公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号，邮政编码650011，网址为http://www.hongtastock.com [20] - 公司披露年度报告的媒体有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，证券交易所网站为www.sse.com.cn [21][22] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236 [22] - 红塔证券于2002年1月正式成立，注册资本为138,651.04万元，此后经历多次增资扩股[23] - 2013年9月公司注册资本由1,386,510,429.76元增加到2,057,651,369.36元[23] - 2015年9月公司注册资本由2,057,651,369.36元增加到3,269,405,396.03元[23] - 2019年8月公司首次公开发行新股后，注册资本由3,269,405,396.03元增加到3,633,405,396元[23] - 2021年公司配股获批，原股东有效认购1,083,382,346股，占可配售股份总数的99.39%，配股完成后总股本由3,633,405,396股增至4,716,787,742股[24] - 2021年11月公司就增加注册资本事项完成工商变更登记[24] - 公司配股公开发行股票于2021年8月25日上市流通[24] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务，还获得外币有价证券经纪业务等多项单项业务资格[18] 公司业绩情况 - 2023年归母净利润3.12亿元，同比大幅增长，保持连续21年持续盈利[8] - 2023年度拟以总股本4,716,787,742股为基数，每10股派发现金红利0.60元（含税），派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占净利润比例90.63%[4] - 2023年营业收入12.01亿元，较2022年增长43.63%[37] - 2023年归属于母公司股东的净利润3.12亿元，较2022年增长710.57%[37] - 2023年末资产总额470.00亿元，较2022年末增长1.81%[39] - 2023年末负债总额236.63亿元，较2022年末增长2.76%[39] - 2023年基本每股收益0.07元，较2022年增长600.00%[40] - 2023年加权平均净资产收益率1.36%，较2022年增加1.19个百分点[40] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为4.90亿元、2.90亿元、0.96亿元、3.25亿元[43] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.25亿元、0.70亿元、 - 0.80亿元、0.98亿元[43] - 2023年非流动性资产处置损益为 - 26.99万元，2022年为177.73万元[44] - 2023年计入当期损益的政府补助为2026.03万元，2022年为4151.12万元[44] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2023年为3313635.06元，2022年为4478841.80元[45] - 除各项之外的其他营业外收入和支出2023年为 - 6562123.19元，2022年为 - 3135113.44元[45] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额为28438727450.17元，期末余额为35323029322.90元，当期变动6884301872.73元[46] - 2023年末货币资金为5080434543.72元，较年初减少47.55%[48] - 2023年末其他债权投资为16725072643.00元，较年初增长79.58%[48] - 2023年末其他权益工具投资为2846590755.01元，较年初增长6807.16%[48] - 2023年营业总收入为1200949979.43元，较2022年增长43.63%[48] - 2023年利息净收入为430505974.78元，较2022年增长393.85%[48] - 2023年净利润为285678656.24元，较2022年增长1288.96%[48] - 2023年综合收益总额为433712173.95元，较2022年增长1227.37%[48] - 2023年营业总收入14.07亿元，同比增长157.85%，净利润6.94亿元，同比增长314.08%[49] - 2023年实现营业收入12.01亿元，同比增长43.63%；归属于母公司股东的净利润3.12亿元，同比增长710.57%[51] - 截至2023年末，总资产470.00亿元，较上年末增长1.86%；归属于母公司股东的权益230.97亿元，较上年末增长0.98%[51] - 2023年手续费及佣金净收入2.06亿元，同比下降21.16%[49] - 报告期内，公司营业收入12.01亿元，同比增长43.63%；归属于母公司股东的净利润3.12亿元，同比增长710.57%[81] - 报告期内，公司营业成本9.27亿元，同比减少1.33亿元，降幅12.51%[82][83][87] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 -39.89亿元，同比减少58.35亿元[82][83] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -0.58亿元，同比减少2.45亿元[82][83] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为 -4.42亿元，同比减少10.03亿元[82][83] - 报告期内，利息净收入同比增加3.43亿元，增幅393.85%；投资收益同比增加3.41亿元，增幅88.03%[84] - 报告期内，其他业务收入同比减少1.89亿元，降幅61.02%；手续费及佣金净收入同比减少0.69亿元，降幅19.36%；公允价值变动收益同比减少0.57亿元[84] - 营业收入增加主要因其他债权投资业务规模增加、融资成本下降使利息净收入增加3.43亿元，金融投资资产收益合计增加2.84亿元等[82] - 营业成本减少主要因期货风险管理子公司现货业务成本减少1.93亿元，信用减值损失增加0.48亿元，业务及管理费增加0.15亿元[83][87] - 