公司专利情况 - 公司拥有超3400项美国和外国已授权专利，专利有效期至2040年[74] 公司员工情况 - 财年末公司有16361名员工，约28%在美国，72%在其他地区，约78%为工程师，超半数工程师拥有硕士或博士学位[80] - 2021年公司员工人数增长约9%，员工离职率低于竞争基准[82] - 2021年年中，88%的员工参与SHAPE Synopsys调查，全球员工敬业度高，整体得分超过行业敬业度基准[88] 公司管理层情况 - 截至2021年12月13日，Aart J. de Geus 67岁，担任联合首席执行官兼董事会主席[93] - 截至2021年12月13日，Chi - Foon Chan 72岁，担任联合首席执行官[93] - 截至2021年12月13日，Sassine Ghazi 51岁，担任总裁兼首席运营官[93] - 截至2021年12月13日，Trac Pham 52岁，担任首席财务官[93] - 截至2021年12月13日，Joseph W. Logan 62岁，担任首席营收官[93] - 截至2021年12月13日，John F. Runkel, Jr. 66岁，担任总法律顾问兼公司秘书[93] 公司收入地域分布 - 公司约一半的收入来自美国以外的销售[115] 新冠疫情及政策影响 - 2021年11月5日，美国职业安全与健康管理局发布临时最终规则，要求拥有100名及以上员工的雇主制定、实施和执行强制性新冠疫苗接种政策，该要求定于2022年1月4日生效[101] - 新冠疫情已对公司业务运营造成轻微干扰，未来可能对业务、运营和财务状况产生重大不利影响[101] 公司面临的行业及市场风险 - 全球经济不确定性，特别是对半导体和电子行业的潜在影响，可能对公司业务、经营业绩和财务状况产生负面影响[103] - 公司业务增长主要依赖半导体和电子行业，若该行业增长放缓或停滞，公司产品和服务需求可能下降[106] - 公司在高度竞争的行业中运营，若不能满足客户对创新技术和低成本的需求，业务和财务状况可能受损[109] - 客户和行业内的整合以及对少数大客户的依赖，可能对公司经营业绩产生负面影响[113] - 公司全球业务面临知识产权保护不力、经济和政治条件不确定等风险[115] - 中美等国之间的政治、外交或军事事件可能导致贸易中断，对公司未来收入和利润产生重大不利影响[117] 公司融资及财务相关风险 - 经济不稳定可能导致银行信用评级下调或违约，影响公司获取外部融资的能力[105] - 美国政府将部分实体列入清单，限制美技术销售，还新增超100家中俄军事终端用户企业名单，虽目前对公司业务无实质影响，但无法预测未来监管变化影响[119] - 美国行动或使其他国家采取关税和贸易壁垒，影响公司产品和服务销售，客户可能自研产品替代，对业务不利[120] - 公司全球运营受众多美内外法律法规约束，合规困难且成本高，违规将面临罚款等制裁，影响业务和财务状况[121] - 外币汇率波动影响公司财务结果，美元兑其他货币走弱会增加海外子公司费用，走强会减少其收入，公司无法预测影响[122] - 公司经营业绩会季度和年度波动，影响股价，多种因素会导致收入和盈利波动，如产品需求变化、竞争、创新能力等[123][124] 公司安全及技术风险 - 网络安全威胁或安全漏洞可能泄露公司和客户敏感信息，损害业务和声誉，如2015年曾发生第三方非法访问事件[126][127] - 公司软件产品和测试解决方案易受攻击，若无法识别新攻击方法或投入研发，会影响产品可靠性，导致客户流失和财务受损[128][129] - 公司需保护专有技术，否则业务会受损害，保护技术可能成本高且不成功，还可能面临侵权和盗版问题[130] 公司业务拓展风险 - 公司收购和战略投资存在风险，可能无法实现预期效益，如影响每股收益、产品销售未达预期、整合困难等[132][134] - 公司新产品和技术举措若失败，会影响业务、财务状况和经营成果，拓展相邻市场也可能不成功[137][138] - 新产品开发或进入相邻市场的困难，包括新冠疫情导致的延误或中断，可能对公司经营业绩和财务状况产生不利影响[141] 公司运营及研发风险 - 公司可能需要比预期更多地投入研发资源，这可能增加运营费用并对经营业绩产生负面影响[142] - 产品错误或缺陷可能使公司承担责任、损害声誉并导致市场份额流失[143] - 硬件产品销售增长使公司面临依赖单一供应商、收入不稳定、利润率降低等风险[145] - 未能及时招聘和留住全球高级管理人员和关键员工，可能损害公司业务[147] 公司知识产权法律风险 - 公司不时面临产品侵犯第三方知识产权的索赔，这可能导致昂贵且耗时的诉讼等不利后果[150] 公司财务报表编制风险 - 公司在编制财务报表时所做的假设、判断和估计若不准确，可能显著影响财务结果[155] 公司税务相关情况 - 2021年9月12日众议院筹款委员会提出的3.5万亿美元支出法案提议将公司税率提高到26.5%，10月28日众议院规则委员会提出的修订法案维持当前21%的公司税率，同时引入15%的调整后财务报表收入的新公司最低税[158] - 2021年10月8日经合组织宣布的框架同意采用双支柱解决方案，支柱二规定按辖区计算征收15%的最低税率[159] - 匈牙利税务机关对公司匈牙利子公司2011 - 2013财年征收约2500万美元税款及1100万美元利息和罚款[161] 公司收入确认标准影响 - 2019财年开始适用新收入确认标准，公司总收入波动性增加且可预测性降低[163] 公司财务资产情况 - 截至2021年10月31日，约51%的全球现金及现金等价物余额由国际子公司持有[156] - 截至2021年10月31日，公司固定收益证券投资组合为1.479亿美元[272] - 截至2021年10月31日，公司现金及现金等价物为14.1681亿美元，平均利率0.17% [273] - 截至2021年10月31日，公司短期债务中定期贷款为7500万美元，平均利率为LIBOR + 1.125%；中国信贷安排为2509.4万美元，平均利率为LPR + 0.74% [273] - 若欧元兑美元在结算前贬值10%，公司欧元远期合同公允价值将减少约1350万美元[274] - 截至2021年10月31日和2020年，公司累计其他综合收益（损失）中分别包含约130万美元净未实现收益和340万美元净未实现损失（税后）[275] - 