公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年10月31日，公司总资产为1.5427751亿美元，较1月31日的9927.419万美元增长55.4%[10] - 截至2021年10月31日，公司总负债为1108.876万美元，较1月31日的2815.473万美元下降60.6%[10] - 2021年前三季度，公司实现营收930.264万美元，较2020年同期的595.611万美元增长56.2%[12] - 2021年前三季度，公司净亏损2407.701万美元，较2020年同期的680.632万美元扩大253.7%[12] - 2021年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.40美元，较2020年同期的0.12美元扩大233.3%[12] - 截至2021年10月31日，公司普通股发行和流通股数为774.3963万股，较1月31日的625.677万股增加23.8%[10] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为157.6789万美元，2020年同期为21.3909万美元[19] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为5.1388万美元，2020年同期现金流入6.6994万美元[19] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为696.1528万美元，2020年同期为33.0126万美元[19] - 2021年10月31日现金及现金等价物期末余额为548.5344万美元，2020年同期为19.3392万美元[19] - 2021年10月31日止三个月，商品销售18.3037万美元，服务收入10万美元，总计28.3037万美元；2020年同期商品销售34.7216万美元，服务收入4.4581万美元，总计39.1797万美元[41] - 2021年10月31日止九个月，商品销售72.4288万美元，服务收入20.5976万美元，总计93.0264万美元；2020年同期商品销售46.7986万美元，服务收入12.7625万美元，总计59.5611万美元[41] - 2021年10月31日止三个月，美国地区收入28.3037万美元，国外收入为0；2020年同期美国地区收入15.5083万美元，国外收入23.6714万美元[41] - 2021年10月31日止九个月，美国地区收入84.3664万美元，国外收入8.66万美元；2020年同期美国地区收入23.8127万美元，国外收入35.7484万美元[41] - 截至2021年10月31日和2020年，分别有134.7928万和14.183万份普通股等价物因具反摊薄效应未纳入摊薄每股收益计算[48] - 截至2021年10月31日和1月31日，净财产和设备分别为989997美元和1076626美元，2021年和2020年前九个月折旧费用分别为138017美元和55760美元[60] - 2021年前九个月和2020年前九个月利息费用分别为115268美元和206836美元[71] - 截至2021年10月31日和1月31日，无形资产净额分别为959367美元和1006730美元，2021年和2020年前九个月摊销费用分别为97363美元和27802美元[72] - 截至2021年10月31日，三个月公司收入283,037美元，成本173,694美元，毛利润109,343美元；2020年同期收入391,797美元，成本228,772美元，毛利润163,025美元[117] - 截至2021年10月31日，九个月公司收入930,264美元，成本529,300美元，毛利润400,964美元；2020年同期收入595,611美元，成本420,648美元，毛利润174,963美元[121] - 截至2021年10月31日，三个月公司净亏损1,768,410美元，每股亏损0.27美元；2020年同期亏损42,569美元，每股亏损0.01美元[120] - 2021年前9个月利息支出为115,268美元，2020年同期为206,836美元[125] - 2021年前9个月净亏损2,604,290美元，每股亏损0.40美元；2020年同期亏损680,632美元，每股亏损0.12美元[126] - 截至2021年10月31日，公司现金及现金等价物为5,485,344美元，营运资金为4,939,237美元；截至2021年1月31日，现金及现金等价物为151,993美元，营运资金缺口为2,254,418美元[128] - 2021年前9个月，公司经营活动使用现金1,576,789美元[129] - 2021年前9个月，公司投资活动使用现金51,388美元，2020年全年收购收到现金66,964美元[130] - 2021年前9个月，公司融资活动现金流为6,961,528美元，主要来自公开发行、认股权证行使和普通股销售所得850万美元，减去偿还长期债务150万美元[131] - 截至2021年10月31日和2021年1月31日，递延收入余额分别为239,582美元和86,846美元[136] - 2020年8月31日，公司收购产生商誉5,810,640美元，截至2021年10月31日和2021年1月31日，商誉均为7,529,875美元[141] 公司收益来源相关 - 2021年前三季度，公司通过发行普通股和认股权证获得收益583.623万美元[13] - 2021年前三季度，公司通过行使认股权证获得收益206.25万美元[13] - 2020年前三季度，公司通过发行普通股用于收购获得收益600万美元[15] - 2021年7月31日至10月31日三个月内，公司普通股销售及认股权证行使所得款项分别为583.623万美元和206.25万美元[16] - 2020年3月22日，公司私募发行46828个单位，获收益515108美元[78] - 2021年2月25日，公司向BPM发行81,396股普通股，获70万美元用于产品开发，此前2020年12月已收6万美元[83] - 2021年10月5日，公司完成首次公开募股，发行1,056,000个单位，每个单位含一股普通股和一份认股权证，每股6.25美元，承销商行使超额配售权额外发行158,400份认股权证，公司获净收益5,836,230美元，含直接发行成本79万美元[83] - 2021年10月19日，公司因275,000份公开认股权证的行使，发行275,000股普通股，获2,062,500美元[83] - 2020年3月25日，公司完成46,828个单位的私募配售，每个单位11美元，获收益515,113美元[109] - 2020年12月7日，BPM Inno Ltd.