元，2020年同期为0.7百万美元；2021年前三季度净投资损失为2.5百万美元，2020年同期为2.3百万美元[183] - 2021年前三季度公司实现投资收益0.5百万美元，来自出售PalletOne的代管应收款调整；2020年同期实现投资收益8.0千美元，来自出售临时现金投资[184] - 2021年前三季度公司对Equus Energy的投资公允价值增加5.0百万美元，成本基础增加0.35百万美元，未实现增值净额为4.65百万美元[185] - 2020年前三季度公司收到MVC Capital的股息，包括价值0.2百万美元的额外股份和134,585美元现金，未实现增值净额为6.3百万美元[186] - 2021年前三季度公司对Equus Energy进行了0.35百万美元的后续投资；2020年同期将对Equus Energy的0.6百万美元预付款转换为股权[189] - 2021年10月公司收到与出售PalletOne相关的现金代管应收款1.2百万美元[200] 投资组合特性 - 公司投资组合包括固定利率债务证券，利率变化通常不直接影响利息收入和证券公允价值[203] - 公司投资组合主要是对私人公司的债务和股权投资，公共市场股票价格的适度变化通常不会显著影响其估值，但重大变化可能产生长期影响[204]