业务收入情况 - [2023年集团经纪、企业融资、资产管理、保证金融资、金融产品及投资业务营业收入同比分别下降29.63%、10.68%、23.76%、增长0.56%及增长7265.53%][7] - [2023年集团资产管理业务收入1502万港元，同比下降23.76%，年底产品数量30只，管理规模62亿港元，固收类旗舰产品成立至今收益率25.2%][14] - [2023年集团保证金融资业务收入3027万港元，同比上升0.56%][15] - [2023年经纪服务佣金及手续费收入1.11亿港元，同比降29.6%；企业融资服务佣金及顾问费收入4083.37万港元，同比降10.7%；资产管理服务管理费及顾问费收入1502.31万港元，同比降23.7%；保证金融资服务利息收入3027.45万港元，同比升0.6%；金融产品及投资收入3.46亿港元，同比升7272.1%；收入5.43亿港元，同比升110.6%；年内溢利5456.43万港元，同比升118.3%；每股基本盈利0.0136港元，同比升118.3%；每股资产净值1.03港元，同比升3.2%][147] - [2023年公司收入为543,355千港元，2022年为258,004千港元，2021年为636,371千港元][156] - [2023年集团实现营业收入5.4335亿港元，同比增长110.60%，除税后累计净利润总额为5456万港元，扭亏为盈][184] 财务状况 - [截至2023年12月31日，集团现金流出净额为8.118亿港元，银行结余为18.9215亿港元][17] - [2023年12月31日，普通股股东应占权益总额为31.2394亿港元][18] - [截至2023年12月31日止年度，集团向兴证（深圳）支付咨询服务费1913.384万港元][60] - [2023年末总资产165.52亿港元，同比升32.7%；普通股持有人应占权益31.24亿港元，同比升4.3%；其他权益工具持有人应占权益10亿港元，无变动；已发行股份数目40亿股，无变动；纯利率10.0%，同比升125.3%；权益回报率1.8%，同比升11.2%；总资产回报率0.3%，同比升2.7%；资本负债比率210.0%，同比升83.9%；负债净额占权益比率164.1%，同比升105.6%][152] - [2023年公司总资产为16,552,023千港元，2022年为12,472,181千港元，2021年为16,794,803千港元][156] - [2023年公司总权益为40,094千港元，2022年为54,564千港元][156] - [2023年公司溢利╱（亏损）为4,123,942千港元，2022年为4,387,198千港元，2021年为3,994,878千港元][156] 业务发展成果 - [2023年集团财富管理业务完成机制体制改革与机构整合，金融产品代销业务实现突破][3] - [2023年集团自营投资业务全年收益率跑赢市场对标指数收益率][3] - [2023年集团海外研究在新财富、水晶球奖等主流评选中连续获得最佳研究第一名][3] - [2023年集团围绕“专业化”与“协同化”打造国际化专业平台，对业务条线赋能改革][186] 未来战略规划 - [2024年集团将贯彻落实兴业证券“双轮联动”及“大协同”战略，打造国际化专业平台][5] 评级与奖项 - [2023年集团首次参加全球环境信息研究中心气候变化评级，获管理级别“B - ”评级结果][10] - [2023年集团助力16家企业发行绿色债券，参与绿色债券投资，获CDP气候评级“B - ”][185] 人事变动 - [2024年1月18日，张春娟获委任为公司行政总裁][38] - [2024年1月18日，郭基智获委任为合规风控总监][42] - [2016年7月27日及9月30日，田力分别获委任为独立非执行董事及董事会辖下薪酬委员会主席及审核委员会及提名委员会成员][40] - [2019年8月2日及2024年1月18日，张春娟分别获委任为公司执行董事及行政总裁][38] - [胡平生2024年3月4日辞任非执行董事兼主席，蔡军政2024年1月18日辞任副行政总裁及合规总监][76][78] - [曾艳霞于2023年5月10日退任执行董事][107] - [胡平生先生于2024年3月4日辞任主席，蔡军政先生于2024年1月18日辞任行政总裁，现熊博先生为主席，张春娟女士为行政总裁][134] - [2024年3月4日熊博先生获委任为非执行董事、审核委员会成员、薪酬委员会成员、提名委员会主席，胡平生先生辞任相关职务][169] - [2024年1月18日张春娟女士获委任为行政总裁，蔡军政先生辞任行政总裁][169] - [2023年5月10日曾艳霞女士退任执行董事][169] 