年度股东大会信息 - 公司年度股东大会将于2022年2月9日下午4点（温哥华时间）在加拿大温哥华举行[5,15] - 股东可在2022年1月31日下午4点（温哥华时间）前申请会议材料纸质版[6] - 公司董事会确定2021年12月13日为股东登记日，登记股东有权参会并投票[7,21] - 会议将审议2021年9月30日财年财务报表、选举董事、任命审计师等事项[8] - 登记股东可亲自或通过代理投票，代理投票须在2022年2月7日下午4点（温哥华时间）前送达[9,24] - 会议法定人数为持有或代表不少于公司有表决权已发行股份总数33 1/3%的股东[22] - 会议事项需简单多数（50%加1）投票通过[22] - 股东可在代理投票行使前随时撤销[26] - 若代理投票未指定选择，指定人员有酌情投票权[28] - 非登记股东需通过中介交付投票指示表[10,31] - 年度股东大会将于2022年2月9日举行，记录日期为2021年12月13日，只有该日收盘时的在册股东有权投票[50][70] - 投票事项包括选举董事至明年年度股东大会以及任命普华永道会计师事务所为公司下一年度审计师，报酬由董事会确定[77] - 已填妥的代理投票表格需在2022年2月7日下午4点（温哥华时间）前寄至TSX信托公司，若会议延期或推迟，则需在延期或推迟会议前48小时（不包括周六、周日和节假日）前送达[81] - 若无投票指示，股份将投票赞成管理层提名的董事选举以及普华永道会计师事务所的任命[83] - 记录日期的在册股东可在会议前撤销代理投票[83] - 会议将展示截至2021年9月30日财年的经审计合并财务报表，但无需对此进行投票[88] - 董事会建议选举六人进入董事会，会议生效后，公司董事人数定为六人[89] - 董事会建议投票赞成任命普华永道会计师事务所为审计师并授权董事会确定其报酬[91] - 董事会推荐6人在会议上竞选董事，公司董事人数定为6人[99] 公司股份信息 - 公司于2021年3月进行首次公开募股[49] - 截至2021年12月13日，已发行和流通的股份为133,825,590股，每股持有人有权投一票[71] - 截至2021年12月13日收盘，公司共发行并流通1.3382559亿股普通股，无优先股发行和流通[96] - 截至2021年12月13日，GoldMining Inc.持有2000万股，占已发行和流通股份的14.9%[97] - 2021财年3月公司完成首次公开募股，总收益9000万美元[92] 董事会相关信息 - 董事会中50%为独立董事，关键委员会100%由独立董事组成[94] - 公司设定目标，到2025年年度会议时，董事会中女性董事至少占30%[94] - 公司提名与公司治理委员会确定董事会应具备矿业和特许权行业等多方面技能和经验[111] - 公司现有董事在行业及相关业务、高级领导等多方面均具备相应技能[113] - 除特定情况外，提名人均无相关不良记录，Garofalo曾任职的公司有破产重组情况，Robertson任职的公司曾收到停止交易令[114][115][116][117] 董事持股及期权信息 - 董事David Garofalo持有15.3333万股、60万份期权、26.6667万股受限股和1万份认股权证[100] - 董事Warren Gilman持有62.6714万股、25万份期权和10万份认股权证[100] - 董事Amir Adnani持有38.3333万股、50万份期权、66.6667万股受限股和2.5万份认股权证[100] - 截至2021年9月30日财年，David Garofalo有600,000份未行使期权，行使价5.00美元，到期日2026年3月7日；有266,667股未归属股份，价值1,333,335美元[190] - 截至2021年9月30日，Garofalo、Man、Griffith和Mah分别有300,000、90,000、137,500和25,000份期权已归属，均为价外期权[190][195] - 2020年10月公司向Garofalo发行400,000份绩效受限股，截至2021年9月30日，133,333份已归属，266,667份仍受条件限制[192] 公司管理层及高管薪酬信息 - 公司管理层职能主要由董事和高管执行[120] - 公司管理层将建议股东任命普华永道为下一年度审计师[122] - 