财务数据关键指标变化 - 2020年总营收为1833387澳元，2019年为2411213澳元，2018年为1815475澳元[23] - 2020年净亏损为10543658澳元，2019年为16700199澳元，2018年为16843223澳元[23] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损34102300澳元[36] - 2020年基本和摊薄后每股亏损2.33澳元，2019年为4.63澳元，2018年为5.93澳元[23] - 截至2020年12月31日，现金及现金等价物为2194084澳元，2019年为 - 166758澳元，2018年为1514215澳元[25] - 2020年总负债为3688257澳元，2019年为1874392澳元，2018年为4690822澳元[25] - 2020年股东权益为4905852澳元，2019年为79023澳元，2018年为16621751澳元[25] - 2020 - 2018年公司总营收分别为175.08万澳元、139.12万澳元和134.58万澳元，主要来自3D自动立体产品、软件和技术解决方案等销售[180] 汇率相关数据 - 2020年澳元兑美元年末汇率为1澳元兑0.7709美元，平均汇率为0.6899美元[28] 公司经营风险 - 新冠疫情复发可能对公司业务和经营业绩产生重大不利影响[34] - 公司有经营亏损历史，未来可能无法实现盈利[36] - 公司需额外资金实现商业化目标、支付债务和执行商业计划，但融资可能无法按可接受条款获得[42][43] - 公司未来融资可能稀释现有股东权益，且可能产生大量成本并影响财务状况[44] - 公司面临3D显示、纳米镀膜滤光片和可切换玻璃业务的竞争，对手资源更丰富[50] - 汇率波动会影响公司运营结果，因大量收入和成本以韩元、港币和人民币结算[51] - 公司制造经验有限，2021年下半年运营可切换玻璃层压生产线可能面临困难[52] - 公司依赖承包商和战略联盟，面临承包商业务问题和联盟合作风险[53][54][55] - 公司可能面临知识产权侵权索赔，诉讼会耗费资源并影响业务[56][57] - 公司若无法维持有效的财务报告内部控制，可能影响财务报告准确性和投资者信心[58] - 新冠疫情导致的全球经济和金融市场危机对公司业务和运营结果有负面影响[61][62] - 公司在韩国、中国和中国香港的业务无商业责任或中断保险，业务中断等情况或致成本增加和资源转移[68] - 新冠疫情致全球经济疲软，信贷市场收紧、金融市场动荡，消费者支出减少，公司产品和服务市场或相应萎缩[69] - 公司业务面临电子和数字媒体行业风险，包括经济、汇率、需求、技术、成本、利润和扩张等因素影响[71] - 公司面临本地和外国竞争对手，竞争加剧或致利润降低，但公司认为自身有产品质量、研发和技术优势[73] - 公司生产依赖复杂机械，可能出现意外故障，备件供应可能不及时，影响运营效率和生产[77] - 若公司产品未达预期，如纳米涂层电镀过滤器或层压玻璃产品有缺陷，会损害产品开发、销售和服务能力[79] - 公司依赖第三方软件和服务提供商，若其软件或服务出现问题，可能对公司财务和运营产生重大不利影响[81] - 公司可能面临知识产权侵权索赔，诉讼会耗时、增加成本，影响业务、运营和财务状况[83] - 公司可切换玻璃产品须符合当地建筑法规，不符合会影响产品销售，导致市场份额流失和声誉受损[88] - 公司面临产品责任索赔风险，成功的索赔可能使公司支付巨额赔偿，产生负面宣传，影响业务、前景和经营业绩 [91] - 若无法实现产品目标制造成本，公司财务状况和经营业绩将受影响，因影响制造成本的因素如材料和组件成本增加难以控制 [92] - 公司可能侵犯第三方知识产权，若发生可能被禁止销售或授权产品、支付巨额资金辩护、支付大量特许权使用费、重新设计产品或支付巨额赔偿金 [95] - 公司产品若未获市场接受，未来销售将受影响，市场接受程度取决于市场引入时间、价格和产品特性等因素 [96] - 政府立法和政策变化，如利率、汇率、税收和其他法律制度及政策变化，可能对公司运营、财务资源使用和普通股市场价格产生不利影响 [98] - 货币波动可能使公司成本增加、收入减少，澳元对美元、韩元、港币和人民币汇率波动会影响公司成本和收入 [99] - 公司作为控股公司可能依赖中国运营子公司的股息和其他股权分配来满足现金和融资需求，子公司债务工具或中国法律可能限制其支付股息的能力 [107] - 中国外汇兑换限制可能影响公司有效利用收入，以及中国子公司从境外金融机构或投资者获得债务或股权融资的能力 [108] - 中国2020年GDP年增长率为2.3%，2019年为6.1%，2018年为6.7%，2017年为6.9%，经济增长放缓或使公司产品和服务需求及营收和盈利能力下降 [105] 公司股票相关情况 - 2020年6月19日公司因股东权益未达250万美元不再符合纳斯达克上市规则5550(b)(1)，9月28日宣布股东权益约450万美元已合规，截至12月31日仍合规[125] - 公司普通股过去及未来可能被视为“低价股”（股价低于5美元），会降低股票流动性，限制二级市场销售[126][129] - 美国经纪自营商向非既定客户或“合格投资者”（个人净资产超100万美元或年收入超20万美元，或与配偶年收入超30万美元）出售低价股有特殊规定[127] - 低价股市场近年存在欺诈和滥用模式，公司管理层将尽力防止此类情况发生在公司证券上[128] - 公司普通股交易价格可能因交易市场有限、新冠疫情致股市波动等因素而大幅波动[131][132] - 若公司被视为被动外国投资公司（PFIC），美国投资者将面临不利税收规则，判定标准为75%以上总收入为被动收入或至少50%资产平均价值产生被动收入[133] - 截至2021年4月23日，公司有8,440,533股已发行和流通的普通股，有两笔未偿还的可转换本票，分别为1,799,486美元和1,650,000美元，按每股3.00美元和3.25美元的转换价格，共计可发行1,107,520股；若公司以低于2.50美元发行股票，可发行1,379,794股；若低于1.50美元发行，可发行2,299,657股；此外，经股东批准，公司与董事和高管还有另外两份可转换债务协议，可按每股3.61美元的价格发行最多401,939股，总债务为1,451,000美元[139] 