公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为952,235千美元，较2021年12月31日的1,065,966千美元下降10.67%[19] - 截至2022年9月30日，股东权益为676,645千美元，较2021年12月31日的744,386千美元下降9.1%[21] - 2022年第三季度净收入为460,279千美元，较2021年同期的689,390千美元下降33.23%；前九个月净收入为1,524,438千美元，较2021年同期的2,143,787千美元下降28.9%[24] - 2022年第三季度毛利润为107,472千美元，较2021年同期的156,708千美元下降31.41%；前九个月毛利润为353,789千美元，较2021年同期的485,058千美元下降27.06%[24] - 2022年第三季度运营收入为5,659千美元，较2021年同期的28,849千美元下降80.39%；前九个月运营收入为29,655千美元，较2021年同期的91,952千美元下降67.75%[24] - 2022年第三季度持续经营业务税前亏损39,648千美元，2021年同期盈利28,631千美元；前九个月持续经营业务税前亏损17,757千美元，2021年同期盈利91,521千美元[24] - 2022年第三季度持续经营业务净亏损36,995千美元，2021年同期盈利30,426千美元；前九个月持续经营业务净亏损19,725千美元，2021年同期盈利138,849千美元[24] - 2022年前九个月已终止经营业务净收入为0，2021年同期为217,246千美元[24] - 2022年第三季度综合净亏损36,995千美元，2021年同期盈利30,426千美元；前九个月综合净亏损19,725千美元，2021年同期盈利356,095千美元[24] - 2022年第三季度基本每股持续经营业务净亏损0.81美元，2021年同期盈利0.64美元；前九个月基本每股持续经营业务净亏损0.46美元，2021年同期盈利2.91美元[24] - 2022年9月30日止九个月，公司持续经营业务经营活动提供的净现金为1.7596亿美元，2021年同期为10.0084亿美元[32] - 2022年9月30日止九个月，公司投资活动使用的净现金为2.8004亿美元，2021年同期为8.1764亿美元[32] - 2022年9月30日止九个月，公司融资活动使用的净现金为6.5224亿美元，2021年同期为7957万美元[35] - 2022年9月30日止九个月，公司现金、现金等价物和受限现金净减少7.5632亿美元，2021年同期为6765万美元[35] - 2022年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为42.7734亿美元，2021年同期为51.2416亿美元[35] - 截至2022年9月30日，公司总资产为344,624千美元，总负债为328千美元；2021年12月31日，总资产为102,708千美元，总负债为188千美元[52][54] - 2022年9月30日，三级投资为93,027千美元，较2021年12月31日的102,355千美元有所减少；2021年较2020年增加99,723千美元[55] - 2022年9月30日，公司财产和设备净值为107,180千美元，2021年12月31日为109,479千美元[56] - 2022年前九个月，公司对tZERO追加投资1500万美元，对SpeedRoute投资390万美元；截至2022年9月30日，权益法证券账面价值为3.11亿美元，其中9300万美元按公允价值计量，占公允价值计量资产的27%[60] - 2022年第三季度和前九个月，权益法证券净损失分别为17,231千美元和20,979千美元；公允价值计量的权益法证券公允价值减少分别为29,413千美元和28,248千美元[61] - 2022年第三季度和前九个月，持续经营业务的净收入（亏损）分别为 - 3699.5万美元和 - 1972.5万美元；2021年同期分别为3042.6万美元和1.38849亿美元[104] - 2022年第三季度和前九个月，基本每股净收入（亏损）分别为 - 0.81美元和 - 0.46美元；2021年同期分别为0.64美元和7.49美元[104] - 2022年第三季度和前九个月，稀释每股净收入（亏损）分别为 - 0.81美元和 - 0.46美元；2021年同期分别为0.63美元和7.43美元[104] - 2022年第三季度净收入同比下降33.2%，主要因交付客户订单数量减少41%，部分被平均订单价值增长13%抵消[112][121] - 2022年前九个月净收入同比下降28.9%，主要因客户订单数量减少39%，部分被平均订单价值增长16%抵消[122] - 2022年第三季度毛利润同比下降31.4%，主要因销售额降低，部分被毛利率增长抵消，毛利率从22.7%增至23.3%[113][121][128] - 2022年前九个月毛利润同比下降27.1%，主要因销量降低，部分被毛利率增长抵消，毛利率从22.6%增至23.2%[129] - 销售和营销费用占收入的百分比从2021年第三季度的11.0%增至2022年第三季度的11.6%[114] - 2022年第三季度技术费用为2960万美元，较2021年同期减少160万美元[115] - 2022年第三季度一般及行政费用较2021年同期减少240万美元[116] - 公司合并现金及现金等价物余额从2021年12月31日的5.033亿美元降至2022年9月30日的4.275亿美元[116] - 2022年和2021年第三季度及前九个月，国际净收入均不足总净收入的1%[123] - 2022年第三季度销售和营销费用为5352万美元，同比下降29.3%；前九个月为1.69973亿美元，同比下降27.5%[133] - 2022年第三季度技术费用为2962.8万美元，同比下降5.0%；前九个月为9315.9万美元，同比增长1.2%[138] - 2022年第三季度一般及行政费用为1866.5万美元，同比下降11.3%；前九个月为6100.2万美元，同比下降8.4%[141] - 