公司身份与合规 - 公司符合《创业企业融资法案》（JOBS Act）中“新兴成长型公司”的定义，因其最近一个财年的年度总收入未超过10.7亿美元，且将于2022年6月30日失去该身份[63] - 公司近年来是“被动外国投资公司”（PFIC），预计未来仍将是[102] 外部环境影响 - 自2020年3月以来，COVID - 19疫情导致供应链中断、劳动力短缺等问题，影响公司融资、发展计划等，且未来影响程度不确定[65] - 2022年2月24日俄乌冲突爆发，美国等国实施制裁，俄罗斯采取反制措施，可能对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响[67] 项目进展 - 2022年1月3日，公司宣布其在埃尔克克里克项目矿石样品中提取稀土元素的冶金工作取得积极成果[69] - 盐湖城的L3 Process Development公司为公司进行稀土回收和工艺流程改进的小规模测试[69] - 示范工厂建设在本季度推进，管理层预计在2022年6月30日结束的本财季完成建设并投入运营[70] - 本季度继续开展确定稀土数据矿产资源的工作，但不确定是否能将稀土数据划定为矿产资源[71] 业务战略 - 公司主要业务战略是推进埃尔克克里克项目实现商业生产，专注获取资金以完成项目融资[61] 项目信息编制与监督 - 公司首席运营官Scott Honan监督了本季度报告中埃尔克克里克项目披露的科学和技术信息的编制并批准相关披露[59] 融资情况 - 2022年第一季度公司长期融资工作继续推进，但受疫情影响项目融资进程受阻[73] - 公司历史上依赖债务和股权融资，未来可能寻求额外融资，但无法保证能以可接受条件获得所需资金[94] - 公司开发和建设埃尔克克里克项目需要大量额外资金，其能否安排额外融资取决于资本市场状况和项目开发成功与否[96] 财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度公司无矿业运营收入，总运营费用为1386000美元，净亏损为1816000美元；2022年前九个月总运营费用为5670000美元，净亏损为7234000美元[74] - 与2021年同期相比，2022年前九个月员工相关成本从1332000美元增至1859000美元，专业费用从276000美元增至530000美元，勘探支出从711000美元增至1957000美元，其他运营费用从802000美元增至1324000美元[74] - 截至2022年3月31日，公司现金为350万美元，营运资金赤字为140万美元；而2021年6月30日现金为730万美元，营运资金盈余为340万美元[85] - 公司预计到2022年6月30日的现金需求约为420万美元，每月计划支出约为500美元，其中245美元用于公司间接费用和融资相关成本，255美元用于推进埃尔克克里克项目[86] - 公司预计未来十二个月可能没有足够现金维持基本运营，可能需要550万至625万美元来推进项目[87] - 2022年前九个月，公司经营活动消耗现金440万美元（2021年为360万美元），主要因埃尔克克里克项目勘探支出增加和预付优化测试费用[92] - 2022年前九个月，融资流入为70万美元，而2021年同期为1190万美元，主要因可转换债券发行、认股权证和期权行使以及关联方债务偿还时间不同[93] 股权与债券情况 - 截至2022年2月4日，完全摊薄基础上，流通普通股为269,041,264股，股票期权为13,964,000份，认股权证为13,470,118份，可转换债券为6,269,300份[104] - 截至2022年5月6日，可转换债券本金总额405万美元，假设当日普通股市场价格为每股0.74美元[104] 其他财务相关 - 公司无表外安排[100] - 公司有一类股票，即普通股[103] - 公司的合同义务除可转换债务余额减少和关联方信贷安排期限延长外无重大变化[98] - 公司关键会计政策自2021年6月30日以来无重大变化[101] 风险管理 - 公司市场利率风险主要与现金存款和短期投资的利息收入有关[105] - 公司支出涉及美元和加元，汇率波动可能影响运营成本[106] - 公司面临与埃尔克溪项目相关元素的商品价格风险，全球需求大幅下降可能产生重大不利影响[107] 环境与社会管理体系 - 公司在2022财年第三季度基于“赤道原则”开发并部署了环境与社会管理体系（ESMS）[68]