公司资产情况 - 截至2022年4月30日和1月31日，公司总资产分别为1.1984475亿美元和1.273966亿美元[10] - 截至2022年4月30日和2022年1月31日，商誉总计5349039美元[47] - 截至2022年4月30日和1月31日，无形资产净额分别为894,469美元和926,913美元[72] - 截至2022年4月30日和2022年1月31日，100%的存货为原材料[44] - 截至2022年4月30日，公司现金及现金等价物为4010644美元，营运资金为3918885美元；截至2022年1月31日，分别为4,898,868美元和4,686,112美元[30][127] 公司营收与利润情况 - 2022年和2021年截至4月30日的三个月，公司营收分别为47.7922万美元和43.3488万美元[11] - 2022年和2021年截至4月30日的三个月，公司净亏损分别为68.9989万美元和31.5057万美元[11] - 2022年第一季度（截至4月30日），公司商品销售收入为401990美元，服务收入为75932美元，总收入为477922美元；2021年同期商品销售收入为327512美元，服务收入为105976美元，总收入为433488美元[41] - 2022年第一季度，透皮贴片服务收入401990美元，毛利198059美元，毛利率49%；合同服务收入75932美元，毛利2427美元，毛利率3%；总收入477922美元，总毛利200486美元，总毛利率42%[100] - 2021年第一季度，透皮贴片收入327512美元，毛利216800美元，毛利率66%；合同服务收入105976美元，毛利20998美元，毛利率19%；总收入433488美元，总毛利237878美元，总毛利率55%[100] - 2022年4月30日止三个月，公司营收477,922美元，成本277,436美元，毛利润200,486美元；2021年同期营收433,488美元，成本195,610美元，毛利润237,878美元[122] - 2022年4月30日止三个月，公司净亏损689,989美元，合每股亏损0.09美元；2021年同期亏损315,957美元，合每股亏损0.05美元[126] 公司现金流情况 - 2022年和2021年截至4月30日的三个月，公司经营活动净现金使用量分别为74.4257万美元和27.9415万美元[16] - 2022年和2021年截至4月30日的三个月，公司投资活动净现金使用量分别为4.3803万美元和3.8779万美元[16] - 2022年和2021年截至4月30日的三个月，公司融资活动净现金分别使用9.3164万美元和提供57.6955万美元[16] - 2022年4月30日止三个月，公司经营活动使用现金744,257美元，投资活动使用现金43,803美元，融资活动使用现金93,164美元[128][129] 公司收购与子公司情况 - 2018年8月1日，公司以225万美元收购4P Therapeutics LLC，包括25万股普通股（价值185万美元）和40万美元现金，并需支付6%的收入特许权使用费[20] - 2020年8月25日，公司成立全资子公司Pocono Pharmaceuticals Inc [23] - 2020年8月31日，公司收购Pocono Coated Products LLC的相关资产和负债，并将其净资产注入Pocono Pharmaceuticals [23] - 公司合并财务报表涵盖公司及其全资子公司，自2018年8月1日起纳入4P Therapeutics运营，自2020年9月1日起纳入Pocono和Active Intelligence运营[33] - 公司以价值250万美元的125万股普通股收购Advanced Health Brands, Inc.，后因虚假陈述欲撤销协议并索回股份[153] 公司财务政策与会计处理 - 公司采用FIFO法对存货按成本与合理价值孰低计量[44] - 公司对厂房和设备按直线法在资产估计使用寿命内折旧，固定资产折旧年限为3 - 20年[45] - 公司无形资产包括商标、知识产权和客户群，有确定使用寿命的无形资产在估计使用寿命内摊销，商标、知识产权和客户群按10年摊销[46] - 公司于2019年2月1日采用修订后追溯法采用ASU 2016 - 02[53] 公司费用情况 - 2022年4月30日和2021年4月30日止三个月的折旧费用分别为45,021美元和43,808美元[63] - 2022年4月30日和2021年4月30日止三个月的利息费用分别为4,110美元和40,869美元[71] - 2022年4月30日止三个月，销售、一般和行政费用为768,551美元，2021年同期为551,942美元，增长主要归因于行政工资增加148,000美元及其他间接成本[124] - 2022年4月30日止三个月，公司Aversa产品研发费用为117,814美元，利息费用为4,110美元，2021年同期利息费用为40,869美元[125] 公司股权与融资情况 - 2021年10月，公司完成公开发行，获得净收益5836230美元；还从认股权证行使中获得2942970美元收益[30][132] - 2021年10月5日，公司完成首次公开募股，发行105.6万个单位，每个单位含一股普通股和一份认股权证，每股6.25美元，认股权证行权价7.5美元，5年到期，承销商超额配售15.84万份认股权证，公司净收益583.623万美元，截至2022年4月30日，392396份认股权证已行权，公司净收益294.297万美元[120] - 