2022年第三季度其他净支出为4630万美元，去年同期为7.9万美元；前九个月为4840万美元，去年同期为7000美元[143][144] - 2022年第三季度所得税拨备为 - 270万美元，有效税率为6.7%；前九个月为200万美元，有效税率为 - 11.1%[148] - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为4.275亿美元，应收账款净额为2080万美元[152] - 2022年前九个月经营活动提供净现金1759.6万美元，去年同期为1.00084亿美元[154] - 2022年前九个月投资活动净现金流出2800.4万美元，去年同期为5206.1万美元[154] - 2022年前九个月融资活动净现金流出6522.4万美元，去年同期为1004.2万美元[154] - 截至2022年9月30日，公司总合同现金义务为6097.4万美元，其中不到1年到期的为1104.5万美元，1 - 3年到期的为8358万美元，3 - 5年到期的为3363万美元，超过5年到期的为38208万美元[163] - 截至2022年9月30日，公司应计税务或有事项为350万美元[164] - 截至2022年9月30日，公司在公共和私人公司的股权证券记录价值为3.114亿美元，其中38万美元与按公允价值记录的公开交易公司有关[175] 公司股本及权益相关数据变化 - 截至2022年9月30日的三个月，公司普通股发行数量期末余额为51,071股，2021年同期为46,610股[28] - 截至2022年9月30日的九个月，公司库存股回购数量为1,652股[28] - 截至2022年9月30日的三个月，公司额外实收资本期末余额为977,790美元，2021年同期为957,060美元[30] - 截至2022年9月30日的三个月，公司累计亏损期末余额为158,318美元，2021年同期为168,803美元[30] - 截至2022年9月30日的三个月，公司累计其他综合损失期末余额为525美元，2021年同期为541美元[30] - 截至2022年9月30日的九个月，公司库存股回购金额为60,077美元[30] - 截至2022年9月30日的三个月，公司归属于股东的总权益为676,645美元，2021年同期为709,114美元[30] - 截至2022年9月30日的九个月，公司非控股股东权益净亏损为335美元[30] - 截至2022年9月30日的九个月，公司非控股股东权益所有权变动为22,625美元[30] - 截至2022年9月30日的九个月，公司子公司脱合并金额为84,924美元[30] - 2022年5月12日，股东批准将A - 1系列和B系列优先股自动转换为普通股，转换比例为每股优先股转换为0.9股普通股；6月10日完成转换，公司发行409.7697万股普通股，因转换日普通股公允价值超过优先股，确认非现金视同股息170万美元[82] - 截至2022年9月30日，公司“按市价”销售计划下有1.5亿美元可用额度；2022年和2021年前九个月，未根据销售协议出售普通股[83] - 2021年8月17日，董事会批准股票回购计划，至2023年12月31日，回购总额不超过1亿美元；2022年前九个月，回购普通股5980万美元、A - 1系列优先股30.6万美元，平均价格分别为每股36.16美元和42.16美元；截至2022年9月30日，有3990万美元可用于未来股票回购[84][86] - 2022年前九个月，公司注销7244股A - 1系列优先股库存股，使累计亏损增加30.6万美元[86] - 2022年第三季度和前九个月，公司股票薪酬费用分别为405.6万美元和1339万美元，2021年同期分别为254.2万美元和764.9万美元[88] - 受限股票奖励年初数量为66.3万股，加权平均授予日价值为56.37美元；本期间授予61.6万股，公允价值42.80美元；归属26.4万股，价值36.60美元；没收18.2万股，价值57.61美元；期末数量为83.3万股，加权平均授予日价值为52.36美元[91] - 员工股票购买计划允许符合条件的员工以高达合格薪酬25%的工资扣除额，以折扣价购买公司普通股，每年上限为21,250美元；提供连续24个月的发行期，每个发行期由四个连续的六个月购买期组成[93] - 员工在每个购买日以发行期开始日或购买日中较低的公平市场价值的85%购买股票；若购买日股价低于发行日股价，参与者将自动退出当前发行期并进入新发行期[94] - 员工股票购买计划可发行的普通股总数上限为300万股；2022年前九个月，共购买83,570股，平均每股购买价格为35.41美元；截至2022年9月30日，约有290万股仍可发行[95] - 2022年第三季度和前九个月，公司分别确认与员工股票购买计划相关的股份支付费用57.6万美元和180万美元[96] - 2022年第三季度未进行股票回购，截至2022年9月30日，股票回购计划下仍可购买的股票约为3990万美元[205] 公司业务相关数据变化 - tZERO在2022年第三季度和前九个月的收入分别为732千美元和2,292千美元，税前亏损分别为19,292千美元和32,739千美元，净亏损分别为19,362千美元和32,558千美元[64] 公司租赁相关数据变化 - 2022年第三季度和前九个月，公司经营租赁成本分别为1,507千美元和4,585千美元，可变租赁成本分别为291千美元和1,053千美元[69] - 2022年前九个月，租赁安排的经营现金流现金支付为4,776千美元，新经营租赁负债交换获得使用权资产为344千美元[70] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为2.14年和2.72年，加权平均折现率均为7%[71] - 截至2022年9月30日，不可撤销经营租赁负债到期情况：2022年剩余时间需支付154.3万美元，2023年需支付493.5万美元，2024年需支付283.1万美元，2025年需支付68.5万美元，2026年需支付25万美元，之后需支付8.3万美元，总租赁付款额为1