截至2021年10月31日，公司外汇合约总名义金额为11.76152亿美元[277] - 截至2021年10月31日和2020年，公司持有的非上市股权证券分别约为1760万美元和1320万美元[277] 公司财务审计情况 - 审计机构认为公司合并财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况，且截至2021年10月30日公司保持了有效的财务报告内部控制[280][281] - 毕马威自1992年起担任公司审计师[292] 公司租赁会计核算方法 - 公司自2019年11月3日起因采用FASB ASC 842改变租赁会计核算方法[282] 公司营收情况 - 2021年10月30日止年度公司总营收42.042亿美元，含软件和IP许可证相关收入[289] - 2021年公司总营收42.04193亿美元，2020年为36.85281亿美元，2019年为33.60694亿美元[297] 公司资产负债及股东权益情况 - 2021年10月31日公司总资产87.5226亿美元，2020年为80.30062亿美元[295] - 2021年10月31日公司总负债34.53317亿美元，2020年为31.17695亿美元[295] - 2021年10月31日公司股东权益52.98943亿美元，2020年为49.12367亿美元[295] 公司净收入及综合收入情况 - 2021年公司净收入7.56359亿美元，2020年为6.63447亿美元，2019年为5.32367亿美元[297] - 2021年公司综合收入7.60829亿美元，2020年为7.0182亿美元，2019年为5.53097亿美元[299] 公司每股净收入及收益情况 - 2021年归属于新思科技的基本每股净收入4.96美元，摊薄后为4.81美元[297] - 2021年归属于新思科技的净收入为757,516千美元，2020年为664,347千美元，2019年为532,367千美元[368] - 2021年基本每股收益计算所用的加权平均普通股股数为152,698千股，2020年为151,135千股，2019年为149,872千股[368] - 2021年基于股权薪酬的普通股等价物稀释效应为4,642千股，2020年为4,571千股，2019年为4,318千股[368] - 2021年摊薄每股收益计算所用的加权平均普通股股数为157,340千股，2020年为155,706千股，2019年为154,190千股[368] - 2021年基本每股收益为4.96美元，2020年为4.40美元，2019年为3.55美元[368] - 2021年摊薄每股收益为4.81美元，2020年为4.27美元，2019年为3.45美元[368] - 2021年排除的反摊薄员工股票奖励为408千股，2020年为97千股，2019年为171千股[368] 公司普通股股数及留存收益情况 - 2018 - 2021年10月31日普通股股数从149,265增至153,062[302] - 2021年10月31日留存收益为4,549,713美元，较2018年10月31日的2,543,688美元增长约79%[302] 公司现金流量情况 - 2021年净现金提供的经营活动为1,492,622千美元，2020年为991,313千美元，2019年为800,513千美元[304] - 2021年净现金用于投资活动为549,030千美元，2020年为360,418千美元，2019年为235,877千美元[304] - 2021年净现金用于融资活动为748,748千美元，2020年为140,606千美元，2019年为561,892千美元[304] - 2021年现金、现金等价物和受限现金年末余额为1,435,183千美元，2020年为1,237,970千美元，2019年为730,527千美元[304] - 2021年支付的所得税现金为149,762千美元，2020年为70,711千美元，2019年为75,744千美元[304] - 2021年利息支付为3,365千美元，2020年为5,136千美元，2019年为12,363千美元[304] - 2021年股票薪酬为345,272千美元，2020年为248,584千美元，2019年为155,001千美元[304] - 2021年购买库藏股金额为753,081千美元，2020年为242,078千美元，2019年为329,185千美元[302][304] 公司财年情况 - 公司财年通常于最接近10月31日的周六结束，包含52周，约每五年有一个53周财年，2021、2020和2019财年均为52周，分别于2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日结束，2022财年也将是52周财年[308] 公司应收账款及信用损失备抵情况 - 2021财年应收账款为56.36亿美元，2020年为75.83亿美元；2021年未开票应收账款为3559万美元，2020年为5093万美元；2021年应收账款净额为56.85亿美元，2020年为78.07亿美元[323] - 2021财年信用损失备抵期初余额为2856.4万美元，计提1851.5万美元，核销及调整1639.9万美元，期末余额为3068万美元；2020财年期初余额为904.6万美元，计提2087.5万美元，核销及调整135.7万美元，期末余额为2856.4万美元；2019财年期初余额为561.3万美元，计提1166.9万美元，核销及调整823.6万美元，期末余额为904.6万美元[323] 公司折旧及维修保养费用情况 - 2021、2020和2019财年折旧费用分别为1.191亿美元、1.191亿美元和1.004亿美元[326] - 2021、2020和2019财年维修保养费用分别为6260万美元、6210万美元和5250万美元[329] 公司财产及设备情况 - 截至2021年10月31日，计算机及其他设备成本为8.122亿美元，建筑物为1.349亿美元，家具及固定装置为7362.4万美元，土地为1996.5万美元，租赁改良为2.361亿美元；截至2020年10月31日，对应金额分别为7.881亿美元、1.297亿美元、7270.2万美元、199