公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总资产分别为4.2843亿美元和3.6410亿美元[593] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总负债分别为2.5641亿美元和1.5842亿美元[593] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司股东权益分别为1.7202亿美元和1.0673亿美元[593] - 2020年和2019年，公司总运营费用分别为3.6032亿美元和3.4723亿美元[595] - 2020年和2019年，公司运营亏损分别为2.6647亿美元和2.8948亿美元[595] - 2020年和2019年，公司净亏损分别为3.3809亿美元和3.8539亿美元[595] - 2020年和2019年，归属于普通股股东的净亏损分别为3.8648亿美元和4.4726亿美元[595] - 2020年和2019年，基本和摊薄后每股净亏损分别为1.00美元和9.01美元[595] - 2020年和2019年，基本和摊薄后加权平均流通普通股分别为3864.2650万股和496.5337万股[595] - 2020年净亏损33,809千美元，2019年为38,539千美元，亏损幅度收窄[604] - 2020年经营活动使用的现金总额为15,278千美元，2019年为20,457千美元，使用现金量减少[604] - 2020年投资活动使用的现金为7千美元，2019年为0[604] - 2020年融资活动提供的现金为19,492千美元，2019年为21,772千美元，提供现金量减少[604] - 2020年现金及受限现金净增加4,207千美元，2019年为1,315千美元，净增加额增多[604] - 2020年支付的利息现金为757千美元，2019年为142千美元[608] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损1.669亿美元，预计未来仍会有大量亏损和负现金流[620] - 截至合并财务报表发布日，公司现金为3380万美元，现有现金足以支付至少12个月的债务[621] - 2020年和2019年，公司无形资产减值分别为0和400万美元[640] - 2020年12月31日和2019年12月31日，公司按公允价值计量的3级认股权证负债分别为17.9万美元和3000美元[698] - 2020年12月31日和2019年12月31日，公司存货分别为278.2万美元和212.9万美元[733] - 2020年和2019年，公司折旧和摊销费用分别为4万美元和5万美元[734] - 2020年12月31日和2019年12月31日，公司应计负债分别为449.3万美元和292.2万美元[738] - 2020年12月31日应付票据净额为1621万美元，2019年为722.8万美元；非流动应付票据净额2020年为1242.1万美元，2019年为45万美元；流动应付票据净额2020年为378.9万美元，2019年为677.8万美元[746] 公司产品业务线收入关键指标变化 - 2020年和2019年，公司产品收入分别为9385万美元和5775万美元[595] - 2020和2019年，公司一名客户分别占总净收入的97%和91%，占应收账款总额的95%和99%[631][632] - 2020和2019年，公司Mytesi产品净收入分别为930万美元和570万美元[663] - 2020和2019年，公司Neonorm产品收入分别为7.6万美元和10.2万美元[664] 2019年公司股权及融资相关情况 - 2019年1月1日，A系列可转换优先股股份数为5,524,926，金额为9,000千美元[600] - 2019年3月，发行普通股净收入266千美元[600] - 2019年，发行B系列可转换优先股，扣除875千美元发行成本后金额为2,605千美元[600] - 2019年10月，向Ionic Ventures发行优先股金额为530千美元[600] - 2019年11月，发行预付股权远期合约，扣除65千美元发行成本后金额为1,713千美元[600] - 2019年12月，发行B - 2系列优先股金额为1,236千美元[600] - 2019年12月，PIPE融资发行普通股金额为1,035千美元[600] - 2019年，或有赎回优先股增值至赎回价值为895千美元[600] - 2019年，基于股票的薪酬为2,989千美元[600] - 2019年净亏损为38,539千美元[600] 2020年公司股权及融资相关情况 - 2020年1月1日，A系列可转换优先股股份为5,524,926股，金额为9,895千美元[602] - 2020年，因转换系列1、系列2和2019年过桥票据认股权证发行股份，5月发行8,670,852股，对应金额3,788千美元；6月发行732,315股，对应金额359千美元[602] - 2020年，B - 2系列可转换优先股转换为普通股，减少股份10,165股，金额减少1,236千美元，增加普通股2,246,286股[602] - 2020年，A系列可转换优先股赎回，减少股份5,524,926股，金额减少11,227千美元；发行C系列永续优先股842,500股，金额4,717千美元[602] - 2020年，非投票普通股转换为投票普通股，增加投票普通股36,361股，减少非投票普通股38,180,451股[603] - 2020年，按市价发行股份，扣除发行成本78千美元后，发行3,814,925股，对应金额1,207千美元[603] - 2020年，可赎回优先股增值至赎回价值，金额增加1,332千美元[603] - 2020年，基于股票的薪酬为2,824千美元[603] - 2020年净亏损为33,809千美元[603] - 2020年12月31日，普通股（投票）股份为114,022,368股，金额为11千美元；普通股（非投票）股份为2,120,786股[603] - 2021年1月，公司通过普通股交换减少180万美元有担保本票未偿还余额，并通过注册公开发行和市价协议筹集2050万美元[621] 