财务数据关键指标变化：收入 - 2021年第三季度总营收为1.436亿美元，同比增长22.7%[187] - 材料销售收入为7560.9万美元，同比增长10.0%[187] - 特许权使用费和许可费收入为6393.9万美元，同比增长43.5%[187] - 第三季度材料销售收入为7560万美元，同比增长10%，销量增长20%[188] - 第三季度特许权与许可费收入为6390万美元，同比增长44%[189] - 前九个月总收入为4.07278亿美元，同比增长42%；材料销售收入为2.32855亿美元，同比增长39%，销量增长41%[202][204] - 前九个月特许权与许可费收入为1.63037亿美元，同比增长48%[202][205] 财务数据关键指标变化：利润 - 毛利润为1.121亿美元，毛利率为78.1%[187] - 营业利润为5772.8万美元，同比增长19.2%[187] - 净利润为4610.9万美元，同比增长13.8%[187] - 第三季度毛利率为78%，同比下降2个百分点，主要因新产品引入成本增加[193] - 前九个月毛利率为80%，保持稳定；毛利润增长9568.6万美元[202][208] - 前九个月净收入为1.38337亿美元，同比增长74%[202] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发费用为2532.7万美元，同比增长21.7%[187] - 销售、一般及行政费用为2096万美元，同比增长54.4%[187] - 前九个月研发费用为7273.3万美元，同比增长18%；销售及行政费用为5760.3万美元，同比增长28%[202][209][210] 各条业务线表现 - 第三季度绿色发光材料销售收入为5780万美元，销量增长22%；红色发光材料销售收入为1770万美元，销量增长11%[191] 管理层讨论和指引 - 公司在爱尔兰香农的新制造基地预计将使OLED材料产能翻倍，计划于2022年中投产[180] - 公司预计COVID-19疫情至少在2021年第四季度将继续对其业务运营和财务业绩产生不利影响[183][185] 其他财务数据：现金流 - 截至2020年9月30日的九个月，经营活动产生的现金流为7580万美元，由7950万美元的净收益和6180万美元的营运资产及负债变动贡献，但被6550万美元的非现金项目（包括递延收入摊销、无形资产摊销和股权激励）所部分抵消[218] - 营运资产及负债变动包括递延收入增加1.442亿美元和其他负债增加860万美元，但被应收账款增加3890万美元、存货增加2100万美元、应付账款及应计费用减少1960万美元以及其他资产增加1150万美元所部分抵消[218] - 截至2021年9月30日的九个月，投资活动所用现金为1.87亿美元，而2020年同期为1010万美元，增长主要由于投资到期和购买的时机导致净购买1.571亿美元（2020年同期为净销售910万美元）以及无形资产和不动产、厂房及设备购买增加1070万美元[219] - 2021年不动产、厂房及设备购买增加主要由于对新泽西州尤因设施的改进[219] - 截至2021年9月30日的九个月，融资活动所用现金为4220万美元，而2020年同期为3480万美元，增长主要由于当年现金股息支付增加710万美元以及与员工股权激励相关的预扣税支付增加58.7万美元，但被普通股发行所得增加26.7万美元所部分抵消[220] 其他财务数据：资产与流动性 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为5.351亿美元，短期投资为2.538亿美元，合计7.889亿美元[216] - 截至2021年9月30日，营运资本为8.749亿美元，而截至2020年12月31日为7.596亿美元，增长主要由于短期投资、存货和其他流动资产的增加，但被现金及现金等价物的减少所部分抵消[221] - 公司基于内部预测和运营假设，认为拥有足够的现金、现金等价物和短期投资以满足未来至少12个月的义务[222] - 公司潜在额外融资来源包括长短期借款、公开或私募发行股权和债务证券，但未来可能仍需为OLED技术及材料的研发和商业化、专利相关事宜以及营运资本等目的寻求额外资金，其时间和金额难以确定[223] 其他重要内容：风险与外汇 - 公司未持有用于交易目的的金融工具或衍生金融工具，其投资主要为投资级金融工具，主要市场风险是利率变动对利息收入的影响，但基于保守的投资组合，认为收益率下降不会对利息收入产生重大负面影响[229] - 公司几乎所有收入均来自北美以外地区，且主要以美元计价，因此不承担重大外汇风险[230]