收入和利润（同比环比） - 营业收入18.81亿元人民币，同比下降57.45%[50] - 归属于母公司股东的净利润1.07亿元人民币，同比下降79.23%[50] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降81.82%[51] - 加权平均净资产收益率0.78%，同比下降3个百分点[51] - 2022年第四季度营业收入为4.33亿元，较第三季度的6.6亿元下降34.3%[54] - 归属于上市公司股东的净利润在第二季度亏损1.44亿元，第三季度大幅回升至2.28亿元[54] - 营业收入为18.81亿元人民币，同比下降57.45%[60] - 归属于母公司股东的净利润为1.07亿元人民币，同比下降79.23%[62] - 营业收入18.81亿元人民币，同比下降57.45%[140] - 归属于母公司股东的净利润为人民币1.07亿元，同比减少79.23%[150] 成本和费用（同比环比） - 营业支出为17.65亿元人民币，同比下降52.42%[61] - 信用减值损失为1.46亿元人民币，同比减少2.28亿元人民币[61] - 营业成本17.65亿元人民币，同比下降52.42%[140] - 信用减值损失1.46亿元人民币，同比下降60.99%[145] - 其他业务成本8731.53万元人民币，同比下降94.21%[145] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入为10.33亿元，同比下降36.87%，其中投行业务手续费净收入下降57.9%[57] - 利息净收入为13.2亿元人民币，同比增长47.87%[59] - 手续费及佣金净收入为8.79亿元人民币，同比下降40.29%[59] - 投资银行业务手续费净收入为2.65亿元人民币，同比下降58.08%[59] - 期货业务收入为2.12亿元人民币，同比减少14.09亿元人民币[60] - 投资银行业务收入为2.62亿元人民币，同比减少3.57亿元人民币[60] - 证券经纪业务客户总数达263.05万户较上年增长23.68%[76] - 金融产品销售总额110.02亿元较上年下降10.02%[76] - 收益凭证发行额77.14亿元同比增长0.94%[76] - 沪深两市股权主承销金额45.83亿元同比减少58.65%[80] - 债券类主承销金额50.08亿元同比减少33.34%[80] - 新三板定向发行融资1.44亿元[80] - 公司IPO主承销收入排名第25名，股权承销及保荐总收入排名第25名[81] - 公司IPO主承销金额排名第29名，股权承销金额排名第35名[81] - 公司资产管理总规模38.29亿元，其中集合资产管理计划规模35.46亿元，单一资产管理计划规模0.42亿元，专项资产管理计划规模2.41亿元[85] - 公司私募基金管理规模55亿元，新设基金规模10亿元，在投规模13.35亿元[90] - 公司私募基金业务实现投资1.28亿元[89] - 公司合作投资项目中有23家企业实现IPO[94] - 中州蓝海新增投资8单规模合计人民币1.45亿元，其中股权投资2单规模1500万元，金融产品投资6单规模1.3亿元[95] - 中州蓝海退出投资项目13个回收投资额人民币2.40亿元[95] - 中州蓝海期末在投项目51单规模总计人民币28.79亿元[95] - 自营交易业务实现营业收入人民币30803.05万元[99] - 融资融券账户新增5245户同比增长48.75%[103] - 融资融券余额人民币68.07亿元同比减少15.17%[103] - 股票质押式回购待购回余额人民币21.40亿元较上年末增长3.88%[103] - 表内股票质押回购融出资金本金人民币14.61亿元同比上升5.79%[103] - 表外股票质押回购融出资金本金人民币6.79亿元与上年同期持平[103] - 中原期货新增客户2,388户，服务客户总量达3.43万户，机构客户同比增长9.43%[108] - 客户日均保证金为人民币16.33亿元（同比增长27.08%），其中机构客户日均保证金8.47亿元（占比51.87%）[108] - 成交量2,699.46万手（同比增长0.73%），成交额人民币29,544.59亿元（同比增长24.80%）[108] - 资产管理规模期末净值为人民币40.50亿元，存续资管计划共45支[108] - 风险管理子公司累计采购商品人民币1.79亿元（同比减少86.51%），销售商品收入人民币0.88亿元（同比减少94.28%）[108] - 中州国际证券业务客户数量8,631户，托管资产总量41.95亿港元（较上年增长逾2倍）[114] - 证券孖展融资业务余额约1.78亿港元（较上年末上涨119.75%）[114] - 完成15单境外美元债发行业务，协助企业募集资金约27.57亿美元[114] - 中州国际在彭博中资美元债承销金额排名从2021年第152位提升至第63位[114] - 股权中心累计融资人民币232.07亿元（较上年末增长30.03%），托管股份834.89亿股（增长25.91%）[120] - 其他业务收入9621.26万元人民币，同比下降93.82%[144] - 投资银行手续费净收入2.68亿元人民币，同比下降57.90%[144] - 期货业务收入2.12亿元人民币，同比下降86.93%[146][147] - 证券经纪业务通过收取佣金及服务费用获得收入[127] - 信用业务通过融资融券等融资类服务收取利息收入[128] - 