股权与证券发行 - 2021年3月、4月和7月，公司出售39,500股C系列可转换优先股，每股1,000美元，总购买价3950万美元，另发行790股作为发行费用；发行的认股权证可按0.01美元每股的行权价购买约占公司普通股完全稀释后流通股0.56%的股份[205] - 2021年公司分三次出售C系列可转换优先股，共获毛收入3950万美元，净收入3943.8万美元[309][310][311][312] - 2021年公司根据普通股购买协议向买方额外发行797450股普通股[321] - 2021年公司通过与Virtu的市价出售协议出售约20万股普通股，净收入约60万美元[322] - 2022年3月3日公司向TEP Next Decade发行5000股C系列优先股，购买价格为500万美元；2022年3月14日向Avenue发行5500股C系列优先股，购买价格为550万美元[345][347] - 2022年3月公司向TEP Next Decade和Avenue发行的认股权证分别代表有权收购约0.071%和0.0781%的已发行普通股[346][347] 业务合作协议 - 2022年3月，公司与广东能源集团天然气有限公司签订协议，将从码头供应至多150万吨/年的液化天然气，预计2022年第二季度完成销售和购买协议[207] - 2019年3月公司与Shell签订20年销售和购买协议，每年供应约200万吨液化天然气[338] 现金及持续经营情况 - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物余额为2560万美元，对公司能否在财务报表发布后一年内持续经营存在重大疑虑[208] - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物为2560万美元，不足以支持未来一年运营[266] - 公司计划通过股权、股权类或债务工具等获取资金缓解持续经营问题[267] 开发活动费用 - 2022年及在码头做出最终投资决定或碳捕集与封存项目前端工程设计开始前，公司预计每月在类似开发活动上花费约300万美元[209] - 2021年，公司在开发活动上花费约3700万美元，资金来自手头现金和股权及股权类证券发行所得[210] 现金流量情况 - 2021年和2020年，公司经营活动现金流出分别为1800万美元和2630万美元，2021年减少主要因一般及行政和租赁费用降低[215] - 2021年和2020年，公司投资活动现金流出和流入分别为1850万美元和1850万美元，2021年流出主要用于码头开发1210万美元和其他资产收购640万美元，2020年流入主要因出售投资证券6200万美元，部分被码头开发3240万美元和其他资产收购1090万美元的现金使用抵消[216] - 2021年和2020年，公司融资活动现金流入分别为3940万美元和1460万美元，2021年主要来自出售C系列优先股3950万美元，2020年主要来自出售Rio Bravo股权1500万美元[218] - 2020年经营活动净现金使用量为26,253,000美元，2021年为17,960,000美元[261] - 2020年投资活动净现金提供量为18,521,000美元，2021年使用量为18,534,000美元[261] - 2020年融资活动净现金提供量为14,604,000美元，2021年为39,438,000美元[261] 合同义务 - 截至2021年12月31日，公司合同义务总计398.4万美元，其中2022年需支付398.2万美元[219] 净亏损情况 - 2021年和2020年，公司净亏损分别为2200万美元和1430万美元，2021年净亏损增加770万美元，主要因普通股认股权证负债损失，部分被一般及行政费用和土地期权及租赁费用减少抵消[221] - 2021年和2020年，公司净亏损分别为22,039,000美元和14,329,000美元[257] - 2021年和2020年，归属于普通股股东的净亏损分别为40,396,000美元和28,784,000美元[257] - 2021年和2020年，基本和摊薄后普通股每股净亏损分别为0.34美元和0.24美元[257] - 2020年净亏损14,329,000美元，2021年净亏损22,039,000美元[261] - 2021年和2020年基本和摊薄加权平均流通普通股分别为11920.1万股和11752.4万股，归属于普通股股东的基本和摊薄净亏损每股分别为0.34美元和0.24美元[324] 资产负债及股东权益情况 - 2021年和2020年12月31日，公司总资产分别为222,105,000美元和201,668,000美元[254] - 2021年和2020年12月31日，公司总负债分别为33,813,000美元和28,933,000美元[254] - 2021年和2020年12月31日，公司股东权益分别为19,892,000美元和60,432,000美元[254] 股份情况 - 截至2021年和2020年12月31日，A系列可转换优先股发行和流通股数分别为73,713股和65,507股[254] - 截至2021年和2020年12月31日，B系列可转换优先股发行和流通股数分别为70,433股和62,612股[254] - 