贷款融资情况 - [2023年4月25日，公司就最高额度为5000万美元（或等值港元）的非承诺性循环贷款融资进行续期，若兴业证券不再拥有公司已发行股本不少于51%及管理控制权则构成违约][55] - [2023年6月28日，公司获银行提供最高额度为1亿港元的非承诺性循环贷款融资，若兴业证券不再为公司单一最大股东及拥有至少51%股权则构成违约][56] - [2024年1月26日，公司获银行提供最高额度为30亿港元的非承诺性银行授信，若兴业证券不再拥有公司已发行股本不少于51%股权则构成违约][58] - [2023年5月23日，公司获最高3亿港元非承诺性循环贷款融资，兴业证券股权低于51%构成违约][87] - [2023年11月16日，公司获最高3500万美元非承诺性循环贷款融资，兴业证券股权低于51%构成违约][88] - [2023年11月29日，兴证国际证券获首次公开招股短期贷款融资，兴业证券股权低于51%构成违约][89] 关联交易 - [2021年11月3日，公司与兴证（深圳）订立补充服务协议，提供多项新服务][91] - [公司与兴业证券订立总协议，2022 - 2024年提供投资管理服务建议上限金额分别为3700万港元、7500万港元及1.12亿港元，投资顾问服务建议上限金额分别为2000万港元、2600万港元及3000万港元][92] 股份相关 - [截至2023年12月31日，已发行股份的25%由公众人士持有][68] - [胡平生持有7,204,858股，占比0.18%；蔡军政持有2,040,000股，占比0.05%；张春娟持有1,004,000股，占比0.03%，持有9,900,000港元债权证][80] - [2024年5月7日 - 5月10日暂停办理股份过户登记，未登记股份持有人需在5月6日下午4时30分前送达过户文件][97] - [公司组织章程细则及开曼群岛法例无优先购买权条文][98] 慈善与社会责任 - [本年度慈善捐款约10,000港元，2022年为19,600港元][65] - [集团重视节能环保，推广数字化文件、善用废纸并参与减碳计划][100] 公司治理 - [公司认为全体独立非执行董事均为独立人士][47] - [公司董事会成员包括非执行董事熊博、执行董事张春娟、独立非执行董事洪瑛、田力、秦朔][105] - [独立非执行董事洪瑛、田力董事会会议出席率7/7，股东周年大会出席率1/1，股东特别大会出席率分别为1/1、0/1][106] - [公司设立薪酬委员会，成员包括非执行董事熊博及独立非执行董事田力、秦朔，主席为田力][121] - [截至报告日期，董事会由五名董事组成，包括一名非执行董事、一名执行董事及三名独立非执行董事][127] - [毕马威会计师事务所在公司应届股东周年大会上退任，有资格膺选连任，重新委任其为核数师的决议案将在大会上提呈][124] - [审核委员会主要职责包括监督公司风险管理及内部监控程序、审阅应付独立核数师的核数费用及非核数服务费用][140][141] - [薪酬委员会就公司全体董事及高级管理层整体薪酬政策及架构向董事会提建议，确保无董事参与厘定自身薪酬，还就修订“董事及高级管理人员薪酬政策”向董事会作建议][141][142][143] - [提名委员会制定及执行提名政策，评估独立非执行董事的独立性，本年度履行了评估独立非执行董事独立性的工作][145] - [本年度内，提名委员会成员胡平生、田力、秦朔出席会议的出席率均为100%][146] - [审核委员会成员洪瑛女士、胡平生先生、田力先生出席会议率均为3/3][159] - [薪酬委员会成员田力先生、胡平生先生、秦朔先生出席会议率均为2/2][161] - [董事确认监督编制财务报表的责任，且不知悉对公司持续经营能力构成重大疑问的重大不明朗因素][179] - [公司拥有独立内部审计团队，每年对集团内部监控系统进行定期审查并报告结果和提供建议][182] - [董事会认为集团内部监控系统足够有效，公司遵守企业管治守则有关内部监控的守则条文][181] - [公司制定举报政策和反贪污政策，审核委员会负责调查举报事项并采取跟进措施][197] - [公司通过年度及中期报告向股东更新业务和财务表现，网站为沟通平台，有股东沟通政策][199] - [董事会采纳股息政策，每年派息总额不少于该年度公司拥有人应占纯利的40%，受多种因素限制][200] - [提名委员会负责物色合适人士加入董事会，有目标和甄选准则][188][189] - [提名委员会审查候选人资格后向董事会推荐，董事会进行委任或重选董事相关事宜][190][191][192][193] 人员结构 - [公司60%的董事及51%的员工为男性，40%的董事及49%的员工为女性][133]