期货业务通过手续费管理费及风险管理服务获取收入[129] 各地区表现 - 公司拥有79家证券营业部分布在全国11个省、自治区、直辖市[37] - 公司在河南省设有67家证券营业部，占营业部总数的84.8%[37] - 公司在上海市设有2家证券营业部[37] - 公司在江苏省设有2家证券营业部[37] - 公司在浙江省、广东省、湖北省、湖南省、山东省、河北省、天津市和山西省各设有1家证券营业部[37] - 公司2022年年报披露证券营业部网络覆盖河南省内21个城市共65家分支机构[39][40][41][42] - 营业部分布包括漯河、濮阳、安阳、新乡、许昌、商丘、洛阳等主要地市及县级区域[39][40][41][42] - 濮阳市设有4家营业部分别位于开州路、中原路、清丰县朝阳路和濮阳县育民路[39] - 安阳市及辖县设有5家营业部涵盖中华路、文峰大道以及滑县、汤阴、林州等区域[39] - 新乡市及辖县设有6家营业部覆盖长垣、辉县、卫辉、原阳等县级市场[40] - 许昌地区设有3家营业部分布于八龙路、长葛陈寔路和禹州府东路[40] - 商丘地区设有4家营业部覆盖永城、民权、虞城、柘城等县级市[41][42] - 洛阳地区设有5家营业部分布于开元大道、中州西路及伊川、新安、偃师等区县[42] - 三门峡市设有2家营业部分别位于灵宝函谷路和渑池黄河路[41] - 营业部地址详细至街道门牌号层级体现实体网络精细化布局[39][40][41][42] - 公司分支机构覆盖河南、上海、深圳、山东、浙江、天津、河北、湖南、江苏、湖北、山西、四川、北京、陕西、海南、广东等地区[43][44][45][46][47] - 分公司成立时间最早为2003年4月23日（驻马店分公司）[46] - 分公司成立时间最近为2017年9月12日（海南分公司）[46] 子公司表现 - 中州國際總資產19.90億港元，淨資產6.18億港元，收入及其他收益-0.39億港元，淨利潤-1.87億港元[184] - 中州藍海總資產人民幣31.54億元，淨資產人民幣31.41億元，營業收入人民幣9,407.29萬元，淨利潤人民幣2,437.88萬元[186] - 中原股權交易中心總資產人民幣4.47億元，淨資產人民幣3.99億元，營業收入人民幣-0.28億元，淨利潤人民幣-0.33億元[188] - 中州國際虧損因資產價格下跌及風險項目公允價值調減[184] - 中州藍海利潤減少因二級市場金融產品淨值大幅回撤[187] - 中原股權交易中心虧損因所持基金投資企業股票跌幅較大[189] 管理层讨论和指引 - 公司2023年定位为新一轮深化改革和实现高质量发展的关键一年[199] - 公司以提升盈利能力为各项工作的牵引目标[199] - 公司计划尽快完成战略布局并落实既定业务发展定位[199] - 公司计划做實河南總基地[199] - 公司计划加快三大重点区域发展[199] - 公司计划实现主要业务板块快速发展和盈利水平提升[199] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额20.02亿元人民币，上年同期为-9.56亿元[50] - 经营活动产生的现金流量净额在第二季度为36.97亿元，第三季度为-34.28亿元，波动显著[54] - 经营活动现金流量净额20.02亿元人民币，上年同期为-9.56亿元人民币[140][142] - 投资活动现金流量净额-14.52亿元人民币，同比下降203.95%[140][142] - 筹资活动现金流量净额-21.25亿元人民币，同比下降290.44%[140][142] - 现金及现金等价物净减少额为人民币15.73亿元[153] - 经营活动产生的现金流量净额为人民币20.02亿元，同比增加人民币29.59亿元[154] - 经营活动现金流入人民币75.90亿元，占总现金流入的38.04%[155] - 经营活动现金流出人民币55.88亿元，占总现金流出的25.96%[155] - 投资活动产生的现金流量净额为人民币-14.52亿元，同比减少人民币28.49亿元[157] - 筹资活动产生的现金流量净额为人民币-21.25亿元，同比减少人民币32.41亿元[159] - 筹资活动现金流入人民币123.10亿元，占总现金流入的61.69%[160] - 筹资活动现金流出人民币144.35亿元，占总现金流出的67.05%[160] 资产负债状况 - 资产总额501.83亿元人民币，同比下降6.63%[50] - 负债总额359.75亿元人民币，同比下降9.16%[50] - 资产负债率62.94%，同比下降2.71个百分点[51] - 净资本81.08亿元人民币，较上年末90.11亿元下降[52] - 风险覆盖率220.96%，较上年末251.88%下降[52] - 交易性金融资产期末余额为216.14亿元，较期初减少11.81%[56] - 其他债权投资期末余额为22.88亿元，较期初大幅增长135.8%[56] - 货币资金期末余额为102.12亿元，同比下降17.19%[56] - 应付债券期末余额为53.65亿元，同比增长45.58%[56] - 公司总资产为人民币501.83亿元，较年初减少35.65亿元，减幅6.63%[164] - 货币资金、结算备付金及存出保证金占总资产比例28.43%[164] - 金融资产占总资产比例48.02%[164] - 融出资金占总资产比例13.98%[164] - 总负债为人民币359.75亿元，较年初减少36.29亿元，减幅9.16%[165] - 