公司基本信息 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[19] - 公司于1988年8月2日在特拉华州注册成立，历经多次更名，2016年11月29日公司普通股开始在纳斯达克资本市场交易[20][21] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为7409000美元和16767000美元，总负债分别为1876000美元和2386000美元，股东权益分别为5533000美元和14381000美元[9] - 截至2022年9月30日，股东权益为553.3万美元，低于2021年9月30日的1787万美元[13] - 2022年和2021年第三季度，公司研发费用分别为1953000美元和1389000美元，一般及行政费用分别为1521000美元和1163000美元，运营亏损分别为3474000美元和2552000美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司研发费用分别为5852000美元和3897000美元，一般及行政费用分别为4361000美元和3523000美元，运营亏损分别为10213000美元和7420000美元[11] - 2022年和2021年第三季度，公司净亏损分别为3468000美元和2555000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.49美元和0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司净亏损分别为10170000美元和7454000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为1.43美元和1.05美元[11] - 2022年前三季度研发费用为585.2万美元，高于2021年的389.7万美元；管理费用为436.1万美元，高于2021年的352.3万美元；运营亏损为1021.3万美元，高于2021年的742万美元；净亏损为1017万美元，高于2021年的745.4万美元[11] - 2022年第三季度研发费用为195.3万美元，高于2021年的138.9万美元；管理费用为152.1万美元，高于2021年的116.3万美元；运营亏损为347.4万美元，高于2021年的255.2万美元；净亏损为346.8万美元，高于2021年的255.5万美元[11] - 2022年前三季度基本和摊薄后每股净亏损为1.43美元，高于2021年的1.05美元；2022年第三季度为0.49美元，高于2021年的0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司经营活动产生的净现金流分别为 - 9086000美元和 - 6467000美元，投资活动产生的净现金流分别为 - 83000美元和245000美元[16] - 2022年和2021年前九个月，公司现金、现金等价物和受限现金减少额分别为9169000美元和6222000美元，期末余额分别为4411000美元和13512000美元[16] - 2022年前三季度经营活动净现金流为 - 908.6万美元，高于2021年的 - 646.7万美元；投资活动净现金流为 - 83万美元，低于2021年的24.5万美元；现金及现金等价物和受限现金减少916.9万美元，高于2021年的622.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为441.1万美元，低于2021年的1351.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为6331000美元[26] - 截至2022年9月30日，公司未从运营中产生收入，无限制现金、现金等价物和有价证券余额约为633.1万美元[26] - 截至2022年9月30日，货币市场基金现金等价物为2612美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元；2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元[36] - 截至2022年9月30日，货币市场基金为2612美元，其他货币市场基金为1999美元；截至2021年12月31日，货币市场基金为8587美元，其他货币市场基金为1999美元[36] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；2022年和2021年经营租赁加权平均折现率均为9%[43] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9%[43] 融资与资金需求 - 公司在2022年10月融资净收益约430万美元，但未来可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构赠款筹集更多资金[27] - 2022年10月公司融资净收益约430万美元，但仍可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构拨款筹集额外资金[27] - 2022年10月21日，公司向投资者发行782495股普通股，每股4.89美元；发行预融资认股权证可购买240000股普通股，每份4.8899美元，总收益约5000万美元[73] - 2022年10月21日，公司发行782495股普通股，每股4.89美元，及240000份预融资认股权证，每份4.8899美元，总收益约5000美元[73] 公司业务合作与协议 - 公司与Stryker于2021年12月22日达成技术共同开发战略合作协议，预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2021年12月22日，公司与Stryker Corporation签订技术合作开发协议，目标是整合Stryker仪器与公司LIBERTY Robotic System；预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop大部分资产，需支付的特许权使用费总计不超过800万美元，包括3%的设备净收入和1.5%的技术商业化净收入[62][63][66] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop Ltd.的大部分资产，未承担重大负债，仅承担对以色列创新局的义务和欧洲专利申请的相关费用[62] - 收购资产向Nitiloop支付的特许权使用费总计不超800万美元[63] 公司诉讼情况 - 公司在2017年融资诉讼中败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股；Empery等原告要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买款，目前案件在取证阶段[63][64] - 公司就2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[63] - Empery等原告要求公司撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款[64] - 公司起诉Mona案于2021年3月31日获484美元判决，Mona上诉待决，2022年5月和解会议未达成和解，公司申请简易判决待批准[67][68][69] - 公司Mona诉讼获484美元判决，Mona已上诉[68] 股权相关情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司均有7108133股普通股发行并流通[70] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司有7108133股普通股发行并流通[70] - 2022年前九个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元；向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[71][72] - 2022年前9个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元[71] - 2022年前9个月，公司向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[72] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各可购买1022495股普通股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各1022495股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司支付Wainwright约565美元现金费用并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] - 公司支付Wainwright约565美元费用，并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] 公司受赠与特许权使用情况 - 截至2022年9月30日，Microbot Israel自2013年起获得以色列创新局赠款总计约1500美元，2018年接管CardioSert赠款还款责任约530美元，2022年接管Nitiloop赠款还款责任约925美元；公司需按产品未来销售额的3.0% - 3.5%支付特许权使用费[44][45] - 2013年至2022年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发赠款约1500美元；2018年1月4日，承担CardioSert赠款还款责任约530美元；2022年10月6日，承担Nitiloop赠款还款责任约925美元；需支付未来相关产品销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[44][45] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需按净销售额的1.5% - 3.0%及分许可收入支付特许权使用费[48] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费；将Self Cleaning Shunt项目开发里程碑延至2024年12月，维持TipCat资产至2023年12月；2022年10月暂停SCS项目[48][49] 公司其他协议情况 - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）[50][52] - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；2018年5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）；协议可按条件终止[50][52][53] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering协议，可出售总发行价高达10000美元的普通股，截至2022年10月13日，协议暂停，相关招股说明书终止[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering Agreement，可出售总价达10000美元的普通股；截至2022年10月13日，暂停该协议并终止相关招股说明书[54] 公司面临风险 - 公司预计在可预见的未来会因持续研发活动产生额外亏损，且持续经营能力存在重大疑问[27] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响临床试验数据监测、供应链及产品材料获取[28][29] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响业务运营和设备获批[28][29][30] 财务报表编制与准则影响 - 未经审计的中期合并财务报表遵循美国公认会计原则和美国证券交易委员会规定编制[24] - FASB于2019年12月发布ASU No. 2019 - 12，2022年1月1日起生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[39] - FASB于2021年11月发布ASU 2021 - 10，2022年1月1日起生效，仅影响年度财务报表附注披露，对合并财务报表无重大影响[40] 租赁核算政策 - 公司租赁协议将租赁和非租赁组件作为单一租赁组件核算，对短期租赁不确认使用权资产和租赁负债[42]