公司治理与信息披露 - 公司作为外国私人发行人，可遵循母国公司治理实践，而非纳斯达克某些要求；在某些摊薄事件上，遵循澳大利亚法律而非纳斯达克规则，如建立或修订某些基于股权的薪酬计划、导致公司控制权变更的发行、涉及发行公司20%或以上权益的某些交易等[135] - 公司作为外国私人发行人，可免于提交季度报告（Form 10 - Q）、当前报告（Form 8 - K），不受代理征集、内部人员股票所有权和交易活动报告等规定约束[137] - 公司按澳大利亚公司法要求披露年度和半年度业绩，年度业绩经审计，半年度业绩经有限审查；向美国证券交易委员会提交年度审计结果（Form 20 - F）和半年度业绩等信息（Form 6 - K）[138] 公司股息情况 - 公司从未支付过股息，且预计在可预见的未来不会支付，股东可能无法从股息中获得投资回报[144] 公司历史收购与股权交易 - 2013年公司在澳大利亚证券交易所上市，首次公开募股筹集348万澳元[149] - 2015年2月9日，公司以61,591美元收购Conco International Co., Ltd.全部已发行股份，通过发行307,954股，每股0.20美元结算[149] - 2015年9月30日，公司以5,216,213澳元收购Marvel Digital Limited全部已发行股份，通过发行26,081,065股，每股0.20澳元结算；收购后，Marvel Finance Limited成为公司控股股东，持有44,787,331股（合并前），约占当时已发行股份的56.48%[151][152] - 2016年3月，公司以41,235美元将CICL出售给独立第三方[154] - 2017年5月2日，公司进行1比30的反向股票分割，将已发行普通股数量从2017年5月5日的79,301,852股减少到2017年5月8日的2,643,611股[155] - 2017年7月公司在香港成立全资子公司GOXD Technology Limited，开展2D/3D裸眼4K数码相框销售业务[156] - 2017年8月3日公司普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码“IMTE”[157] - 2018年1月12日公司发行2300万港元（约合380万澳元）可转换债券，可转换为75000股MDL普通股，占MDL当时扩大后已发行股本的20%[158][159] - 2018年8月6日公司子公司MDL完成股份认购协议，投资者以1500万港元（约合257.3万澳元）认购MDL扩大后已发行股本的5%，公司在MDL的持股比例从100%降至95%[160] - 2018年8月8日公司子公司GOXD与投资者签订股权协议，投资者以400万美元（约合537.8万澳元）购买GOXD扩大后已发行股本的20%，MDL在GOXD的持股比例从100%降至80%[161] - 2020年1月3日MDL可转换债券到期，1月21日公司与债券持有人达成协议，分阶段偿还2300万港元（约合430万澳元），利率变更为15%[164] - 2020年1月20日公司与CIMB Limited签订可转换票据购买协议，CIMB将购买1400万港元（约合260万澳元或180万美元）的10%可转换本票，到期日为协议日期起两年[165] - 2020年8月6日公司与Nextglass和Teko签订协议，分别以75万美元收购Sunup 25.5%股权，共收购51%股权，总价150万美元[168][183] - 2020年9月公司以150万美元收购Sunup Holdings Limited 51%股权，其盈利取决于业务整合情况[75] - 2020年12月21日，公司以120万美元收购Greifenberg Capital Limited多数股权[184] - 2021年1月28日，公司拟以4万美元收购深圳考拉智慧消防工程有限公司70%股权，后取消协议[185] - 2021年2月5日公司子公司CIMC以50万澳元（约合38.1万美元）购买Oakridge 50000万股，占其已发行股份的15%[173] - 2021年2月5日，公司以每股0.001澳元，约38.1万美元收购Xped Limited（现Oakridge International Limited）5亿股，占比约15%[186] - 2020年12月，公司拟投资至多120万美元，获取Greifenberg Capital Limited至多60%股权[217] 公司业务规划与产品情况 - 公司计划2021年末运营可切换玻璃和节能玻璃层压业务，年产能16 - 24万平方米[193] - 公司节能玻璃可阻挡超99%太阳辐射，降低能耗[198] - 2020年8月，公司购买设备生产纳米涂层板过滤器，采用新技术降低成本且无有毒物质排放[206][207] - 2020年第四季度，公司开始生产和销售纳米涂层板过滤器产品[209] - 2021年第二季度，公司计划推出自有设计的空气过滤器产品系列[209] - 2021年2月，公司战略投资Oakridge International Limited，持股15%[215] 专利与技术相关 - 纳米镀膜过滤产品制造技术来自第三方，设备制造商能否持续升级技术决定业务成败[116] - 公司3D产品和技术专利申请能否获批不确定，且可能面临第三方挑战[118] - 公司可能需通过诉讼维护专利权益，这会消耗资源并影响盈利能力[119] - 公司商业成功部分取决于避免侵犯他人专利，若侵权可能需支付赔偿、改变产品或工艺等[120] 澳大利亚收购法规定 - 澳大利亚收购法规定，收购公司有表决权股份使表决权从20%及以下增至超20%，或从20%以上且低于90%的起点增加时受限，例外情况包括进行正式收购要约、获股东批准或在任何连续六个月内收购表决权低于3% [100]