代理买卖证券款（含信用交易）占总负债比例32.94%[165] - 应付债券及应付短期融资款占总负债比例26.40%[165] - 卖出回购金融资产款占总负债比例27.49%[165] - 境外资产人民币17.78亿元，占总资产比例3.54%[167] - 长期股权投资人民币15.78亿元，同比减少0.82亿元，减幅4.96%[173] 公司治理与内部控制 - 公司建立内部控制体系及全面风险管理机制应对经营风险[12] - 公司声明不存在资金被控股股东非经营性占用情况[8] - 公司声明不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司构建了包括股东大会、董事会和监事会的法人治理结构[34] - 公司组织结构包含投行条线、职能部門和控股企业等多个部门[35] - 集团合併4家結構化主體[190] 利润分配与股东信息 - 公司2022年度拟每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），总股本4,642,884,700股，合计派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税）[7] - 公司总股本为4,642,884,700股[7] - 公司利润分配预案尚需股东大会批准[7] - 公司注册资本为人民币4,642,884,700元，与上年度末持平[20] - 河南投资集团受让股权后持股91,195.78万股，占比44.846%[25] - 渤海产业投资基金受让60,800万股，占比29.899%[26] - 国有股东向社保基金划转股份合计59,810,000股[27] - 公司拟发行不超过13.93亿股A股募集资金不超过70亿元[137] 业务资格与资本变动 - 公司拥有包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等在内的20项业务资格[20] - 公司初始注册资本为人民币103,379万元[23] - 2008年注册资本变更为人民币203,351.57万元[24] - 2014年H股上市后注册资本增至人民币2,631,615,700元[28] - 2015年非公开发行H股592,119,000股，注册资本增至人民币3,223,734,700元[30] - 2017年A股发行不超过700,000,000股，国有股东划转70,000,000股予社保基金[31] - 2018年回购H股54,664,000股，注册资本变更为人民币3,869,070,700元[32] - 河南投资集团通过受让合计持股91,195.78万股[25] - 公司完成非公开发行A股股票773,814,000股，每股发行价格为人民币4.71元[33] - 公司注册资本增加至人民币4,642,884,700元[33] - 公司拥有A+H双资本平台具备品牌影响力和融资渠道优势[137] - 中州國際註冊資本港幣18億元[183] - 中州藍海註冊資本人民幣35.00億元[185] - 中原股權交易中心註冊資本人民幣3.5億元，持股比例36%[188] 分支机构网络 - 公司拥有30家分公司[44] - 公司拥有75家证券营业部[43][44] - 证券营业部数量为75家[43][44] - 分公司数量为30家[44] - 分支机构总数超过105家[43][44] - 公司直接拥有4家境內子公司和1家境外子公司[36] 审计与财报编制 - 公司2022年度财务报告经大华会计师事务所审计并出具标准无保留意见[5] - 公司以中国企业会计准则编制2022年度财务报告[5] - 公司2022年年度报告将于2023年4月30日前寄发股东[3] - 公司2022年年报由中原证券股份有限公司发布[200] 市场环境与风险 - 公司业务高度依赖国内经济及资本市场状况，面临政策、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术及声誉等风险[10][11] - 两市股基交易额247.61万亿元同比下跌10.36%[76] - 上证综指年末3089.26点较上年末下跌15.13%[76] - 深证成指年末11015.99点较上年末下跌25.85%[76] - 创业板指数年末2346.77点较上年末下跌29.37%[76] - 证券期货经营机构私募资管业务规模合计14.31万亿元，同比减少1.67万亿元[83] - 私募资管产品中单一资产管理计划规模占比52.53%，固定收益类产品数量和规模占比分别为43.22%和73.90%[83] - 中国股权投资市场全年完成投资金额9076.79亿元，同比下滑36.2%[88] - 中国股权投资市场全年退出4365笔，同比下降3.7%[88] - 全国期货市场累计成交量67.68亿手同比减少9.93%，累计成交额人民币534.93万亿元同比减少7.96%[107] - 中国证券公司总资产10.88万亿元净资产2.76万亿元净资本2.11万亿元较2021年底分别增长2.74%7.39%5.50%[125] - 证券行业2022年前三季度营业收入3042.42亿元净利润1167.63亿元同比分别下滑16.95%18.90%[125] 战略与竞争优势 - 公司实施投资投行投贷联动三位一体金融服务模式被写入河南省政府文件推行[136] - 公司作为河南省属法人券商多项业务区域市场占有率名列前茅[138] - 公司业务涵盖证券经纪信用期货投资银行投资管理自营交易及境外业务[126]