财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总资产分别为8888千美元和9537千美元，总负债分别为1530千美元和2248千美元，股东权益分别为7358千美元和7289千美元[9] - 2023年第三季度和前九个月净亏损分别为2446千美元和7586千美元，2022年同期分别为3468千美元和10170千美元[12] - 2023年前九个月经营活动净现金流为 - 6712千美元，投资活动净现金流为 - 984千美元，融资活动净现金流为6558千美元；2022年同期分别为 - 9086千美元、 - 83千美元和0千美元[19] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，现金及现金等价物分别为1335千美元和2442千美元，有价证券分别为6818千美元和5760千美元[9] - 2023年第三季度和前九个月研发费用分别为1612千美元和4594千美元，2022年同期分别为1953千美元和5852千美元[12] - 2023年第三季度和前九个月一般及行政费用分别为932千美元和3193千美元，2022年同期分别为1521千美元和4361千美元[12] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，发行在外的普通股分别为11707317股和7890628股[9] - 2023年前九个月折旧和摊销费用为71千美元，2022年同期为69千美元[19] - 2023年前九个月股份支付费用为1097千美元，2022年同期为1322千美元[19] - 截至2023年9月30日，公司金融资产中，美国国债证券价值6220美元，货币市场共同基金价值598美元；截至2022年12月31日，现金等价物中美国国债证券价值1247美元，可销售证券中美国国债证券价值3761美元，货币市场共同基金价值1999美元[34][35] - 2023年前九个月经营租赁现金支付和费用为216美元，2022年同期为247美元；截至2023年9月30日，未折现的经营租赁付款总额为257美元，租赁负债余额为245美元；2023年9月30日和2022年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为1 - 2年和2年，加权平均折现率均为9%[39] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司已发行和流通普通股分别为11707317股和7890628股[61] - 2023年前九个月，公司授予员工购买241000股普通股的期权，加权平均行权价2.664美元，归属期三年[62] - 2023年5 - 6月，公司多次进行注册直接发行和私募发行，总收益约7633000美元，扣除费用后约6585000美元[63][64][65][66] - 2023年5月，公司修改优先股投资期权条款，影响金额约1230美元，6月持有人行权获385246股普通股[67] - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物1335000美元，较2022年底2442000美元减少[9] - 截至2023年9月30日，公司总资产8888000美元，较2022年底9537000美元减少[9] - 2023年第三季度研发净支出1612000美元，2022年同期为1953000美元；2023年前九个月研发净支出4594000美元，2022年同期为5852000美元[12] - 2023年第三季度运营亏损2544000美元，2022年同期为3474000美元；2023年前九个月运营亏损7787000美元，2022年同期为10213000美元[12] - 2023年第三季度净亏损2446000美元，2022年同期为3468000美元；2023年前九个月净亏损7586000美元，2022年同期为10170000美元[12] - 2023年9月30日基本和摊薄后每股净亏损0.21美元，2022年同期为0.49美元；2023年前九个月为0.79美元，2022年同期为1.43美元[12] - 2023年9月30日流通在外的基本和摊薄加权平均普通股为11707317股，2022年同期为7108133股[12] - 2023年前九个月经营活动使用的净现金流量为6712000美元，2022年同期为9086000美元[19] - 2023年前九个月投资活动使用的净现金流量为984000美元，2022年同期为83000美元[19] - 2023年前九个月融资活动提供的净现金流量为6558000美元，2022年同期为0美元[19] - 截至2023年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为1381000美元，2022年同期为4411000美元[19] - 截至2023年9月30日，公司现金等价物和有价证券余额约为8153000美元，管理层认为足以维持五个月运营[26] - 截至2022年12月31日，现金等价物中美国国债为1247美元，可交易证券中美国国债为3761美元，货币市场共同基金为1999美元[35] - 2023年前九个月和2022年同期，经营租赁现金支付和费用分别为216美元和247美元；截至2023年9月30日，未折现经营租赁付款总额为257美元，租赁负债余额为245美元，经营租赁加权平均剩余租赁期限为1 - 2年，加权平均折现率为9%[39] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司已发行和流通的普通股分别为11707317股和7890628股；2023年2月13日，240000份已发行的预融资认股权证按每股0.0001美元的行使价转换为普通股[61] - 