投资组合结构 - 截至2023年12月31日，投资组合按成本计算约90.6%为债务投资，9.4%为股权投资，预计长期投资组合按成本计算约90.0%为债务投资，10.0%为股权投资[158] 投资组合交易情况 - 2023年第四季度，公司向一家新投资组合公司投资1100万美元，向现有投资组合公司追加投资4700万美元，退出一家投资组合公司，获得2210万美元净收益和本金偿还，投资组合成本较9月30日增加3740万美元[165] - 自2001年8月首次公开募股至2023年12月31日，公司向274家公司进行646笔不同贷款或投资，总额约27亿美元[165] 融资与债务情况 - 信贷工具循环期最近延长至2025年10月，当前总承诺金额为2.337亿美元，2023年8月完成5700万美元2028年票据发行，2021年11月完成5000万美元2027年票据私募发行[167] - 2023年8月，公司完成5700万美元本金的7.75% 2028年到期票据发行，净收益约5510万美元，年利率7.75%，年利息约440万美元[208] - 2021年11月，公司完成5000万美元本金的3.75% 2027年到期票据私募发行，净收益约4850万美元，年利率3.75%，年利息约190万美元[209] - 2020年12月和2021年3月，公司分别完成1亿美元和5000万美元本金的5.125% 2026年到期票据发行，净收益分别约9770万美元和5060万美元，年利率5.125%，年利息约770万美元[211] - 截至2023年12月31日，公司信贷安排总承诺金额为2.337亿美元，可增加至3.5亿美元，循环期至2025年10月31日，最终到期日为2027年10月31日，循环期利率利差为3%，之后为3.5%[201] - 截至2023年12月31日，公司合同义务总计4.19682亿美元，其中信贷安排8.5万美元，应付票据25.7万美元，债务利息支出7.7682万美元[216] 股价与资产净值情况 - 2023年12月31日，公司普通股收盘价为每股10.70美元，较当日每股资产净值9.61美元溢价11.3%[169] - 2023年12月31日，公司普通股收盘价为每股10.70美元，较当日每股资产净值9.61美元溢价11.3%[199] 高级证券资产覆盖率情况 - 2019年4月10日起，公司高级证券资产覆盖率要求从200%降至150%，截至2023年12月31日，“代表债务的高级证券”资产覆盖率为219.3%[170][171] - 公司需维持最低净资产4.089亿美元、“代表债务的高级证券”资产覆盖率至少150%，并保持BDC和RIC身份[206] - 截至2023年12月31日，公司净资产为6.701亿美元，“代表债务的高级证券”资产覆盖率为219.3%，信贷安排借款基数中有36个债务人[207] 分红情况 - 2024年1月9日，董事会宣布向普通股和优先股股东进行季度分红，普通股每股季度分红0.2475美元，A类优先股每股季度分红0.390624美元，截至2月2日，A类优先股流通股数为14000股[172] - 2023年第四季度每月向普通股股东支付现金股息每股0.0825美元，总计1080万美元；2022年同期每月每股0.07美元，总计740万美元；自成立至2023年12月31日，向普通股股东支付股息约4.698亿美元，每股23.02美元[193] 投资收益情况 - 2023年第四季度投资利息收入为22996美元，较去年同期的18367美元增加4629美元，增幅25.2%[175] - 2023年第四季度其他收入为225美元，较去年同期的927美元减少702美元，降幅75.7%[175] - 2023年第四季度投资净实现收益为30万美元，源于出售PIC 360, LLC的投资；2022年同期为930万美元，主要源于出售Targus Cayman HoldCo, Ltd.和Leeds Novamark Capital I, L.P.的投资[183][184] - 2023年第四季度投资净未实现增值为780万美元，主要因部分投资组合公司财务和运营表现提升，部分被其他公司可比交易倍数下降和业绩下滑抵消[185] - 2022年第四季度，公司投资净未实现折旧为1260万美元，主要因Targus Cayman HoldCo退出投资、Leeds Novamark Capital I资产出售及部分投资组合公司估值下降[186] 生息投资组合情况 - 2023年第四季度加权平均生息投资组合本金余额为6.576亿美元，较去年同期的5.896亿美元增加6800万美元，增幅11.5%；加权平均收益率为13.9%，较去年同期的12.3%有所增加[176] 费用与支出情况 - 2023年第四季度费用净额为11287美元，较去年同期的10569美元增加718美元，增幅6.8%[175] - 2023年第四季度总利息支出为5032美元，较去年同期的4629美元增加403美元，增幅8.7%[175] 信贷安排情况 - 2023年第四季度信贷安排加权平均未偿还余额为4860万美元，较去年同期的1.291亿美元减少62.4%；有效利率为12.7%，较去年同期的6.9%有所增加[180] 净基础管理费情况 - 2023年第四季度净基础管理费为1663美元，较去年同期的2393美元减少730美元，降幅30.5%[181] 经营活动现金流量情况 - 2023年第四季度经营活动净现金使用量为2620万美元，2022年同期为提供3450万美元，主要因投资购买增加和本金偿还减少，2023年投资购买5800万美元，2022年为1340万美元；2023年偿还和销售净收益为2210万美元，2022年为3940万美元[188] 融资活动现金流量情况 - 2023年第四季度融资活动提供净现金2640万美元，主要是信贷安排净借款3720万美元，部分被向普通股股东分配1080万美元抵消；2022年同期使用净现金3040万美元，主要是信贷安排净还款3340万美元和向普通股股东分配740万美元，部分被发行普通股总收益1070万美元抵消[191][192] 投资组合成本情况 - 截至2023年12月31日，公司对51家公司有投资，总成本约7.596亿美元；截至2023年9月30日，对51家公司投资，总成本约7.223亿美元[189] 货架注册声明情况 - 公司货架注册声明允许发行总计3亿美元证券，截至2023年12月31日，还可发行1.511亿美元证券[197] 股息再投资计划情况 - 公司普通股股东可选择参与股息再投资计划，选择参与的股东现金股息将自动再投资于额外普通股[196] 表外成功费应收款情况 - 截至2023年12月31日和9月30日，公司表外成功费应收款分别为450万美元和400万美元，约合每股0.10美元和0.09美元[214] 投资组合贷款占比与风险评级情况 - 截至2023年12月31日和9月30日，公司投资组合中所有自有贷款分别占债务投资本金余额的约98.3%和98.2%，平均风险评级分别为7.2和7.1[221] - 截至2023年12月31日和9月30日，公司投资组合中被NRSRO评级的银团贷款分别占债务投资本金余额的约1.3%和1.3%，平均风险评级均为3.5[221] - 截至2023年12月31日和9月30日，公司投资组合中未被NRSRO评级的银团贷款分别占债务投资本金余额的约0.4%和0.5%，平均风险评级均为5.0[221] 联邦消费税分配要求情况 - 为避免4%联邦消费税，公司每年需向股东分配至少等于普通收入98%、截至10月31日资本利得净收入98.2%及以前年度未分配收入之和的金额[223] 债务投资组合利率情况 - 截至2023年12月31日，公司债务投资组合按本金计算，浮动利率占比88.3%[228] - 截至2023年12月31日，公司债务投资组合按本金计算，固定利率占比11.7%[228] 市场风险披露情况 - 截至2023年12月31日的三个月内，公司定量和定性市场风险披露与年报相比无重大变化[228] 非应计贷款情况 - 截至2023年12月31日，公司对Edge Adhesives Holdings, Inc.的贷款处于非应计状态，债务成本基础为610万美元，占投资组合中所有债务投资成本基础的0.9%；公允价值为280万美元，占所有债务投资公允价值的0.4%[177]