财务亏损情况 - 截至2021年12月31日，公司累计亏损3716.9358万澳元，2021年全年亏损658.5626万澳元，主要因全球疫情致3D显示产品销量下降[32] - 公司过去三年（2019 - 2021年）亏损严重，未来发展新业务可能继续亏损，需额外融资[37] 新冠疫情影响 - 2022年2月，公司因员工家属感染新冠病毒临时关闭香港办公室数周，3月起香港与深圳边境限制致供应链中断、物流成本增加[36] - 新冠疫情在韩国、中国和中国香港复发，可能对公司业务和经营业绩产生重大不利影响[24] 融资相关情况 - 公司计划通过公开发行或私募融资等方式获取额外资金，但融资可能无法按可接受条款获得[38] - 公司现金资源有限，若无法筹集资金或增加收入，可能无法支付供应商款项，难以持续经营[39] - 未来股权融资会稀释现有股东权益，发行证券条款可能对新投资者更有利，还会产生大量成本[40] 经营不确定性 - 公司有限的经营历史和快速发展的业务使其难以准确预测收入和支出，经营结果可能波动[42] 业务整合风险 - 公司业务发展依赖收购和交易的完成与整合，若无法成功整合，经营结果和前景可能受损[45] 地缘政治影响 - 俄乌军事冲突带来的地缘政治挑战和不确定性，可能对全球经济、商品价格和公司业务产生重大不利影响[25] 市场竞争风险 - 公司在纳米涂层板过滤器、可切换玻璃、清真产品和数字资产市场业务面临重大竞争，对手资源和经验更丰富[46] - 公司业务面临来自本地和外国竞争对手的竞争，可能导致利润率降低[103] 汇率波动影响 - 汇率波动会影响公司运营结果，公司大部分收入和运营成本以韩元、人民币和港币结算[47] - 2021年公司受汇率波动影响产生外汇损失[130] 生产制造风险 - 公司制造经验有限，2022年下半年运营可切换玻璃层压生产线可能面临困难[48] - 公司依赖承包商制造产品，承包商出现问题会对公司产生不利影响[49][50] - 产品生产涉及运营性能和成本方面的重大风险和不确定性，设备故障可能影响运营效率和生产[105] 知识产权风险 - 公司可能面临知识产权侵权索赔，诉讼费用高且耗时，可能影响业务[53][54] - 公司可能面临知识产权侵权索赔，这可能导致成本增加、业务受限和资源分散[113] - 公司虽打算为部分过滤产品和技术申请专利，但不确定申请能否获批，也不确定专利能否带来竞争优势[152] - 公司可能需通过诉讼维护专利权益，此类诉讼会消耗资源并影响盈利能力[153] - 若法院判定公司侵犯第三方专利，公司可能需支付赔偿、改变产品或工艺、获取许可或停止某些活动，且不确定能否获得可接受的许可[154] - 公司依赖未专利的商业秘密、专有技术创新和专业知识，通过保密和发明转让协议保护，但不能保证有足够补救措施，第三方可能独立开发相同或类似技术[155] - 公司依赖未专利技术、商业秘密等保护技术和维持竞争地位，但商业秘密难以保护，若无法获得或维持商业秘密保护，可能对业务产生重大不利影响[156] - 公司产品候选在某些国家没有专利保护，可能无法有效执行知识产权权利，这可能会侵蚀产品候选的市场[157] 财务报告内部控制风险 - 若公司未能维持有效的财务报告内部控制，可能无法准确报告财务结果或防止欺诈[55] 客户与市场风险 - 若公司无法吸引纳米涂层板过滤器、可切换玻璃产品、清真产品和服务以及数字资产市场的客户，增长前景将受严重影响[56] - 公司主要依靠分销商销售产品，未能留住或吸引分销商将对业务产生重大不利影响[57] 资金支持风险 - 公司所处行业资本密集，未能获得足够资金支持层压设备和运营将影响业务[58] 支付处理风险 - 公司面临支付处理风险，支付处理费用增加或支付生态系统变化将影响收入和运营结果[59] 元宇宙与NFT相关风险 - 公司无元宇宙平台展示NFT，有意与含社交、游戏和NFT沉浸式体验的元宇宙平台合作[70] - NFT市场发展和维持不确定，若未发展，公司难开发和维持NFT交易市场[71] - 区块链技术发展和接受度放缓或停止，会对公司NFT市场平台发展产生重大不利影响[73] - 数字资产价格极不稳定，单个数字资产价格下降会导致整个数字资产行业波动，影响NFT价值[76] 创新与营收增长风险 - 公司若无法技术创新、开发新产品和服务，或提升现有技术和产品服务，可能影响营收增长[77] - 公司作为品牌商品企业，若无法有效创新，销售或利润率可能受重大不利影响[84] - 公司在清真食品市场竞争激烈，若无法推出创新产品应对消费者需求变化，营收增长可能受不利影响[86] 关键人员依赖风险 - 公司依赖关键人员，若失去他们的服务，业务可能受干扰，财务状况和经营业绩可能受重大不利影响[93] 保险相关风险 - 公司无商业保险，业务中断、诉讼或自然灾害可能导致公司产生大量成本并分散资源[98] - 公司保险策略可能不足以保护其免受所有业务风险，重大未保险索赔可能对财务状况产生重大不利影响[119] 产品性能与责任风险 - 若产品未能达到预期性能，公司开发、销售和服务产品的能力可能受损，还可能面临声誉损害和法律诉讼[109] - 公司可能面临产品责任索赔，若无法成功辩护或投保，可能损害财务状况和流动性[121] 制造成本风险 - 若公司无法实现产品的目标制造成本，财务状况和经营业绩将受到影响[122] 澳大利亚收购法规定 - 澳大利亚收购法规定收购公司有表决权股份，若投票权从20%及以下增至超20%，或从20%以上且低于90%的起点增加会受限，滚动六个月内收购投票权少于3%除外[131] 宏观经济影响 - 2021年中国GDP增长率为8.1%，2020年为2.3%，2019年为6.1%，2018年为6.7%，经济增速放缓或影响公司营收和盈利能力[137] 子公司资金分配风险 - 公司作为控股公司，依赖韩国和中国运营子公司的股息和股权分配满足资金需求，中国子公司未来债务协议或限制向公司支付股息[139] 外汇限制风险 - 人民币在“经常账户”可兑换，“资本账户”不可，公司未来大量营收或为人民币，外汇限制或影响公司资金使用和子公司融资[140] 技术依赖风险 - 公司纳米涂层板过滤器制造技术来自第三方，其技术升级能力决定公司业务成败[148] 股票交易与价格相关情况 - 2021年12月31日财年结束时，公司普通股在纳斯达克的交易价格低于每股5美元[162] - 若公司普通股从纳斯达克摘牌，美国经纪交易商可能因规则限制而不愿交易，会严重限制普通股的市场流动性[159] - 公司股票价格可能因交易量大、新冠疫情影响、行业变化等多种因素而波动[164][165][166] 美国投资者税收与责任风险 - 若公司被认定为被动外国投资公司（PFIC），美国投资者将面临不利税收规则，判定标准为应税年度中75%或以上的总收入为被动收入，或至少50%的平均资产价值产生或用于产生被动收入[166] - 美国股东可能无法对公司董事和高管执行美国联邦证券法规定的民事责任[169] 外国私人发行人相关规定 - 作为外国私人发行人，公司在某些稀释事件上遵循澳大利亚法律，如建立或修订某些基于股权的薪酬计划、导致公司控制权变更的发行等，涉及公司20%或以上权益的发行[168] - 作为外国私人发行人，公司无需提供与美国证券发行人相同的信息，投资者获得的信息与投资美国国内上市公司不同[170] 法案豁免情况 - 2010年多德弗兰克法案颁布后，公司自2010财年起豁免遵守萨班斯 - 奥克斯利法案第404(b)条[175] 股息分配情况 - 公司从未支付过股息，且预计在可预见的未来不会支付，股东可能无法从股息获得投资回报[177] 中国法规政策影响 - 2019年3月15日中国通过《外商投资法》，2020年1月1日生效，取代三部现有外商投资法[180] - 《外商投资法》规定已设立的外商投资企业可在该法实施后五年内维持其结构和公司治理[185] - 2021年7月10日中国国家互联网信息办公室发布《网络安全审查办法（修订草案征求意见稿）》，规定控制个人信息不少于100万用户的数据处理者境外上市需进行网络安全审查，该办法于2022年2月15日生效[193] - 公司作为中国子公司的离岸控股公司，向中国子公司贷款或追加资本需遵守中国法规并获得批准，贷款有法定限额且需向国家外汇管理局（SAFE）或其当地分支机构登记[197] PCAOB相关风险 - 2021年12月16日美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）报告称无法完全检查或调查中国大陆或香港的会计师事务所，公司审计师虽目前可被PCAOB检查，但未来不确定[195] - 2021年6月美国参议院通过《加速外国公司问责法案》，若生效，审计师连续两年未受PCAOB检查，公司证券将被禁止在美国证券交易所交易[196] 公司历史交易与发展情况 - 2008年8月8日，公司在澳大利亚成立，名为“China Integrated Media Corporation Limited”[205] - 2013年2月，公司在澳大利亚证券交易所上市[207] - 2015年2月9日，公司以61,591美元收购Conco International Co., Ltd.全部已发行股份，通过发行307,954股每股0.20美元的股份结算[207] - 2015年5月，公司签订合作协议成立Global Vantage Audio Limited，持股50%[208] - 2015年9月30日，公司以5,216,213澳元收购Marvel Digital Limited全部已发行股份，通过发行26,081,065股每股0.20澳元的股份结算[209] - 2016年3月，公司以41,235美元将Conco International Co., Ltd.出售给独立第三方[210] - 2016年10月12日，公司更名为“Integrated Media Technology Limited”[205] - 2017年5月2日，公司进行1比30的反向股票分割，流通股数量从79,301,852股减至2,643,611股[211] - 2017年8月3日，公司普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码“IMTE”[213] - 2018年1月12日，集团发行2300万港元（约380万澳元）可转换债券[214] 公司股份情况 - 截至2022年4月19日，公司已发行并流通的普通股为14,753,331股，不包括2022年1月发行的认股权证可发行的股份数量，认股权证全部行使可筹集800万美元，行权价格为每股3.74美元，认股权证持有人持股不能超过公司4.99%[172]