财务报告与利润分配 - 公司公布截至2022年12月31日止年度经审计年度业绩，董事会建议不进行该年度利润分配[2] - 公司2022年度财务报告按国际财务报告准则和中国企业会计准则编制，分别经致同（香港）和致同会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[5] - 本公司2022年年度报告将不迟于2023年4月底寄发予股东，并在“披露易”及公司网站刊发[2][3] - 2021年度公司不进行利润分配[161] - 董事会建议2022年度不进行利润分配[162] 市场环境与业务影响 - 2022年上证、深证成指及创业板指全年分别下跌15.13%、25.85%及29.37%，市场波动使公司证券投资和直投业务有损失[6] 公司股权结构与股东变更 - 2023年初公司获证监会批复，北京华融综合投资有限公司成为主要股东，北京金融街投资（集团）有限公司成为实际控制人[6] - 金融街资本持有金融街投資62.06%的股權，西城區國資委持有金融街資本、金融街投資100%、37.94%的股權[7][10] - 杭州瑞思持有陝西天宸98.67%的股權，陝西天宸持有鴻智慧通97.67%的股權，蘇州秉泰持有杭州瑞思100%的股權[8][10] - 公司持有恒泰資本、恒泰長財、恒泰先鋒100%的股權，持有恒泰期貨95.10%的股權，恒泰先鋒持有恒泰期貨4.90%的股權[8] - 公司持有新華基金58.62%的股權[9] - 2020年3 - 4月，中昌恒远控股、上海怡達科技投資、北京匯金嘉業投資分別將所持公司股份轉讓給天風證券，轉讓完成後不再持有公司股份[168] - 2023年2月，金融街投資及華融基礎設施分別將所持公司股份無償劃轉至華融綜合投資，劃轉完成後，華融基礎設施不再持有公司股份，金融街投資不再直接持有公司股份[168] 公司历史沿革 - 公司於1998年12月28日在中國成立為有限公司，2008年11月3日轉制為股份有限公司，2015年4月27日獲香港公司註冊處批准登記名稱，2015年10月15日H股於香港聯交所主板上市[7][9] - 公司前身内蒙古自治区证券公司于1992年4月由中国人民银行内蒙古分行组建并经总行批准设立[22] - 2002年7月公司增资扩股，注册资本由人民币94,000,000元增至人民币655,569,950元[22] - 2002年10月9日，内蒙古证券有限责任公司名称变更为恒泰证券有限责任公司[22] - 2008年11月公司变更为股份有限公司，注册资本增至人民币2,006,247,412元[22] - 2009年3月公司收购长财证券经纪有限公司后，注册资本增至人民币2,194,707,412元[22] - 2013年1月25日，公司在北京成立恒泰先锋，注册资本1亿元；2013年6月3日，在深圳成立恒泰资本，初始注册资本2亿元，后经多次变更为8亿元[23] - 2013年10月30日，公司受让新华基金43.75%股权；2015年7月29日，以9775万元认购新华基金14.87%股权，受让后持有新华基金58.62%股权[23] - 2015年6月30日，恒泰期货注册资本金从人民币1亿元增至人民币1.25亿元，增资后公司持有恒泰期货80%股权，恒泰资本持有20%股权[22] - 2015年10月15日，公司境外发行4.50846亿股H股在香港联交所挂牌上市，发行后总股本为26.04567412亿股[23] 公司基本信息 - 公司注册地址为中国内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼，总部地址为中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼[17] - 公司H股股票代号为01476[21] - 公司国内各项业务资格众多，涵盖证券期货、财务顾问、自营等多项业务[16] 公司风险与管理体系 - 公司業務高度依賴中國經濟和市場狀況，受中國政府政策變動影響[11] - 公司面臨戰略風險、管理風險、信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律及合規風險等[11] - 公司建立了內部控制及風險管理體系、合規管理體系和風險控制指標監控體系防範和降低風險[11] - 公司信用风险来自融资类和投资类业务，通过内部评级等方式管理[135] - 公司市场风险主要来自自营业务，通过限额管理等制度措施管理[136][137] - 公司流动性风险由计划财务部牵头管理，至少每半年开展一次压力测试[138] - 公司合规风险通过合规审查等方式管理，建立了合规管理制度和组织架构[139] - 公司操作风险通过风险与控制自我评估等手段管理，建立了识别、评估和控制体系[140] - 2022年制定发布《恒泰证券股份有限公司风险管理考核细则》，修订发布十项制度[143] - 公司具备三年以上相关工作经验的风险管理人员占公司全体总部员工的比例超2%[147] 公司组织架构 - 公司董事會包括執行董事祝豔輝（董事長）、吳誼剛（副董事長）等，有戰略與投資決策委員會和風險控制與監察委員會等專門委員會[13][14] 公司注册资本与净资本 - 公司注册资本为人民币2,604,567,412元，净资本为人民币5,422,638,477.56元[16] - 2022年末公司净资本为54.23亿元，较2021年末减少18.61亿元[44] 公司业务网点情况 - 公司拥有120家证券营业部[24] - 2022年12月31日，公司下属深圳、长春两家分公司，营运资金分别为500万元和300万元[31] - 2022年12月31日，公司共设立证券营业部120家，其中内蒙古自治区27家、广东省17家、上海市16家等[32][33] - 报告期内，公司无证券营业部新设情况[119] - 报告期内，公司有7家证券营业部完成迁址[119] - 报告期内2家证券营业部完成注销[124] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年度收入及其他收益27.25455亿元，较2021年度减少28.74% [35] - 2022年度除税前亏损20.0838亿元，较2021年度减少633.66% [35] - 2022年度归属公司普通股股东亏损12.86372亿元，较2021年度减少560.66% [35] - 