公司业务 - 公司是一家医疗技术公司，专注于开发、制造和商业化Aquadex系统用于超滤治疗[7] - 公司专注于开发、制造和商业化Aquadex系统用于超滤治疗，目标是扩大该系统的市场接受度以实现盈利[7][12] 财务状况 - 截至2023年3月31日，公司总资产为1.8479亿美元，较2022年12月31日的2.4673亿美元有所下降[3] - 截至2023年3月31日，公司累计亏损2.739亿美元，预计近期仍会亏损[11] - 截至2023年3月31日，公司累计亏损2.739亿美元，预计未来仍会亏损[78][83] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，现金及现金等价物分别为1150万美元和1770万美元[90] - 2023年3月31日存货总计274.2万美元，2022年12月31日为266.1万美元[19] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，可供出售的有价证券公允价值均为57.5万美元[48] - 2022年12月31日，3级认股权证公允价值余额为686.8万美元，公允价值变动为75.5万美元，2023年1月4日重估后余额为762.3万美元，随后重新分类为权益，3月31日余额为0[49] 经营业绩 - 2023年第一季度净销售额为182.6万美元，低于2022年同期的192.6万美元[4] - 2023年第一季度净亏损为648.5万美元，高于2022年同期的447.3万美元[4] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为610.6万美元，高于2022年同期的482.7万美元[6] - 2023年第一季度，两家客户分别占净销售额的14%和13%；2022年同期分别为14%和10%[17] - 截至2023年3月31日，三家客户分别占应收账款余额的17%、11%和10%；截至2022年12月31日，一家客户占应收账款余额的13%[18] - 2023年第一季度净亏损648.5万美元，2022年同期为447.3万美元；基本和摊薄后每股亏损分别为5.76美元和42.45美元[21] - 2023年和2022年第一季度，扩展服务计划收入均占净销售额不到1%[24] - 2023年第一季度净销售额为182.6万美元，较2022年同期的192.6万美元下降5.2%[84] - 2023年第一季度商品销售成本为75.9万美元，较2022年同期的82.4万美元下降7.9%；销售、一般和行政费用为549万美元，较2022年同期的441.2万美元增长24.4%；研发费用为142.8万美元，较2022年同期的110.6万美元增长29.1%[85] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为610万美元，2022年同期为480万美元[91] - 2023年第一季度投资活动净现金使用量为9.8万美元，2022年同期为7万美元[92] - 2023年第一季度融资活动净现金使用量为1.1万美元，2022年同期为6000美元[93] - 2023年和2022年第一季度经营活动使用的净现金分别为610万美元和480万美元[91] - 2023年和2022年第一季度投资活动使用的净现金分别为9.8万美元和7万美元[92] - 2023年和2022年第一季度融资活动使用的净现金分别为1.1万美元和0.6万美元[93] 融资情况 - 2022年公司完成包销公开发行股票，扣除相关费用后净收益约940万美元[13] - 2023年3月3日，公司与Ladenburg Thalmann & Co. Inc.达成销售协议，可进行最高1000万美元的随行就市发行计划[14] - 公司可能通过债务、股权或两者结合的方式筹集额外资金以支持增长或其他战略计划[16] - 2017年11月27日，公司发售F系列可转换优先股和普通股认股权证，总收益1800万美元，净收益约1620万美元[27] - 2021年3月19日，公司发售37958股普通股，总收益约2090万美元，净收益约1890万美元[31] - 2021年9月17日，公司发售40056股普通股，总收益约1000万美元，净收益约900万美元[33] - 2022年10月18日，公司发售209940股普通股和23157124股I系列可转换优先股，总收益约1100万美元，净收益约940万美元[35] - 截至2023年3月31日，660046份普通股认股权证已以0美元的行使价转换为660046股普通股[40] - 2022年10月发行相关，F系列可转换优先股转换价格从250美元降至25美元，2020年1月发行的普通股认股权证行使价格也从250美元降至25美元[41] - 公司为上述发行向配售代理支付的现金配售费为每次发行总收益的8%[42] - 2022年公司完成包销公开发行，扣除承销折扣、佣金和发行费用后，净收益约为940万美元[80][89] - 2022年10月18日，公司完成包销公开发行，总收益约1100万美元，扣除相关成本后净收益约940万美元[89] - 公司预计现有资金可支持运营至2023年12月31日，但可能需筹集更多资金支持增长或战略计划[81] - 公司预计现有资金可支持运营至2023年12月31日，但可能需通过债务、股权或两者结合的方式筹集额外资金[81] 费用情况 - 截至2023年3月31日，三个月的销售、一般和行政费用的股份支付费用为17.2万美元，研发费用为0.9万美元，总计18.1万美元，2022年同期分别为21.4万美元、2.7万美元和24.1万美元[45] - 截至2023年3月31日，三个月的股票薪酬费用总计18.1万美元，较2022年同期的24.1万美元有所下降[45] 租赁情况 - 公司租赁位于明尼苏达州伊甸草原的2.3万平方英尺设施作为总部，自2022年4月1日起，年基本租金为每平方英尺10.50美元，每年增加0.32 - 0.34美元，月租金和公共区域维护费用约3.1万美元[52] - 2020年，公司签订租赁协议融资9.8万美元设备，租赁开始时本金为9.3万美元，隐含利率为7.5%，租赁期限39个月[53] - 公司为位于明尼苏达州伊甸草原的23000平方英尺设施签订不可撤销经营租赁，2022年4月1日起年基本租金为每平方英尺10.50美元，每年增加0.32 - 0.34美元，月租金和公共区域维护费用约3.1万美元[52] - 2020年公司签订设备融资租赁协议，设备价值9.8万美元，租赁开始时本金9.3万美元，隐含利率7.5%，租赁期限39个月[53] 合作协议 - 2021年6月24日，公司与KBT签订研发合作协议，支付42.816万美元不可退还技术许可费，截至2023年3月31日，应付账款中记录负债7.136万美元[55] - 2021年6月公司与KBT签订研发合作协议，支付42.816万美元不可退还技术许可费，2023年3月31日应付账款中记录负债7.136万美元[55] 应收账款 - 公司应收账款一般要求30天内付款，截至2023年3月31日未计提坏账准备[66] 估值模型 - 公司使用Black - Scholes期权定价模型计算股票期权和认股权证的估计公允价值，使用蒙特卡罗估值模型计算基于市场的认股权证[69] - 公司采用Black - Scholes期权定价模型计算股票期权和认股权证的估计公允价值，用蒙特卡罗估值模型计算基于市场的认股权证公允价值[69] 会计准则 - 公司于2023年1月1日采用新的信用损失会计准则，对合并财务报表无影响[82] 资产减值 - 公司评估长期资产潜在减值，2023年第一季度和2022年全年未确认减值损失[77]