公司管理总资产相关数据变化 - 截至2021年3月31日，公司管理的总资产约为46亿美元，较2020年3月31日的6.651亿美元增加39亿美元，增幅592.4%[114] - 2021年3月31日止九个月，公司管理的平均资产为30亿美元，而2020年3月31日止九个月为5.187亿美元[114] 公司公允价值投资情况 - 2021年3月31日，公司持有的公允价值投资约为4240万美元，成本基础约为2480万美元，公允价值占公司总资产的69.5%[119] 公司净收入相关变化 - 2021年第一季度，公司实现净收入1420万美元（每股0.94美元），而2020年同期净亏损160万美元（每股亏损0.11美元），变化约为1580万美元[122] - 2021年前九个月公司净收入为3280万美元，2020年同期净亏损为620万美元，变化约为3900万美元[129] 公司总综合运营收入与费用变化 - 2021年第一季度，公司总综合运营收入增加540万美元，增幅595.3%[123] - 2021年第一季度，公司总综合运营费用增加110万美元，增幅58.6%，主要归因于员工薪酬增加66.7万美元（增幅93.3%）和一般及行政费用增加43.7万美元（增幅40.1%）[123] - 2021年前九个月总综合运营收入增加1220万美元，增幅466.8%；总综合运营费用增加520万美元，增幅109.0%[130] 公司总综合其他收入与投资收入变化 - 2021年第一季度，公司总综合其他收入为1550万美元，而2020年同期总其他亏损为50.3万美元，变化为1600万美元[124] - 2021年第一季度，公司投资收入为1550万美元，而2020年同期投资亏损为44.1万美元，变化约为1590万美元[124] - 2021年前九个月总综合其他收入正向变化4170万美元，投资收入为3720万美元，2020年同期投资亏损为390万美元，变化约为4110万美元[131] USGIF业务线数据变化 - USGIF在2021年3月31日的期末资产管理规模高于2020年3月31日，本财年三个和九个月的股票基金平均净资产高于上一财年同期，固定收益基金平均净资产低于上一财年同期[116] 公司平均年化投资管理费率变化 - 2021年3月31日止三个和九个月，公司平均年化投资管理费率分别为79和76个基点，上一年同期为76和77个基点[117] 公司所得税费用变化 - 2021年第一季度所得税费用为460万美元，2020年同期为7.5万美元[125] - 2021年前九个月所得税费用为970万美元，2020年同期税收优惠为17.4万美元[132] 公司终止经营业务税后亏损情况 - 2020年第一季度终止经营业务税后亏损为8.5万美元[126] - 2020年前九个月终止经营业务税后亏损为33.8万美元[133] 公司净营运资金与流动比率情况 - 截至2021年3月31日，公司净营运资金约为1410万美元，流动比率为3.4:1，现金及现金等价物约950万美元[134] 公司公允价值股权证券市场价格影响 - 截至2021年3月31日，公司公允价值的股权证券假设市场价格上涨25%，净收入增加492.9万美元；下跌25%，净收入减少492.9万美元[148] - 截至2021年3月31日，按公允价值计量的权益证券，假设市场价格上涨25%，估计公允价值变为3119.6万美元，净收入增加492.9万美元；假设市场价格下跌25%，估计公允价值变为1871.8万美元，净收入减少492.9万美元[148] USGIF业绩费规则与基本咨询费调整 - 美国政府投资基金（USGIF）业绩费是支点费用，当基金业绩与指定基准指数在过去滚动12个月的表现差异达到5%或更多时，向上或向下调整0.25%[143] - 2021年第一季度和前三季度，公司USGIF基本咨询费因业绩调整分别增加15.6万美元和28万美元；2020年第一季度和前三季度，因业绩调整分别减少7.9万美元和39.1万美元[144] 公司特定投资估值情况 - 截至2021年3月31日，投资HIVE Blockchain Technologies Ltd.估值为1260万美元，该公司位于加拿大，在冰岛、瑞典和加拿大有加密货币挖矿设施，其市场价格可能大幅波动[151] - 截至2021年3月31日，公司对Galileo New Economy Fund LP的权益法投资为59.6万美元，该基金投资于科技和加密货币挖矿行业，估值可能大幅波动[152] 公司面临的市场风险因素 - 全球新冠疫情对全球和国内金融市场产生不利影响，可能持续不确定时间，会影响公司管理资产、公司投资估值、收入和经营业绩[141][150] - 公司收入基于管理资产市值的一定百分比，金融市场波动直接影响公司经营业绩，部分管理资产面临国际市场波动和利率波动风险[142] - 公司部分现金和企业投资以加元等外币持有，外汇汇率不利变化会降低其价值，部分管理资产也面临外汇波动风险[153] - 公司合并资产负债表中按公允价值计量的资产面临市场风险，投资账面价值基于市场报价或管理层估计，后续出售投资的金额可能与报告市值有重大差异[145] 公司投资活动合规情况 - 公司投资活动由合规人员审查和监控，有书面程序确保遵守道德准则和投资政策[146] 公司咨询费与基本管理费变化 - 2021年前九个月咨询费增加1170万美元，增幅472.0%；基本管理费增加1100万美元，绩效费正向变化67.1万美元[131]