2023年前九个月，公司向部分高管、董事和员工授予股票期权，可购买总计241000股普通股，加权平均行使价为每股2.664美元，归属期为三年[62] - 2023年5月22日，公司进行首次5月发行，发行655,569股普通股，发行价2.20美元/股，总收益1,442美元，费用约222美元[63] - 2023年5月23日，公司进行二次5月发行，发行975,000股普通股和可购买234,500股普通股的预融资认股权证，总收益2,661美元，费用约345美元[64] - 2023年6月2日，公司进行首次6月发行，发行701,756股普通股，发行价2.1375美元/股，总收益1,500美元，费用约227美元[65] - 2023年6月26日，公司进行二次6月发行，发行624,618股普通股，发行价3.25美元/股，总收益2,030美元，费用约281美元[66] - 二次5月发行时，公司修改现有优先投资期权条款，行使价降至2.20美元/股，B系列优先投资期权到期日延至2027年10月25日，修改影响金额约1,230美元[67] - 2023年6月16日，B系列优先投资期权持有人行使全部期权，获得385,246股普通股[67] 公司持续经营相关 - 截至2023年9月30日，公司现金等价物和有价证券余额约为8153千美元（不包括受限现金），管理层认为足以维持公司运营五个月，公司持续经营能力存疑[26] - 公司预计在可预见的未来继续亏损，现有资金预计可维持至2024年4月左右[27] 公司补助与特许权使用费相关 - 2013年至2023年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得的赠款总计约1656美元，其中2023年第三季度预付款约156美元[40] - 因与CardioSert协议，Microbot Israel承担约530美元的以色列创新局赠款偿还责任；因与Nitiloop协议，承担约925美元的偿还责任；公司需按相关产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费[41][42] - 2023年3月2日，公司获以色列经济部约82美元赠款用于营销活动；2023年11月1日，收到约27美元；需按LIBERTY产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费直至赠款金额加利息[45][46] - 公司与TRDF协议规定，需按净销售额的1.5% - 3.0%和 sublicense收入向TRDF支付特许权使用费[47] - 2013年至2023年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得总计约1656美元的研发补助，其中2023年第三季度预支约156美元；此外，还承担偿还CardioSert和Nitiloop的以色列创新局补助分别约530美元和925美元；公司需按补助相关产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费[40][41][42] - 2023年3月2日，公司获得以色列经济部约82美元的补助用于美国市场营销活动，2023年11月1日收到约27美元；需按LIBERTY产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费直至补助金额加利息[45][46] 公司收购相关 - 2018年1月4日，Microbot Israel收购CardioSert技术，现金支付300美元，股票估值74美元[49] - 2022年10月6日，公司子公司Microbot Israel收购Nitiloop资产，需支付不超8000美元特许权使用费，包括3%设备净收入和1.5%技术商业化净收入[55][56][60] - 2018年1月4日，Microbot Israel收购CardioSert技术，支付现金300美元和价值约74美元的6738股普通股；截至2023年9月30日，50个月期限已过，CardioSert可随时回购技术；2023年8月17日公司终止协议[49][50][51] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop资产，支付特许权使用费总计不超过8000美元，费率分别为设备净收入的3%和技术商业化净收入的1.5%[55][60] 公司协议相关 - 公司与Wainwright的ATM协议规定可出售最高10000美元普通股，至今未出售，2022年10月13日暂停协议[53] - 2023年5月16日，公司与Wainwright的合作中，需支付相当于总收益7.0%的现金费用和1.0%的管理费[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订最高10000美元的普通股“市价发售”协议，截至目前未出售股份，2022年10月13日暂停协议并终止相关招股说明书[53] - 2023年5月16日，公司与Wainwright签订协议，Wainwright担任证券发行销售独家配售代理，公司支付相当于总收益7.0%的现金费用、1.0%的管理费及其他可报销费用，并在发行结束时向其或其指定方发行优先投资期权[54] 公司诉讼相关 - 2017年融资诉讼中，原告要求撤销协议并返还6750美元购买价，案件处于发现阶段[56] - Mona诉讼中，公司获约485美元判决，现正进行收款工作[57][59][60] 军事行动及运营影响相关 - 2023年10月7日以色列军事行动或对公司运营产生不利影响，目前影响程度无法估计[68] - 2023年10月7日，以色列军事行动或对公司2023年第四季度及以后产生不利影响[68] - 公司部分以色列分包商、供应商等部分运营，导致开发和监管活动延迟[69] - 以色列国际航班缺乏影响公司进口设备材料及完成开发和监管活动[69] - 以色列国际航班缺乏影响公司商业和监管活动[69]