自营投资业务营业收入6.62亿元，毛利率88.05%；财富管理业务营业收入3.61亿元，毛利率-21.53%，同比减少4.86个百分点；机构服务业务营业收入3.40亿元，毛利率50.48%，同比增加7.48个百分点[90] - 云南省内经纪业务分支机构营业收入1.13亿元，毛利率22.79%，同比下降27.30个百分点；云南省外经纪业务分支机构营业收入0.26亿元，毛利率-204.69%，同比下降52.43个百分点；公司总部及各子公司营业收入10.61亿元，毛利率28.38%，同比上升64.88个百分点[90] - 报告期内，公司业务及管理费为8.64亿元，同比增加0.15亿元，增幅1.73%[92] - 本期研发投入46,964.05元，占营业收入比例0.0039%；研发人员11人，占公司总人数比例1.10%[93][94] - 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-39.89亿元，投资活动产生的现金流量净额为-0.58亿元，筹资活动产生的现金流量净额为-4.42亿元[95] - 货币资金期末余额50.80亿元，较上期期末减少47.55%；结算备付金期末余额10.70亿元，较上期期末减少13.43%；融出资金期末余额15.39亿元，较上期期末增加19.30%[96][97] - 衍生金融资产期末余额117.57万元，较上期期末增加364.22%；存出保证金期末余额12.01亿元，较上期期末减少10.53%；应收款项期末余额1.70亿元，较上期期末增加593.51%[97] - 买入返售金融资产期末余额41.73亿元，较上期期末减少0.62%；交易性金融资产期末余额135.22亿元，较上期期末减少26.07%[97] - 其他债权投资期末余额167.25亿元，较上期期末增加79.58%；其他权益工具投资期末余额28.47亿元，较上期期末增加6,807.16%[97] - 投资性房地产期末余额2115.56万元，较上期期末减少11.38%[97] - 报告期末公司总资产470.00亿元，较上年末增加8.56亿元，增幅1.86%，金融投资资产增加54.48亿元，货币资金和结算备付金减少47.71亿元[100] - 报告期末公司总负债236.63亿元，较上年末增加6.58亿元，增幅2.86%，应付债券增加38.95亿元，交易性金融负债增加14.28亿元，次级债务减少32.17亿元[100] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为45.94%[100] - 截至报告期末，母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[102] - 2023年公司报告期末总资产4.39亿元，净资产4.26亿元，实现营业收入11581.97万元，净利润1119.92万元[108] 公司业务布局 - 公司主要业务为自营投资、财富管理、机构服务业务板块[75] - 自营投资业务板块包括股票、固收、创新与衍生品、新三板做市、股权直投与另类投资[75][76] - 财富管理业务板块包括财富管理、融资融券、资产管理、公募基金管理、私募股权管理[76] - 机构服务业务板块包括投资银行、资产证券化、股票质押、研究与机构销售、期货机构业务[76][77] - 2023年股票自营投资适度降低权益类资产规模、增加高股息和稳定资产配置，优化持仓结构取得积极效果[53] - 2023年固收自营业务完善投研体系，未发生信用风险，推动FICC业务建设，获较好投资回报[54][55] - 2023年金融创新业务扩大优势策略投资规模，丰富策略储备，推进场外衍生品业务准备工作[56] - 2023年新三板做市业务优化做市标的结构，未来发展中心将向北交所倾斜[57] - 2023年红正均方完成1个项目退出，存量项目10个，存续项目投资规模约11.27亿元[58] - 截至报告期末，公司融资融券业务规模为15.25亿元，平均维持担保比例为263.48%[62] - 报告期末，上海分公司资产管理规模547.11亿元，较去年同期下降1.13%，其中集合资产管理规模0.27亿元，单一资产管理规模540.15亿元，专项资产管理规模6.69亿元[63] - 报告期末，红塔红土基金和红塔资产存续管理规模265.95亿元，同比增加6.75%[64] - 报告期末，红塔红土基金管理公募基金21只，管理规模109.88亿元，同比增加87.57%，报告期内新发公募基金4只，募集规模30.84亿元[65] - 截至报告期末，红证利德及其子公司管理的已备案且正常运营的基金10只，基金认缴规模累计16.33亿元，基金实缴规模累计12.32亿元，投资项目累计37个，报告期内新增投资金额5000万元[66] - 截至报告期末，公司股票质押业务融出资金规模30.36亿元，存续合约平均履约保障比例为267.17%[70] - 报告期内，期货机构业务实现营业收入1.16亿元，净利润1119.92万元[72] - 公司未来对机构服务板块坚持特色化、精品化发展思路，以合规经营为首要原则[73] - 2023年公司现有经纪业务分支机构59家，包括2家分公司和57家证券营业部[25] - 57家证券营业部中云南省内30家，云南省外27家[25] - 云南省内证券营业部昆明市有10家[25] - 北京市有3家证券营业部[25] - 上海市有4家证券营业部[25] - 深圳市有3家证券营业部[25] - 东北分公司位于沈阳市，珠海分公司位于珠海市[25] - 公司在多地设有证券营业部，如深圳、贵州、河南等[29] - 红塔期货有限责任公司注册资本10亿元，公司出资比例100%[30] - 红证利德资本管理有限公司注册资本6亿元，公司出资比例100%[30] - 红正均方投资有限公司注册资本20亿元，公司出资比例100%[30] - 红塔红土基金管理有限公司注册资本4.96亿元，公司出资比例59.27%[32] - 公司设有上海分公司、上海固定收益分公司等多家分公司[32][33][34][35] - 珠海分公司成立于2023年9月26日[35] 公司未来规划 - 2024年坚持“稳中求进”，保持业绩稳健，夯实高质量发展基础[10] - 2024年坚持“以进促稳”，提升员工积极性，推进自营投资非方向化转型[10] - 2024年坚持“先立后破”，推进轻资本业务“精品化”建设，支持子公司高质量发展[10] - 公司确定走高质量发展道路，建设差异化、特色化的“精品券商”[8] - 2024年公司将沿非方向性转型思路推进业务，从四方面着手开展工作[59] - 2024年公司将围绕资金、人才、机制三大核心要素开展经营，包括深化资产负债管理等六项措施[117][118] - 公司致力于成为轻资本与重资本业务并举、特色鲜明的高质量发展券商[116]