公司高管薪酬计划基于绩效薪酬理念，旨在吸引、激励和留住人才[126] - 确定高管个人薪酬时，薪酬委员会会考虑公司整体财务和运营表现等多种因素[127] - 公司维持一个薪酬对标组，目标是将基本工资定在对标组的25 - 50百分位，激励薪酬定在50 - 75百分位[128] - 2021财年公司高管薪酬主要由年度基本工资、短期激励、长期股权激励和员工福利构成[130][133] - 基本工资通常定在同行集团的25 - 50百分位，长期激励和奖金补偿通常定在同行集团的50 - 75百分位，表现优异时可达75百分位[144] - 2021年董事长、总裁兼首席执行官的长期风险股权薪酬占目标总薪酬的67%，首席财务官占58%，其他高管约占55%[146] - 短期激励计划（STIP）目标以基本工资的百分比表示，实际支付基于绩效乘数，绩效乘数范围为目标的0% - 150%[149] - 2021年大卫·加罗法洛基本工资30万加元，STIP目标为基本工资的60%即18万加元；约瑟芬·曼基本工资9万加元（兼职，全职换算为18万加元），STIP目标为基本工资的35%即6.3万加元；约翰·格里菲斯基本工资20万加元，STIP目标为基本工资的60%即12万加元；塞缪尔·马基本工资20万加元，STIP目标为基本工资的40%即8万加元[153] - 2021财年公司高管STIP均获得相当于目标奖励150%的突破性支付[156] - 2022财年公司将长期补偿纳入薪酬组合，预计部分高管目标总直接薪酬：大卫·加罗法洛103.5万加元，约瑟芬·曼58万加元等[171][172] - 2021财年部分高管薪酬：大卫·加罗法洛1192511美元，约瑟芬·曼325594美元等[183] - 2021年Garofalo基于股份奖励的归属价值为629,332美元，非股权激励计划补偿价值为212,895美元[195] - 2021年Man、Griffith和Mah非股权激励计划补偿价值分别为74,513美元、141,930美元和47,310美元[195] - 公司目前未为董事、高管、员工或顾问提供任何确定福利或养老金计划[198] - 公司将在2022年1月与高管签订新的雇佣协议，条款符合行业惯例[200] - 2020年8月1日公司与Garofalo签订协议，2021年1月1日起其基本工资为300,000加元[202][203] - 2020年11月1日公司与Man签订协议，她以兼职形式提供服务[204] 公司绩效指标及突破支付信息 - 资产组合增长指标权重30%，特许权资产从18个增至191个，达到突破性表现[159] - 融资指标权重25%，首次公开募股（IPO）筹集9000万加元，达到突破性表现[159] - 市场形象指标权重15%，平均每日交易价值达240万加元，达到突破性表现[159] - 资产组合增长指标突破支付率达150%，截至2021年9月30日关键组合指标总体增长，特许权资产从18个增至191个[162] - 投资组合绩效指标突破支付率达150%，公司在当年并购活动水平下保持较低G&A成本[163] - 股价表现指标突破支付率达150%，截至2021年9月30日，公司相对总股东回报超同行47%，股价上涨40%，同行下跌7%，GDXJ下跌17%[164] - 提升市场形象指标突破支付率达150%，截至2021年9月30日，公司平均每日交易价值为240万美元，年内获主要券商研究覆盖[165] - 融资指标突破支付率达150%，2021年3月11日公司完成1800万股IPO，每股5美元，总收益9000万美元[166] 公司激励计划相关信息 - 公司IPO后向高管授予115.5万份期权，IPO前根据遗留激励计划向部分人员授予150万份基于绩效的受限股[168] - 期权和受限股的归属安排为授予时立即归属25%，之后每6、12和18个月分别归属25%[190] 公司薪酬顾问及追回政策信息 - 2021财年公司聘请全球治理顾问公司为独立薪酬顾问，费用为32476加元[174][178] - 董事会通过追回政策，若基于错误数据或财务报告违规支付的激励薪酬，可在三年内追回，涉欺诈可追回100%[179] 同行集团信息 - 同行集团由规模为公司0.25 - 4倍、行业相关、业务策略和运营范围相似且在加拿大和美国主要交易所上市的公司组成[140]