收入和利润 - 营业收入从449.9万美元增至627.1万美元，增长39.4%[20] - 公司2021年第三季度收入为6,271,000美元，同比增长39%（1,772,000美元）[116] - 2021年第三季度毛利率提升至21%（2020年同期为19%），毛利润增长53%至1,338,000美元[119] - 净亏损从398.4万美元扩大至413万美元[20] - 2021年第三季度净亏损4,130,000美元，同比扩大4%（146,000美元）[123] 成本和费用 - 研发支出从150.7万美元增至196.7万美元，增长30.5%[20] - 销售和管理费用增长20%至3,498,000美元，占收入比例从65%降至56%[120] - 研发费用增长31%至1,967,000美元，占收入比例从33%降至31%[121] - 2021年第三季度租金支出为21.4万美元，同比2020年同期的20.6万美元增长3.9%[95] - 2021年第三季度利息支出同比下降99%至3,000美元[122] 现金流和融资 - 经营活动现金流净流出从567万美元改善至441.6万美元[25] - 2021年第三季度经营活动现金净流出4,416,000美元，同比改善22%（1,254,000美元）[127] - 融资活动净现金流入15,678,000美元，主要来自股票发行[130] - 通过注册直接发行和公开发行共融资1577.6万美元[27] - 2021年9月27日完成定向增发，以每股7美元发行214.286万股，募集净额1410万美元[109] - 2020年8月公司以每股4美元的价格完成公开发行，总发行3,099,250股普通股，募集资金约1240万美元[61] - 2021年9月公司完成注册直接发行，以每股7美元的价格出售2,142,860股普通股及1,071,430份认股权证，募集资金约1500万美元[63] - 2020年私募发行中，公司以每股4美元的价格向合格投资者累计出售1,141,250股普通股，募集资金约456.5万美元[65] 资产和负债 - 公司现金从471.3万美元增至1573.7万美元，增长233.7%[18][27] - 公司2021年9月30日的现金余额为1573.7万美元，较2021年6月30日的471.3万美元增长234%[86] - 存货从1051.3万美元增至1384.6万美元，增长31.7%[18] - 总资产从2626.2万美元增至3960.9万美元，增长50.8%[18] - 股东权益从1300.6万美元增至2475.4万美元，增长90.3%[18][23] - 截至2021年9月30日，公司现金余额为15,737,000美元，累计赤字70,335,000美元[124] - 2021年9月30日未来最低租赁付款总额为413.4万美元，折现后租赁负债为319.7万美元[96] 债务和信贷 - 公司在2020年5月1日获得PPP贷款1,297,000美元，并于2021年2月9日获得全额减免，包括约10,000美元应计利息[39] - 公司在2020年11月9日与硅谷银行签订循环信贷协议，初始额度为400万美元，2021年10月29日修订后额度增至600万美元[42] - 2021年10月29日将循环信贷额度从400万美元增至600万美元，并支付2.25万美元承诺费[97][111] - 公司在2021年6月10日全额偿还了第三修正和重述信贷协议下的所有债务，总额约为2,632,000美元[48][49] - 公司在2020年8月19日偿还了Cleveland贷款的全部剩余本金和应计利息，总额约为978,000美元[53] - 公司在2020年3月9日从Esenjay获得750,000美元贷款，后增至1,400,000美元，并在2020年6月至7月期间将900,000美元转换为225,000股普通股[44][45] - 公司在2020年8月31日将Esenjay票据剩余的约564,000美元转入修订后的信贷协议[46] - 公司在2020年11月和2021年1月至3月期间将总计约4,793,000美元的债务转换为1,198,450股普通股[48] - 2020年6月公司完成部分债务转换，将738.3万美元本金及利息转换为1,845,830股普通股，转换价格为每股4美元[67] 股权和激励 - 加权平均流通股数从953.6万股增至1380.4万股[20] - 公司在2021年9月30日和2020年9月30日的基本和稀释加权平均普通股流通股分别为13,804,475股和9,536,441股[38] - 2021年9月公司认股权证余额为1,286,313份，加权平均行权价格为6.58美元，剩余合约期限4.61年[75] - 截至2021年9月30日，公司股票期权余额为525,179份，加权平均行权价格为11.05美元，剩余合约期限6.32年[80] - 2020年11月公司授予43,527份限制性股票单位作为高管留任激励，91,338份作为员工年度股权补偿[81] - 截至2021年9月30日，公司限制性股票单位余额为126,969份，加权平均授予公允价值为9.26美元[82] - 2021年9月公司可行使期权的内在价值约为7万美元[84] - 2021年4月公司批准2021年股权激励计划，授权发行200万股普通股作为激励[78] - 2021年10月29日授予高管及员工总计204,073份限制性股票单位(RSU)[99] - 未摊销股票薪酬费用中股票期权为22.1万美元，RSU为47.8万美元，预计分别在0.44年和2.59年内确认[85] 业务表现 - 2021年第三季度四大客户贡献收入360.5万美元，占总收入的57%[87] - 2021年第三季度两大供应商采购额达217.9万美元，占总采购额的24%[89] - 截至2021年9月30日的订单积压达1943.3万美元，2021年11月10日进一步增至2840万美元[105] - 公司预计现有现金及600万美元信贷额度可满足未来12个月运营需求[133]