中型市场企业定义 - 公司定义的中型市场企业企业价值在1亿美元至20亿美元之间[14] 投资管理协议修订 - 2022年8月1日，公司与GECM修订投资管理协议，消除了2022年4月1日前产生的1.632亿美元已实现和未实现损失以计算未来激励费用[16] - 2022年8月1日，公司股东批准修订投资管理协议，消除2022年4月1日前产生的1.632亿美元已实现和未实现损失[57] RIC分配要求 - 作为RIC，公司需每年及时向股东分配至少90%的投资公司应税收入[17] 加权平均收益率变化 - 2022年第四季度加权平均收益率为12.43%，2023年第一季度为13.06%[33] 投资收购与处置额 - 2022年全年投资收购额为15.0128亿美元，处置额为11.2628亿美元[33] - 2023年第一季度投资收购额为5.3293亿美元，处置额为5.7175亿美元[33] 投资组合公允价值 - 2023年3月31日结束的三个月，投资组合期初公允价值为2.24957亿美元，期末为2.26939亿美元[35] - 2022年12月31日结束的年度，投资组合期初公允价值为2.12149亿美元，期末为2.24957亿美元[35] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，投资组合公允价值分别为2.26939亿美元和2.24957亿美元，其中专业金融行业占比分别为24.94%和25.89%[36] 投资组合净增值与收益 - 2023年第一季度投资组合净未实现增值为347.3万美元，净实现收益为185万美元[35] - 2022年全年投资组合净未实现增值为1.00016亿美元，净实现损失为1.26036亿美元[35] 总投资收入 - 2023年第一季度总投资收入为841万美元，每股1.11美元；2022年同期为555.8万美元，每股1.22美元[37] 利息收入 - 2023年第一季度利息收入为663万美元，较2022年同期增加260万美元，主要因投资组合增长和利率上升，2023年3月31日债务投资组合平均票面利率为11.8%，本金约2.042亿美元；2022年同期为10.3%，本金1.464亿美元[37][38] 股息收入 - 2023年第一季度股息收入为93.4万美元，较2022年同期减少，主要因专业金融投资组合公司当季分红减少及退出部分优先股股权[37][39] 总费用 - 2023年第一季度总费用为554.3万美元，每股0.73美元；2022年同期为 - 49.7万美元，每股 - 0.11美元[41] 激励费 - 2023年第一季度激励费为71万美元，2022年同期因激励费豁免未确认，2022年3月31日资产负债表上约有490万美元应计未付激励费被豁免[42] 净实现收益 - 2023年第一季度净实现收益为184.5万美元，每股0.24美元；2022年同期净实现损失为1993.3万美元，每股 - 4.37美元[47] 投资未实现增值净变化 - 2023年第一季度投资未实现增值净变化为347.6万美元，每股0.46美元；2022年同期为887万美元，每股1.94美元[49] 流动性与融资 - 公司通过投资收入、投资销售和还款产生流动性，收益通常用于再投资、分红或支付运营费用，还可通过发行应付票据、循环信贷安排和增发股权融资[51] 利息支出 - 2023年第一季度利息支出较2022年同期增加，因2023年第一季度循环信贷平均未偿还余额为84万美元，2022年同期无未偿还余额[45] 资产状况 - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物约160万美元，货币市场基金投资公允价值约1080万美元，51项债务工具投资公允价值约1.841亿美元，65项股权投资公允价值约4290万美元[52] 未出资贷款承诺 - 截至2023年3月31日，公司有未出资贷款承诺约2100万美元[53] 现金流量 - 2023年第一季度，经营活动提供的净现金约870万美元，投资买卖提供的净现金约680万美元，其中额外投资支付5040万美元，本金偿还和销售所得5720万美元[54] - 2023年第一季度，融资活动使用的净现金为770万美元，包括循环信贷安排净还款500万美元和向股东分配270万美元[55] 合同付款义务 - 截至2023年3月31日，公司的合同付款义务和现金义务总计1.50933亿美元，其中1 - 3年为9343.3万美元，3 - 5年为5750万美元[56] 借款情况 - 截至2023年3月31日，循环信贷安排下有500万美元借款未偿还，到期日为2024年5月5日[61] - 截至2023年3月31日，GECCM、GECCN和GECCO票据的未偿本金余额分别为4560万美元、4280万美元和5750万美元[63][64][65] 普通股交易价格与资产净值关系 - 过去两个财年，公司普通股交易价格较资产净值最高溢价27.0%，最低折价36.0%[68] 每股分红情况 - 自2021年1月1日以来，公司宣布的每股分红从0.60美元降至2023年3月的0.35美元[71] - 公司董事会设定2023年第二季度股息分配为每股0.35美元[73] 可变利率债务投资 - 截至2023年3月31日，公司约1.173亿美元债务投资按可变利率计息[74]