以每股8.60美元购买81,396股普通股，支付700,000美元用于RamBam许可[112] - 2021年10月5日，公司完成首次公开募股，发行1,056,000个单位，每个单位6.25美元，净收益5,836,230美元[114] 公司收购相关 - 2018年8月1日，公司以225万美元收购4P Therapeutics LLC，包括25万股普通股（价值185万美元）和40万美元现金，并需支付6%的特许权使用费[23] - 2020年8月25日，公司成立全资子公司Pocono Pharmaceuticals Inc.，8月31日收购相关资产和负债[26] - 2020年8月31日，公司收购相关业务记录商誉581.064万美元，截至2021年10月31日，商誉达752.9875万美元[46] - 2020年8月31日，公司收购资产，购买价格为发行60.8519万股公司普通股支付608.518万美元，以及本金133.2893万美元的本票[54] - 收购净资产公允价值为7418073美元，其中普通股发行6085180美元，应付票据1332893美元[57] - 2020年8月31日，公司以600万美元股票和150万美元本票收购PCP资产，本票于2021年10月还清[113] 公司业务线相关 - 公司主要业务为4P Therapeutics的药物开发业务，需进行临床前和临床试验以获得FDA批准[25] 公司财务相关特殊事项 - 2021年前三季度，公司因认股权证向下调整产生的视为股息为196.589万美元[12] - 2020年6月17日，公司子公司获PPP贷款34870美元，于2021年4月30日全部豁免[61] - 2020年7月，少数股东向公司追加贷款100000美元，2021年10月转换为17182股普通股[62] - 新收购子公司获160000美元信贷额度，年利率5%，截至2021年10月31日，欠款118720美元，其中14119美元为流动负债[63] 公司股权及期权相关 - 2021年2月15日，公司发行12500股普通股，价值350000美元用于支付咨询费[82] - 2021年10月25日，公司发行17,182股普通股以抵消10万美元债务[83] - 2021年10月25日，公司为研发咨询服务发行26,642股普通股，价值14.4万美元[83] - 截至2021年10月31日的九个月内，公司发行多种认股权证，包括1,056,000份公开认股权证、105,600份给承销商、158,400份超额配售认股权证等[84] - 2021年11月1日，董事会通过2021年员工股票期权计划，预留350,000股用于发行和出售股票期权，11月20日向高管和董事发行163,500份期权，每股5.96美元[94] - 2021年10月22日公司发行三年期普通股购买认股权证，涉及不同购买者和不同数量的普通股，行使价格有7.50美元和4.90美元[164] - 2021年10月22日公司因员工补偿分别发行14333股、10309股普通股，还将10万美元债务转换为17182股普通股[164] 公司协议及预算相关 - 公司与CEO Gareth Sheridan签订三年雇佣协议，初始年薪4.2万美元，在公司获得不低于250万美元融资后增至25万美元，2021年1月31日止年度增至6万美元[90] - 2020年12月9日，公司与Rambam签订许可协议，初始许可费5万美元，由第三方于2021年2月支付[91] - 公司为滥用威慑芬太尼透皮系统的研发预算500万美元[108] 公司其他事项 - 公司已实施所有生效且可能影响合并财务报表的新公告，认为无其他新会计公告会对合并财务报表或经营成果产生重大影响[53] - 2020年前九个月净收入为595611美元，预计为2167208美元；净亏损为680632美元，预计为609741美元[58] - 2021年11月26日，公司还清两笔设备租赁款，共计11.6万美元，其中一笔含1万美元购买选择权[95] - 公司高管因违反证券法规，每人同意支付25,000美元民事罚款以解决调查[152] - 公司曾以250万美元（125万股普通股）收购Advanced Health Brands, Inc.，后因虚假陈述寻求撤销协议并索回股份[153] - 2019年4月29日公司对Raymond Kalmar等人提起证券欺诈诉讼，指控被告在2017年欺诈性获取125万股普通股，公司要求返还120万股普通股并索赔[154] - 截至2018年10月31日季度前公司未产生任何收入，自那以后因合同研发服务收入微薄而亏损，2021年1月31日财年来自4P Therapeutics最大客户的收入大幅下降[156] - 2021年和2020年1月31日财年公司经营活动产生负现金流[156] - 公司持续运营很大程度依赖获得额外融资以偿还2020年8月31日收购Pocono Coated Products, LLC产生的大量债务[160] - 公司主要产品滥用威慑芬太尼透皮系统未完成开发，无法预测何时或能否盈利[157] - 2020年7月20日法院驳回被告驳回诉讼的动议，预计2022年初确定审判日期[154] - 公司业务受多种因素影响，包括获得资金、临床试验成功、FDA批准、市场接受度等[158] - 公司业务面临多种风险，如疫情影响、FDA监管、知识产权诉讼、产品召回等[161] - 2021年，公司在Aversa产品研发上产生144,000美元工资负债，以发行普通股支付[119][123]