2022年经营活动产生的现金净额21.04616亿元，较2021年度增加169.85% [35] - 2022年基本每股亏损0.49元，较2021年度减少545.45% [35] - 2022年12月31日资产总额310.21248亿元，较2021年末减少16.71% [36] - 2022年12月31日负债总额228.35492亿元，较2021年末减少17.02% [36] - 2022年12月31日归属普通股股东每股净资产3.07元，较2021年末减少14.25% [36] - 2022年基本每股亏损0.49元，摊薄每股亏损0.49元，加权平均净资产收益率为 -14.86%，资产负债率为57.49%，归属普通股股东每股净资产为3.07元[40] - 2022年风险覆盖率为173.41%，资本杠杆率为30.25%，流动性覆盖率为708.90%，净稳定资金率为134.36% [45] - 2022年净资本/净资产为68.39%，净资本/负债为55.29%，净资产/负债为80.84% [45] - 2022年自营权益类证券及其衍生品/净资本为11.12%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本为127.64% [45] - 2022年公司实现收入及其他收益27.25亿元，较2021年下降28.74% [47] - 2022年公司实现亏损15.02亿元，较2021年下降623.87% [47] - 2022年经营活动现金流净额2104.62百万元，同比增加1324.69百万元；投资活动现金流净额 -973.33百万元，同比减少507.19百万元；融资活动现金流净额 -1612百万元，同比减少1267.84百万元；现金及等价物净减少额480.71百万元，同比减少450.34百万元[76] - 2022年公司所得税前亏损2008.38百万元，同比下降633.66%[78] - 2022年手续费及佣金收入1648.74百万元，同比下降26.11%；利息收入821.44百万元，同比下降2.03%；投资收益净额178.18百万元，同比下降71.47%；其他收入及收益77.10百万元，同比下降40.87%；收入及其他收益合计2725.46百万元，同比下降28.74%[79] - 2022年经营支出总额4733.84百万元，同比增加37.28%；所得税抵免506.76百万元，同比下降664.95%；年度亏损1501.62百万元，同比下降623.87%；归属股东净亏损1286.37百万元，同比下降560.66%[79] - 2022年收入及其他收益总计2725.46百万元，同比下降28.74%；手续费及佣金收入占比60.49%，同比增加2.15个百分点；利息收入占比30.14%，同比增加8.22个百分点；投资收益净额占比6.54%，同比减少9.79个百分点[80] - 2022年利息收入总额82.144亿元，同比减少1.701亿元，下降2.03%；利息支出46.856亿元，同比减少10.96亿元，下降18.96%；利息净收入35.288亿元，同比增加9.259亿元，增长35.57%[86] - 2022年融资融券利息收入3.4906亿元，同比减少0.3705亿元，下降9.60%[86] - 2022年以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产利息收入9120万元，同比增加3172万元，增长53.33%[86] - 2022年投资收益净额1.7818亿元，同比下降71.47%，主要因处置金融工具及衍生金融工具净亏损42674万元，下降125.90%[87][88] - 2022年经营支出（不含手续费及佣金、利息支出）33.1135亿元，同比上升41.60%，主要因其他经营支出及税金及附加增加3.9439亿元，增长38.27%和资产减值损失增加6.8325亿元，增长792.17%[89][90] - 2022年员工成本10.7242亿元，同比减少1.0952亿元，下降9.27%[90] - 2022年资产减值损失5.97亿元，同比增加6.8325亿元，主要为以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产、买入返售金融资产、向金融机构拆出资金和其他流动资产计提[92] - 报告期末，集团资产总额310.2125亿元，同比下降16.71%，其中现金类资产145.7188亿元，同比下降10.17%；融资类资产55.8826亿元，同比下降18.94%；金融投资类资产87.6391亿元，同比下降29.10%；其他物业及设备等运营类资产20.972亿元，同比增加18.80%[93][94] - 报告期末，集团现金类资产同比减少16.5038亿元，下降10.17%，占集团资产总额的46.97%[96] - 现金类资产合计14571.88百万元，较上期减少1650.38百万元，下降10.17%，主要因现金及银行结余减少1675.21百万元，下降11.50%[97] - 融资类资产为5588.26百万元，同比减少1305.61百万元，下降18.94%，占集团资产总额的18.01%[98][99] - 金融投资类资产合计8763.91百万元，同比减少3597.67百万元，下降29.10%，占集团资产总额的28.25%[100][101] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为6153.41百万元，同比减少4118.52百万元，下降40.09%，占集团资产总额的19.84%[102][103] - 其他物业及设备等运营类资产为2097.20百万元，同比增加331.85百万元，增长18.80%，占集团资产总额的6.77%[104][105] - 集团负债总额为22835.49百万元，同比减少4683.91百万元，下降17.02%[106][107] - 应付经纪业务客户账款为11765.08百万元，同比下降15.16%[106][107] - 卖出回购金融资产款为3669.26百万元，同比下降27.35%[106][107] - 从一间金融机构拆入资金及已发行债务工具为5428.27百万元，同比下降18.11%[106][107] - 其他运营负债为1972.88百万元，同比增长0.02%[107] - 从金融机构拆入资金为1000百万元，债务工具为4428.27百万元，合计5428.27百万元，债务工具同比减少1200