普通股相关数据 - 截至2023年12月31日和9月30日，普通股授权股数为2亿股，发行和流通股数分别为1372.182万股和1365.852万股[7] - 2023年10月1日至12月31日，因行使认股权证无现金行权增加2100股，发行普通股增加6.12万股[16] - 2023年11月7日，公司与Maxim Group LLC达成股权分销协议，可发售最高6,397,939美元普通股；截至2023年12月31日，已发行61,200股，净收益约45,480美元；2024年1月30日，公司终止该协议[57][58] - 截至2023年12月31日，加权平均流通股数（基本和摊薄）为13,673,433股，2022年同期为12,908,520股[12] - 截至2023年12月31日和9月30日，公司普通股发行及流通股数分别为1372.182万股和1365.852万股[7] 现金及现金等价物数据 - 2023年12月31日和9月30日，现金及现金等价物分别为335.9045万美元和715.18万美元[8] - 2023年12月31日现金、现金等价物和受限现金期末余额为4109045美元，2022年为12877179美元[20] - 截至2023年12月31日，公司有310万美元现金及现金等价物超出FDIC保险限额[44] - 截至2023年12月31日和9月30日，公司现金及现金等价物分别为335.9045万美元和715.18万美元[8] - 截至2023年12月31日，现金、现金等价物和受限现金为4,109,045美元，2022年同期为12,877,179美元[20] - 2023年第四季度公司净亏损1130281美元，经营现金流为负3757679美元，截至2023年12月31日，公司现金及现金等价物为3359045美元[27] 资产与负债数据 - 2023年12月31日和9月30日，总资产分别为991.321万美元和1365.1577万美元[8] - 2023年12月31日和9月30日，总负债分别为578.4808万美元和877.9165万美元[9] - 截至2023年12月31日，存货总计377,291美元，其中原材料172,404美元、在产品36,866美元、产成品168,021美元；截至2023年9月30日，存货总计330,027美元[54] - 截至2023年12月31日，应付账款和应计负债总计2,023,876美元，其中应付账款1,017,057美元、应付应计工资907,777美元、其他应计费用99,042美元；截至2023年9月30日，总计2,270,388美元[56] - 截至2023年12月31日和9月30日，公司认股权证负债分别为164.6万美元和428.5万美元[9] - 2023年12月31日存货总计377,291美元，较9月30日的330,027美元增长14.32%[54] - 2023年12月31日应付账款及应计负债总计2,023,876美元，较9月30日的2,270,388美元下降10.86%[56] 营收与利润数据 - 2023年第四季度和2022年第四季度，总营收分别为89.1164万美元和526.2752万美元[12] - 2023年第四季度和2022年第四季度，净亏损分别为113.0281万美元和384.4246万美元[12] - 2023年第四季度和2022年第四季度，归属于普通股股东的净亏损分别为118.2857万美元和384.3372万美元[12] - 2023年第四季度和2022年第四季度，归属于普通股股东的每股净亏损分别为0.09美元和0.30美元[12] - 2023年三个月净亏损1130281美元，2022年12月31日为3844246美元[20] - 2023年12月31日三个月研发服务收入77535美元，2022年为126058美元[38] - 2023年12月31日三个月临床实验室检测服务（时点）收入12120美元，2022年为3074414美元[38] - 2023年12月31日三个月临床实验室检测服务（时段）收入324580美元，2022年为1439881美元[38] - 2023年第四季度公司总营收为89.1164万美元，2022年同期为526.2752万美元[72][73] - 2023年第四季度公司毛利润为23.1097万美元，2022年同期为237.7683万美元[72][73] - 2023年第四季度公司各业务板块运营亏损253.9861万美元，2022年同期亏损21.7084万美元[72][73] - 2023年和2022年第四季度产品销售收入分别为307,317美元和516,396美元，减少209,079美元，降幅40%[120] - 2023年和2022年第四季度服务销售收入分别为247,147美元和232,061美元，增加15,086美元，增幅7%[121] - 2023年和2022年第四季度临床实验室检测服务收入分别为336,700美元和4,514,295美元，减少4,177,595美元，降幅93%[122] - 2023年和2022年第四季度毛利润分别为231,097美元和2,377,683美元，减少2,146,586美元，降幅90%，毛利率分别为26%和45%[124] - 2023年和2022年第四季度销售、一般和行政费用分别为3,084,348美元和2,625,357美元，增加458,991美元，增幅17%[125] - 2023年和2022年第四季度研发费用分别为935,815美元和971,304美元，减少35,489美元，降幅4%[126] - 2023年第四季度总营收为891,164美元，2022年同期为5,262,752美元[12] - 2023年第四季度总营业成本为660,067美元，2022年同期为2,885,069美元[12] - 2023年第四季度毛利润为231,097美元，2022年同期为2,377,683美元[12] - 