公司整体财务状况 - 截至2020年12月31日，公司累计亏损3280万美元，主要因研发、销售、管理及债务相关费用[150] - 截至2020年12月31日，公司现金存款710万美元，2021年1月私募配售剩余净收益630万美元，可满足至少12个月运营费用[153] - 截至2020年12月31日，公司主要流动性来源为710万美元现金存款，其中包括2021年私募所得的500万美元毛收入[184] - 截至2020年12月31日，公司股东权益总额为1408153美元，2021年私募净收入11342163美元，预估股东权益总额为12750316美元[190] - 2020年和2019年第四季度，经营活动净现金使用分别为1904232美元和1224846美元，投资活动净现金使用分别为0美元和10271美元，融资活动净现金提供分别为4996947美元和3018670美元[234] - 2020年12月31日，公司现金存款710万美元，2021年1月私募剩余净收益630万美元，预计可满足至少12个月运营费用[226] 公司贷款与融资情况 - 2020年4月，公司因新冠疫情影响获薪资保护计划贷款83333美元[155] - 2021年1月12日，公司与投资者签订协议，以每股1美元价格发行1250万股普通股及购买1250万股普通股的认股权证，毛收入1250万美元，认股权证初始行权价1.75美元[188] - 2020年7月24日，公司私募发行75000股普通股，毛收入135000美元[191] - 2019年10月23日，公司私募发行141666股普通股，毛收入30万美元[192] - 2020年4月30日至6月30日，公司发行本金总额510万美元的2020年保尔森可转换票据，最终于6月30日完成交割，7月全部转换为普通股[196] - 2020年5月4日至7月22日，部分认购者将3590353美元的2020年保尔森票据本金及利息转换为4012334股普通股，7月23日剩余1613961美元自动转换为1605532股普通股[203] - 2019年11月1日至12月3日，公司发行本金总额3234800美元的2019年保尔森可转换票据，2020年4月24日修订协议，将到期日延至11月1日[206][210] - 2020年4月24日至12月15日，2019年保尔森票据未偿还本金和应计未付利息3453883美元转换为3054372股普通股[213] - 公司根据薪资保护计划获得约83000美元贷款资金，贷款期限2年，利率1%[214] - 2018年12月28日至2019年7月1日，2019年单位私募发行2338179个单位，每个单位2.50美元，总收益5845448美元[215][216] - 2018年7月9日至11月30日，2018年私募发行615200个单位，每个单位2.50美元，总收益1538000美元[217][218] - 2017年10月至2018年5月，公司发行本金150万美元的可转换票据，利率8%，2019年2月28日转换为839179股普通股和839179份认股权证[221] 各业务线收入与成本 - 2021财年第一季度产品收入71474美元，来自基于Evo皮层技术的带状/网格和电极电缆组件产品销售[174] - 2020年12月31日止三个月产品毛利亏损37657美元，上年同期无产品收入和毛利[174] - 2020年12月31日止三个月合作收入22274美元，来自与Zimmer的开发协议，上年同期无合作收入[174] 公司费用情况 - 2020年12月31日止三个月销售、一般和行政费用1193860美元，较2019年同期的1312166美元减少118306美元[174] - 2020年12月31日止三个月研发费用934158美元，较2019年同期的501819美元增加432339美元[174] - 2020年12月31日止三个月利息费用3053美元，2019年同期为2697507美元[174] 公司净亏损情况 - 2020年12月31日止三个月净亏损1959480美元，较2019年同期的4637066美元减少2677586美元[174] 公司其他收入与估值变动 - 2020年和2019年截至12月31日的三个月内，2019年保尔森票据按公允价值计量的工具净估值变动分别为收益2000美元和费用10万美元[182] - 2020年截至12月31日的三个月内，其他收入为与PMT公司诉讼相关的20万美元，上一年同期无其他收入[183] 公司特许权使用情况 - 根据与WARF的许可协议，2020 - 2022年及之后每年最低特许权使用费分别为50000美元、100000美元和150000美元[229] - 截至2020年12月31日，因2021财年第一季度开始商业销售，需向Mayo支付2144美元特许权使用费[230] 公司会计政策与存货情况 - 2020年第四季度开始商业销售，新增产品收入、产品收入成本和坏账准备等关键会计政策[241][242][244] - 存货按成本（采用先进先出法）与可变现净值孰低计量[245] - 公司会根据情况对过剩和陈旧存货进行估值调整[245] - 公司目前存货包括cEEG条带/网格和电极电缆组件成品[245] - 条带/网格产品由第三方合同制造商生产，电极电缆组件产品从外部供应商处获得[245] - 截至2020年9月30日财年的10 - K年度报告中披露的关键会计政策或估计无重大变化[246] - 有关最近发布的会计声明的讨论可参考本报告“第一部分，第1项 - 财务报表”中合并财务报表的附注3[247] 公司其他财务相关情况 - 公司无资产负债表外安排[248] - 对于较小报告公司，关于市场风险的定量和定性披露不适用[249]