2020年3月25日，公司完成私募，发行46828个单位，每个单位含一股普通股和一份认股权证，每股11美元，认股权证行权价14美元，2023年4月30日到期，公司获得收益515113美元[114] - 2020年3月25日，公司用私募收益偿还27万美元可转换票据，总付款345656美元，使衍生负债降至零[115] - 2021年2月25日，公司向BPM发行81,396股普通股，获70万美元用于产品开发，2020年12月已收6万美元[81] - 2021年2月，BPM代公司向Rambam支付5.7万美元许可费，剩余58.3万美元同月收到[81] - 2021年2月15日，公司为咨询费发行12,500股普通股，价值35万美元[81] - 2021年2月25日，公司为咨询服务发行5,602股普通股，价值6万美元，截至1月31日已反映1万美元（934股）为应付认购款[81] - 截至2022年4月30日，流通认股权证为1,230,532份，加权平均行使价7.35美元，剩余寿命3.75年[83] - 2021年11月1日，董事会通过2021年员工股票期权计划，预留35万股，截至2022年4月30日，计划内剩余18.65万股[85] - 2021年11月1日，董事会通过2021年员工股票期权计划，预留35万股用于发行和出售，2022年1月21日，董事会批准向高管和董事发行163500股股票期权，行权价4.85美元（两名高管按IRS规则为5.34美元）[121] - 2019年6月25日，公司进行1比4反向股票分割，授权普通股从1亿股减至2500万股[77] - 2022年3月，公司回购22,058股普通股，截至4月30日持有50,183股库藏股，价值193,663美元[78] - 2022年3月，公司在市场上回购23002股普通股，花费89186美元，并于4月30日将其记为库存股[162] - 2022年4月30日后，公司以3746美元回购944股普通股作为库存股，5月10日向管理层、董事和员工发行24500股库存股，发行时公允价值为93100美元[101] - 2022年5月10日，公司进行多笔普通股销售，包括董事、顾问、CEO、员工等参与，如CEO购买10000股，总价38000美元[161] - 截至2022年4月30日和2021年，分别有1394034和141830份普通股等价物未纳入摊薄每股收益计算，因其具有反摊薄效应[49][143] 公司债务情况 - 2020年6月17日，公司子公司获PPP贷款34,870美元，于2021年4月30日全部豁免[64] - 2020年7月，少数股东向公司追加贷款100,000美元，2021年10月转换为17,182股普通股[65] - 公司新收购子公司获160,000美元信贷额度，年利率5%，截至2022年4月30日欠款111,591美元[66] - 2022年4月3日，公司签订汽车购买协议，融资22,795美元，截至4月30日欠款22,483美元[67] 公司人员薪酬情况 - 公司CEO和总裁自2022年2月1日起年薪25万美元，绩效奖金为税前净收入的3.5%[91] - 公司CFO自2022年2月1日起年薪21万美元[92] 公司业务合作与项目情况 - 公司主要业务是4P Therapeutics的药物开发业务，需进行临床前和临床试验以获得FDA批准才能销售产品[22] - 公司与Rambam的许可协议初始许可费5万美元，由第三方于2021年2月代付，截至2022年4月30日，产品开发暂停[93] - 2022年1月4日公司与Kindeva签署可行性协议，开发Nutriband的领先产品AVERSAL Fentanyl，预计完成可行性工作计划的成本约为170万美元，完成时间为8 - 12个月，公司已预付25万美元[96][98] - 2022年2月1日，Pocono Pharmaceuticals与Geometric Group签订12000平方英尺仓库租赁协议，月租金3000美元，租期至2025年1月31日，可续租3年，公司按9%的增量借款利率记录使用权资产94134美元[99] - 公司为滥用威慑芬太尼透皮系统的研发和临床试验预算500万美元，但总成本可能远超该金额[113] 公司经营风险与法律诉讼情况 - 公司在2018年10月31日之前未产生任何收入，此后制药透皮贴剂业务收入微薄[156] - 公司主要产品滥用威慑芬太尼透皮系统未完成开发，无法保证能开发和销售产品并实现盈利[157] - 公司面临多种影响业务发展和盈利的因素，如资金获取、临床试验成功、FDA批准等[160] - 公司与SEC达成和解协议，包含停止违反证券交易法相关规定的命令，不遵守可能面临执法程序[164] - 公司因收购导致知识产权资产未达预期，产生减值费用，无法保证未来收购不出现类似问题[164] - 公司可能无法准确估计预期费用、资本需求和额外融资需求[164] - 公司在证券欺诈诉讼中，要求被告归还120万股普通股并赔偿经济损失，法院于2020年7月驳回被告驳回诉讼的动议，审判定于2022年6月进行[154] 公司管理层变动情况 - 2022年5月31日，加雷斯·谢里丹为首席执行官[170] - 2022年5月31日，杰拉尔德·古德曼为首席财务官[170] 公司持续经营情况 - 管理层认为公司持续经营能力的重大疑虑已消除，预计2022和2023财年运营能产生足够资金维持一年运营[133][134]