公司资金与信贷情况 - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和投资总额达4.873亿美元，3亿美元循环信贷额度可全额使用[93] - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和投资为4.873亿美元，较2020年12月31日增加2310万美元[150] - 截至2021年9月30日，公司在定期贷款工具上的未偿还本金余额为260万美元，循环信贷额度的借款可用性为3亿美元[152] - 截至2021年9月30日，公司2030年票据的未偿债务（扣除发行成本）为3.483亿美元[153] - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和投资余额的约66%由美国以外的业务持有，高于2020年12月31日的60%[156] - 截至2021年9月30日，公司现金、现金等价物和投资余额为4.873亿美元[167] 各业务线收入情况 - 2021年第三季度，许可类收入2.87亿美元，同比增长18.2%；资产类收入6840万美元，同比增长23.5%；交易类收入7350万美元，同比增长24.8%[95] - 2021年前三季度，许可类收入8.303亿美元，同比增长22.1%；资产类收入1.946亿美元，同比增长18.4%；交易类收入2.122亿美元，同比增长28.8%[95] - 2021年第三季度，公司合并收入增长20.1%，达4.289亿美元；前九个月增长22.6%，达12.371亿美元[101][107][112] - 2021年第三季度，许可收入增长4410万美元，即18.2%；前九个月增长1.503亿美元，即22.1%[108][113] - 2021年第三季度，资产收入增长1300万美元，即23.5%；前九个月增长3020万美元，即18.4%[109][114] - 2021年第三季度，交易收入增长1460万美元，即24.8%；前九个月增长4750万美元，即28.8%[111][115] - 2021年第三季度，美国收入增长22.1%，达3.026亿美元；前九个月增长20.5%，达8.567亿美元[120] - 2021年第三季度，国际收入增长15.4%，达1.263亿美元；前九个月增长27.5%，达3.804亿美元[120][121] 业务许可证与客户数量情况 - 截至2021年9月30日，Morningstar Direct许可证数量为17182个，同比增长5.5%；PitchBook平台许可证数量为69164个，同比增长43.1%[95] - 截至2021年9月30日，美国和加拿大的Advisor Workstation客户数量为233个，同比下降4.9%；美国Morningstar.com Premium会员订阅数为116627个，同比增长3.1%[95] 管理资产情况 - 截至2021年9月30日，Workplace Solutions管理账户资产为110.7亿美元，同比增长34.2%；信托服务资产为57.9亿美元，同比增长10.5%；定制模型/CIT资产为41.1亿美元，同比增长12.6%[95] - 截至2021年9月30日，Investment Management的Morningstar Managed Portfolios资产为31.4亿美元，同比增长18.9%；机构资产管理资产为11.4亿美元，同比增长12.9%；资产配置服务资产为7.7亿美元，同比增长16.7%[95] - 截至2021年9月30日，与晨星指数挂钩的资产价值为1363亿美元，同比增长107.8%[95] 经常性收入占比情况 - 2021年第三季度和前三季度，DBRS Morningstar经常性收入占比分别为35.4%和36.1%，2020年同期分别为39.7%和40.6%[97] Investment Management收入贡献情况 - 2021年第三季度，Investment Management中Morningstar Funds Trust贡献收入520万美元，2020年同期为450万美元；2021年前三季度贡献收入1640万美元，2020年同期为1260万美元[98] 有机收入情况 - 2021年第三季度，有机收入增长18.6%；前九个月增长16.2%[118] - 2021年第三季度，国际有机收入增长10.8%；前九个月增长9.6%[123] 现金流情况 - 2021年第三季度，经营活动提供的现金增长31.3%，达1.226亿美元；前九个月增长16.4%，达3.14亿美元[101] - 2021年第三季度，自由现金流增长30.5%，达9240万美元；前九个月增长12.7%，达2.424亿美元[101] - 2021年前九个月经营活动提供的现金为3.14亿美元，较2020年增加4430万美元，增幅16.4%；排除并购相关的盈利支付，经营现金将增长22.6%[151] - 2021年第三季度自由现金流为9240万美元，较2020年第三季度增加2160万美元；前九个月为2.424亿美元，较2020年同期增加2740万美元[161][162] 运营费用情况 - 2021年前三季度综合运营费用增加1.959亿美元，即22.8%；第三季度增加4820万美元，即15.4%[124] - 2021年前三季度收入成本增加1.02亿美元，第三季度增加4440万美元，主要因薪酬费用增加[130][131] - 2021年前三季度销售与营销费用增加5060万美元，第三季度增加2030万美元，源于薪酬、销售佣金和广告营销成本增加[133][134] - 2021年第三季度一般及行政费用减少1880万美元，前九个月增加3470万美元[135][136] - 2021年前三季度折旧与摊销费用增加760万美元，第三季度增加190万美元[137][138] - 2021年前三季度无形资产摊销费用预计剩余约1460万美元[139] 运营收入情况 - 2021年前三季度综合运营收入增加3210万美元，第三季度增加2350万美元[140][141] - 2021年前三季度调整后运营收入为2.722亿美元，第三季度为8350万美元[142] 非运营净收入情况 - 2021年前三季度非运营净收入为 - 590万美元，第三季度为 - 460万美元[145] 员工数量情况 - 截至2021年9月30日，公司全球员工数量为9272人，较2020年同期的7692人有所增加[128] 未合并实体净收入权益情况 - 2021年前三季度未合并实体净收入权益为460万美元，而2020年同期为亏损70万美元；2021年第三季度为190万美元，2020年同期为60万美元[147] 有效税率情况 - 2021年前三季度和第三季度的有效税率分别为24.4%和24.7%，较2020年同期分别增加2.9和6.5个百分点[148][149] 股息与股票回购情况 - 2021年10月，董事会批准了每股0.315美元的定期季度股息，总计1360万美元[157] - 2021年前九个月，公司回购了1200股股票，截至2021年9月30日，约有3.997亿美元可用于未来回购[158] 利率与汇率影响情况 - 估计利率变动100个基点不会对投资组合的公允价值产生重大影响[167] - 估计LIBOR利率变动100个基点，按年化计算将对利息费用产生30万美元的影响[168] - 截至2021年9月30日，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币收入占比分别为3.3%、8.1%、6.8%、6.6%和5.8%[169] - 截至2021年9月30日，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币经营收入（亏损）占比分别为4.3%、3.0%、11.3%、2.5%和 - 21.9%[169] - 预计外币汇率不利波动10%，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币对收入的影响分别为 - 390万美元、 - 980万美元、 - 830万美元、 - 790万美元和 - 710万美元[169] - 预计外币汇率不利波动10%，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币对经营收入（亏损）的影响分别为 - 70万美元、 - 50万美元、 - 200万美元、 - 50万美元和400万美元[169] - 截至2021年9月30日，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币的净货币头寸分别为4870万美元、2.587亿美元、2.42亿美元、3210万美元和2.253亿美元[169] - 预计外币汇率不利波动10%，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币对权益的影响分别为 - 490万美元、 - 2590万美元、 - 2420万美元、 - 320万美元和 - 2250万美元[169] 内部控制情况 - 公司将在2021财年的内部控制年度评估中纳入Sustainalytics的内部控制[172]