公司合规情况 - 2020年8月17日公司未达纳斯达克最低股东权益250万美元要求，9月9日恢复合规；9月11日未达最低出价1美元要求，10月28日获延期至12月23日，2021年1月21日恢复合规[614][615][616][618][619] 公司租赁相关情况 - 公司与CA - Mission Street Limited Partnership的办公室租约于2020年9月30日到期，月租金在3.8万美元至4.1万美元之间[644] - 公司自2020年10月1日起将办公室转租，月租金1.5万美元[645] - 2018年8月办公室租赁协议，首12个月月租3.8万美元，随后12个月4万美元，最后1个月4.1万美元；2020年和2019年租金费用分别为63.3万美元和74.5万美元；2020年8月签订办公室转租协议，10月起月租1.5万美元[712][715][716] 公司专利及合同相关情况 - 2020年4月15日，公司与Atlas Sciences, LLC签订专利购买协议，获150万美元现金付款[665] - 公司需在2020年4月15日起九个月内启动NP - 500的2期概念验证研究，否则需支付试验延迟费[667] - 与Atlas的合同前期付款150万美元为可变对价，交易价格初始递延，实际为零[670] - 150万美元交易价格分配：100万美元分配给2期研究，52.9万美元分配给专利出售[671] - 公司决定不启动2期研究，将协商支付250万美元试验延迟费并终止合同义务，150万美元递延收入被注销[673][674] - 2020年10月公司与Atlas达成费用结算协议，发行200万股普通股和可购买621.8954万股普通股的预融资认股权证，结算损失100万美元[675] - 与Knight的许可协议为期15年，公司在2019 - 2020年无许可收入，协议期间公司最高可获约1800万美元付款[679] 公司准则采用情况 - 公司采用ASC 842准则，于2019年1月1日生效，对累计亏损无影响[642] - 公司仍在评估2023年1月1日起生效的ASU 2016 - 13和2022年1月1日起生效的ASU 2020 - 06的影响[689][694] - 2020年1月1日采用ASU 2018 - 13和ASU 2018 - 18，对公司合并财务报表及相关披露无重大影响[690][692] 公司权证估值情况 - 2020年12月31日，Level 3权证负债相关的11月2016 A系列权证、10月2018承销商权证和5月2020 3系列权证估值分别为0美元、4000美元和17.5万美元；2019年12月31日，相关权证估值分别为0美元、3000美元、0美元和0美元[699] - 2020年12月31日，11月2016 A系列权证估值为0美元，计算使用股价0.82美元、行权价787.50美元/股、预期期限1.41年、波动率148%和无风险贴现率0.13%；2019年12月31日估值为0美元，使用股价0.65美元、行权价787.50美元/股、预期期限2.41年、波动率143.41%和无风险贴现率1.62%，2020年公允价值净变化为0美元[700] - 2020年12月31日，10月2018承销商权证估值为4000美元，计算使用股价0.82美元、行权价52.50美元/股、预期期限2.76年、波动率156%和无风险贴现率0.17%；2019年12月31日估值为3000美元，使用股价0.65美元、行权价52.50美元/股、预期期限3.76年、波动率143%和无风险贴现率1.69%，2020年公允价值净增加1000美元[701] - 2020年12月31日，5月2020 3系列权证估值为17.5万美元，计算使用股价0.82美元、行权价0美元/股、预期期限4.89年、波动率142%和无风险贴现率0.36%；发行时估值为370万美元，使用股价0.44美元、行权价0.05美元/股、预期期限5.50年、波动率142%和无风险贴现率0.34%，2020年公允价值净增加250万美元[703] 公司管理服务及费用相关情况 - 2018年3月至2021年3月，公司与Sagard Capital签订管理服务协议，年费用45万美元，总费用不超140万美元；2020年9月终止协议，发行2289474股普通股代替支付110万美元应计费用；2020年和2019年费用分别为33.8万美元和43.9万美元；2020年和2019年欠款余额分别为0美元和78.8万美元[704] - 2019年5月，公司向Sagard Capital支付25万美元同意和豁免费[705] - 2018年8月，公司股东Pacific Capital Management为公司开具47.5万美元信用证，公司发行9580股普通股认购权证并于2019年11月支付4.5万美元；2020年3月与Dr. Charles Conte签订新信用证协议，2020年费用6.5万美元，10月支付7000美元，年末欠款余额为0美元[706][707][709] - 2019年3 - 6月，公司董事会成员及Sagard Capital、Jonathan Glaser购买短期本票，金额分别为10万美元、35万美元、7.5万美元、50万美元和50万美元，公司发行相应权证[710][711] 公司临床研究及合作相关情况 - 2020年10月，公司与Integrium签订临床研究组织服务MSA，服务订单覆盖癌症治疗相关腹泻3期临床试验，公司将支付最高约1240万美元[720] - 公司与SEED合作，支付SEED引入客户或合作伙伴产生总收入的15%作为费用，首笔100万美元收入后比例增至20%[723] 公司法律诉讼及和解情况 - 法律诉讼拟以260万美元达成和解，最终和解批准听证会定于2021年5月27日举行，若获批，费用由保险公司承担[727] - 2020年第一季度，公司与承销商就服务达成最终和解，现金支付38.7万美元，2019年支付20.2万美元，2020年支付18.5万美元，还发行了权证和普通股[729] 公司债务重组及票据相关情况 - 2017年6月，公司发行220万美元可转换债券，扣除折价和费用后净现金收入170万美元，年利率8%，2019年5月该债券全部清偿，产生8000美元清偿损失[739][741] - 2016年12