公司合作相关 - 公司与罗氏达成合作协议，将获2500万美元不可退还预付款，两个项目潜在里程碑付款最高约9.3亿美元，还有分级特许权使用费[156] - 公司与吉利德合作，获1000万美元不可退还预付款，截至2022年9月30日，收到1620万美元里程碑付款和1500万美元启动付款，确认3910万美元研发服务成本报销[170][172] - 吉利德行使选择权，公司HIV项目可获最高1.725亿美元开发里程碑付款和6500万美元商业化里程碑付款；HBV项目可获最高1.4亿美元开发里程碑付款和5000万美元商业化里程碑付款[172] - 产品商业化后，公司HBV产品可获全球净销售额高个位数至中两位数百分比特许权使用费，HIV产品可获中个位数至10%特许权使用费[172] 公司公开发行相关 - 2019年4月23日，公司完成首次公开发行，发行600万股普通股，每股14美元，总收益8400万美元，净收益7460万美元[159] - 2020年12月11日，公司完成后续公开发行，发行390万股普通股，每股11.75美元，2978股A系列可转换优先股，每股11750美元，净收益7500万美元[159] - 2022年2月，吉利德以500万美元购买公司170万股普通股；3月4日，公司完成后续公开发行，发行2170万股普通股，每股2美元，15800股A - 1系列可转换优先股，每股2000美元，净收益7020万美元[159] 公司财务关键指标（整体） - 截至2022年9月30日，政府机构贷款未偿还本金为260万美元，公司现金、现金等价物和受限现金为1.007亿美元[159] - 2022年第三和九个月，公司净亏损分别为1830万美元和5260万美元；截至2022年9月30日，累计亏损2.754亿美元[164] - 截至2022年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金为1.007亿美元，自成立以来通过多种方式筹集资金，包括公开发行、私募、赠款和合作收入等[210] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损2.754亿美元，预计未来仍将产生重大亏损，需要大量额外融资[216] - 2022年前九个月，经营活动使用现金3310万美元，投资活动使用现金441.8万美元，融资活动提供现金7246.7万美元，现金及现金等价物净增加3491.5万美元[229] - 2022年前九个月经营活动使用的现金包括净亏损5260万美元，非现金费用670万美元和经营资产和负债变化带来的现金流入1270万美元[230] - 2021年前9个月，经营活动使用现金5280万美元，包括净亏损5440万美元，非现金费用调整930万美元，经营资产和负债变动使用现金770万美元[231] - 2022年前9个月，投资活动使用现金440万美元，较2021年同期减少300万美元[232] - 2021年前9个月，投资活动使用现金740万美元，主要用于GMP制造设施项目及实验室、办公空间扩展和设备采购[233] - 2022年前9个月，融资活动提供现金7.25亿美元，主要包括2022年3月后续公开发行净收益7.02亿美元和2022年2月吉利德购买普通股净收益500万美元[234] - 2021年前9个月，融资活动提供现金20万美元，主要来自股票期权行权价格支付，部分被融资租赁相关支付抵消[236] - 2022年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金为1.007亿美元，包括外国银行账户余额[242] 公司费用及收入指标对比 - 2022年和2021年第三季度研发费用分别为1830万美元和2070万美元，九个月分别为5110万美元和6040万美元，2022年较2021年第三季度减少240万美元，九个月减少930万美元[182][196][197][198] - 2022年和2021年第三季度一般及行政费用分别为490万美元和430万美元，九个月分别为1490万美元和1370万美元，2022年较2021年第三季度增加60万美元，九个月增加120万美元[190][199][200] - 2022年和2021年第三季度合作与许可收入分别为220万美元和390万美元，九个月分别为640万美元和1460万美元，2022年较2021年第三季度减少170万美元，九个月减少820万美元[190][191][192] - 2022年和2021年第三季度净亏损分别为1828万美元和2004万美元，九个月分别为5260.4万美元和5443万美元[190] - 2022年和2021年第三季度其他收入（支出）净额分别为271.3万美元和112.7万美元，九个月分别为696.4万美元和519.8万美元[190] - 2022年和2021年第三季度利息收入分别为53.5万美元和7万美元，九个月分别为72.4万美元和21万美元[190] - 2022年和2021年第三季度利息支出分别为10.5万美元和23.4万美元，九个月分别为57.9万美元和67.1万美元[190] - 2022年和2021年第三季度政府补助收入分别为208.1万美元和248.7万美元，九个月分别为592.6万美元和719.6万美元[190] - 2022年第三季度和前九个月的赠款收入分别为210万美元和590万美元，较2021年同期的250万美元和720万美元有所下降，减少主要因奥地利研发激励收入降低[202][203] - 2022年第三季度和前九个月的利息收入分别为50万美元和70万美元，较2021年同期的不足10万美元有所增加，增长源于美元和欧元利率上升[204] - 2022年第三季度和前九个月政府机构贷款利息支出分别为10万美元和60万美元，较2021年同期的20万美元和70万美元有所减少[205] - 2022年第三季度和前九个月其他收入分别为20万美元和90万美元，而2021年同期分别为其他支出110万美元和130万美元，变化主要源于汇率差异和外币重估[206][207] 公司费用预期 - 公司预计未来研发费用将大幅增加，一般及行政费用也将继续增加[178][184] 公司资金来源及债务情况 - 公司自成立以来收到奥地利研究促进机构的赠款和低息贷款，赠款计为其他收入，贷款按市场利率计利息支出[185][188] - 奥地利研究促进局的贷款债务义务为260万美元，2023年到期160万美元，2024年到期100万美元，利率为0.75%，未摊销债务折扣为40万美元[212][213] - 截至2022年9月30日，公司与合同制造组织的非可撤销义务总额为850万美元[214] 公司人员薪资调整 - 2020年3 - 6月，公司所有高管至少放弃25%现金工资，绝大多数员工临时减薪20% [166] 公司相关属性 - 公司作为新兴成长公司，选择不利用延迟采用新会计准则的过渡期[240] - 公司是较小报告公司，非关联方持有的股票市值低于7亿美元，最近财年营收低于1亿美元[241] 公司风险相关 - 公司面临欧元汇率波动风险，2022年9月30日现金、现金等价物和受限现金包括子公司持有的少量欧元现金[242] - 公司认为因投资性质，利率变化对投资组合公允价值无重大影响[244]