2020年初普通股股份为117,329股，金额12,000美元；2021年末普通股股份为120,838股，金额12,000美元[259] - 2021年和2020年，加权平均流通股数分别为119,201,000股和117,524,000股[257] 会计政策 - 公司将高度流动性且原始期限三个月及以内投资视为现金等价物[271] - 公司开发项目满足一定标准后开始资本化成本[272] - 公司根据GAAP计算每股净亏损，基本和摊薄每股净亏损在各期相同，因为潜在稀释证券对每股净亏损具有反稀释作用[284] - 公司将股份支付按授予日公允价值确认为费用，权益分类的股份支付按授予日公允价值计量，负债分类的股份支付按估计支付水平确认并随股价调整[285] - 公司所得税准备基于当期应付或可退还税款以及递延税款，递延税资产和负债按现行税率调整，不确定税务立场仅在更可能持续时确认税收利益[287] 经营部门情况 - 2021年和2020年12月31日止年度，公司作为单一经营部门运营[288] 公司标准及豁免 - 公司符合“较小报告公司”标准，因其非关联方持有的普通股价值截至最近完成的第二财季末低于2.5亿美元，可享受SEC报告要求的某些豁免[289] 预付费用和其他流动资产情况 - 截至2021年和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为83.5万美元和67万美元，其中预付订阅分别为8.5万美元和2.9万美元，预付保险分别为27.2万美元和31.4万美元，预付营销和赞助均为6万美元，其他分别为41.8万美元和26.7万美元[290] 股权出售情况 - 2020年3月2日，公司子公司NextDecade LLC以约1940万美元出售Rio Bravo Pipeline Company, LLC的全部股权，买方在交易完成时支付1500万美元，其余款项在特定条件满足后五个工作日内支付；若2023年12月31日前未满足条件，买方有权以不超过2300万美元的价格将股权卖回给NextDecade LLC [291][295] 固定资产情况 - 截至2021年和2020年12月31日，固定资产净值分别为35.4万美元和39.2万美元，终端和管道资产（未投入使用）分别为17346.2万美元和16127万美元，财产、厂房和设备净值分别为17381.6万美元和16166.2万美元；2021年和2020年折旧费用分别为18.4万美元和19.6万美元[297] 办公空间租赁情况 - 公司目前在得克萨斯州休斯顿租赁约25600平方英尺的办公空间，租赁协议于2022年12月31日到期[298] 土地租赁情况 - 2019年3月6日，Rio Grande与BND签订土地租赁协议，租赁约984英亩土地用于建设、运营和维护终端及相关设施，初始租赁期限为30年；经修订，租赁生效日期延至2022年5月6日[299][301] 租赁相关资产及负债情况 - 2021年末总经营租赁使用权资产净值为59万美元，2020年末为42.9万美元；2021年末总租赁负债为59.6万美元，2020年末为43.2万美元[302] - 2021年总经营租赁费用为62.7万美元，2020年为127.5万美元；2021年短期租赁费用为27.8万美元，2020年为31.9万美元[304] 其他非流动资产情况 - 2021年末其他非流动资产净值为2131.2万美元，2020年末为1629.9万美元[305] 应计负债和其他流动负债情况 - 2021年末应计负债和其他流动负债为579.1万美元，2020年末为103.2万美元[306] 股息支付情况 - 2021年和2020年公司分别以实物形式向可转换优先股持有人支付1820万美元和1430万美元股息，2022年1月又支付570万美元[314] 普通股认股权证情况 - 截至2021年和2020年12月31日，未行使的普通股认股权证分别约占公司普通股完全摊薄后流通股总数的0.86%和1.42%[317] 股份支付费用情况 - 2021年和2020年总股份支付费用分别为431.3万美元和34.1万美元[327] 未确认补偿成本及受限股情况 - 2021年12月31日与股权分类奖励相关的未确认补偿成本为2510万美元，预计在3年加权平均期内确认[328] - 2021年12月31日受限股非归属数量为303.8万股，加权平均授予日公允价值为每股5.88美元；受限股单位非归属数量为710.4万股，加权平均授予日公允价值为每股3.31美元[330] 税率及递延所得税情况 - 2021年和2020年美国联邦法定税率年初均为21%，2021年有效税率受其他因素影响为0%[331] - 2021年和2020年递延所得税资产分别为292万美元和271.2万美元，递延所得税负债分别为292万美元和271.2万美元[331] 联邦净营业亏损结转情况 - 2021年12月31日联邦净营业亏损结转约为1.226亿美元，其中约2610万美元将在2034 - 2038年到期[332] 湿地缓解措施费用 - 公司承诺在生效日期和租赁开始日较早者之前每季度向BND支付约150万美元，2022年在湿地缓解措施上花费约50万美元[341]