2023年第四季度净亏损为1,130,281美元，2022年同期为3,844,246美元[12][20] - 2023年和2022年第四季度公司总营收分别为891164美元和5262752美元，其中研发服务收入分别为77535美元和126058美元，临床实验室检测服务（时点确认）收入分别为12120美元和3074414美元等[38] 经营活动现金流量数据 - 2023年三个月经营活动净现金使用量为3757679美元，2022年12月31日为2383106美元[20] - 2023年三个月投资活动净现金使用量为0，2022年12月31日为45000美元[20] - 2023年三个月融资活动净现金使用量为35076美元，2022年为0[20] - 2023年第四季度经营活动净现金使用量为3,757,679美元，2022年同期为2,383,106美元[20] - 2023年第四季度投资活动净现金使用量为0美元，2022年同期为45,000美元[20] - 2023年第四季度融资活动净现金使用量为35,076美元，2022年同期为0美元[20] 合同负债数据 - 2023年12月31日合同负债（递延收入）为282034美元，较2023年10月1日增加11599美元[41] - 2023年三个月确认了包含在10月1日合同负债中的40035美元收入[41] - 截至2023年12月31日，公司合同负债（递延收入）从10月1日的270435美元增至282034美元，增加了11599美元，2023年第四季度确认了包含在10月1日合同负债中的40035美元收入[41] 客户收入贡献与应收账款数据 - 2023年第四季度，MDx检测服务业务一个客户贡献25%收入，DNA标记和安全产品与服务业务一个客户贡献22%收入；2022年第四季度，MDx检测服务业务两个客户贡献83%收入[45] - 2023年12月31日，两个客户占公司应收账款的56%；2023年9月30日，三个客户占公司应收账款的60%[45] - 2023年第四季度，公司产品和服务销售中，MDx检测服务板块一个客户贡献25%营收，DNA标记和安全产品及服务板块一个客户贡献22%营收；2022年第四季度，MDx检测服务板块两个客户贡献83%营收[45] - 截至2023年12月31日和9月30日，分别有两个和三个客户占公司应收账款的56%和60%[45] 认股权证相关数据 - 因发行普通股，2019年11月发行的457,813份剩余认股权证行权价降至1.47美元/股，2020年10月发行的159,000份认股权证行权价降至1.51美元/股，2020年12月发行的100,000份认股权证行权价分别降至1.31美元/股（50,000份）和1.29美元/股（50,000份），认股权证公允价值增量变化77,757美元记为股息[59] - 截至2023年10月1日，认股权证数量5,220,588份，加权平均行权价3.68美元/股；截至2023年12月31日，数量5,213,213份，加权平均行权价3.32美元/股[62] - 截至2023年12月31日，普通股认股权证公允价值为58.1万美元，A系列认股权证为106.5万美元，年化波动率均为140%[77] - 2023年10月1日至12月31日，普通股认股权证公允价值变化为 - 88.7万美元，A系列认股权证为 - 175.2万美元[81] - 公司同意将此前发行给购买者的认股权证行权价从1.29 - 4美元降至0.609美元，到期日延至2028年8月[85] - 因发行普通股，2019年11月发行的457,813份剩余认股权证行使价降至每股1.47美元[59] - 2020年10月发行的159,000份认股权证行使价降至每股1.51美元[59] - 2020年12月发行的100,000份认股权证，50,000份行使价降至每股1.31美元，另50,000份降至每股1.29美元[59] - 认股权证公允价值增量变化77,757美元，记为截至2023年12月31日三个月的推定股息[59] - 2023年10月1日至12月31日，认股权证数量从5,220,588份减至5,213,213份，加权平均行使价从每股3.68美元降至3.32美元[62] 租赁相关数据 - 公司总部办公室租赁面积30,000平方英尺，月租金48,861美元，2026年2月1日到期；实验室租赁面积2,500平方英尺，新租期至2025年1月31日，月租金10,417美元；印度测试设施租赁面积1,108平方英尺，2024年7月31日到期，年租金约6,500美元；2023年和2022年第四季度租金费用分别为174,419美元和148,826美元[63] - 截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月租金费用分别为174,419美元和148,826美元[63] 高管相关数据 - 公司总裁兼首席执行官James Hayward的雇佣协议初始期限为2016年7月1日至2017年6月30日，自动逐年续签，最近一次续签至2023年6月30日[64] - 公司CEO年薪从45万美元临时降至25万美元，降幅45%，期限为2024年1月1日至3月31日[68] - 2023财年CEO本可获50万美元酌情奖金，但因公司现金状况放弃领取[68] 融资相关数据 - 2024年1月31日，公司完成注册直接公开发行，获毛收入约340万美元[82] - 2024年2月2日，公司完成注册直接公开发行，获得约340万美元的总收益[133] 业务市场与战略数据 - 公司是一家生物技术公司，目前在三个主要业务市场运营，包括治疗性DNA生产服务、MDx检测服务、DNA标记和安全产品及服务[23] - 截至2023年第四季度，有3951个基因、细胞和RNA疗法处于开发阶段，几乎所有疗法在制造过程中都使用DNA[100] - 截至2023年第四季度，约有425个mRNA疗法正在开发中，其中67%处于临床前阶段[104]