公司基本信息 - [公司于1990年11月23日成立，注册资金为1000万元][18] - [1996 - 1998年公司更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元][18] - [2002年公司注册资本增至65859.03万元，并完成对7家证券营业部的重组][18] - [2006年公司注册资本增至102228.23万元][18] - [2008年公司注册资本增至177105.195079万元][18] - [公司注册地址历经变更，1990 - 1999年为南京市玄武区中山东路200号，1999 - 2017年为南京市玄武区大钟亭8号，2017年至今为南京市江东中路389号][15] - [公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为南京证券，代码为601990][17] - [公司董事会秘书为徐晓云，证券事务代表为任良飞][14] - [公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报，证券交易所网站为www.sse.com.cn][16] - [2011年9月公司注册资本增至187,905.195079万元，10月11日完成工商变更登记][19] - [2012年9月公司整体变更为股份有限公司，注册资本变更为190,000万元，9月29日完成工商变更登记][19] - [2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，挂牌同时发行573,999,503股股份，注册资本增至247,399.9503万元，11月13日完成工商变更登记][19][20] - [2018年5月17日公司股票终止在全国股转系统挂牌][20] - [2018年6月公司首次公开发行27,502万股人民币普通股新股，6月13日在上海证券交易所上市交易，发行完成后注册资本增至274,901.9503万元，10月18日完成工商变更登记][20] - [2019年公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，注册资本增至3,298,823,404元，8月14日完成工商变更登记][20] - [2020年11月公司非公开发行387,537,630股人民币普通股新股，注册资本增至3,686,361,034元，12月4日完成工商变更登记][20] - [公司2023年末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末持平][11] 公司业务范围与资质 - [公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务][11] - [公司取得多项业务资格，如2002年3月取得网上证券委托业务资格，2022年1月取得证券投资基金托管资格等][12][13] - [公司主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等][40] - [公司通过控股子公司宁证期货开展期货业务，通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务，通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务][40][41] - [公司拥有较为齐全的证券业务资质，在全国设有120余家分支机构，控股宁证期货等公司，参股富安达基金，构建了完整的证券金融产业链，形成多元、稳定的盈利结构][42] 公司营业部布局 - [截至2023年末公司设有108家证券营业部][22] - [公司在江苏省设有南通姚港路、常州太湖东路等多家证券营业部][23] - [公司在江西省设有南昌红谷中大道、九江长虹大道等证券营业部][23] - [公司在宁夏设有石嘴山大武口、银川凤凰北街等多家证券营业部][23] - [公司在山东省设有临沂通达路、济南泉城路证券营业部][23] - [公司在山西省设有太原高新街、榆林定边献忠路证券营业部][23] - [公司在陕西省设有西安西二环证券营业部][23] - [公司在上海设有浦东新区灵山路、西藏南路等多家证券营业部][23] - [公司在四川省设有成都西一环路、建功路证券营业部][23] - [公司在云南省设有楚雄永安路、昆明人民西路等多家证券营业部][23] - [公司在浙江省设有杭州新塘路、绍兴新昌人民西路等多家证券营业部][23] - [公司近一半的营业部位于江苏地区，战略性布局宁夏地区，形成了以长三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局][42] - [报告期内公司新设2家分支机构，分别为合肥长江中路证券营业部和成都建功路证券营业部][89][90] - [报告期内公司有4家分支机构迁址，包括常州分公司等][89] - [报告期内公司未发生处置分支机构的情况][89] 公司财务状况 - [公司拟以总股本为基数，每10股派发现金红利0.80元（含税），按2023年末总股本计算，拟派发现金红利总额294,908,882.72元（含税），占2023年度净利润比例43.56%][3] - [2023年营业收入24.76亿元，同比增长23.30%，2022年为20.08亿元，2021年为27.42亿元][26] - [2023年归属于母公司股东的净利润6.77亿元，同比增长4.85%，2022年为6.46亿元，2021年为9.77亿元][26] - [2023年末资产总额585.08亿元，同比增长13.25%，2022年末为516.61亿元，2021年末为517.14亿元][26] - [2023年末负债总额409.88亿元，同比增长17.75%，2022年末为348.11亿元，2021年末为349.20亿元][26] - [2023年基本每股收益0.18元/股，与2022年持平，2021年为0.27元/股][26] - [2023年加权平均净资产收益率4.03%，较2022年增加0.11个百分点，2021年为6.06%][26] - [本报告期末净资本150.68亿元，上年度末为148.90亿元][27] - [本报告期末风险覆盖率492.41%，上年度末为492.40%][27] - [本报告期末资本杠杆率28.39%，上年度末为33.68%][27] - [本报告期末流动性覆盖率307.40%，上年度末为544.89%][27] - [2023年各季度营业收入分别为6.43亿元、6.52亿元、4.78亿元、7.03亿元，归属于上市公司股东的净利润分别为2.17亿元、2.40亿元、1.12亿元、1.09亿元][29] - [2023年非经常性损益合计295.38万元，2022年为 - 69.36万元，2021年为 - 87.43万元][30] - [交易性金融资产期初余额69.68亿元，期末余额74.11亿元，当期变动4.43亿元，对当期利润影响2.58亿元][33] - [其他债权投资期初余额182.64亿元，期末余额241.24亿元，当期变动58.60亿元，对当期利润影响10.81亿元][33] - [衍生金融资产本期数较上期数增长630.28%，存出保证金增长59.03%，在建工程增长802.58%][35] - [应收款项本期数较上期数减少51.61%，代理承销证券款减少40.48%，应交税费减少42.08%][35] - [应付短期融资款本期数较上期数增长6273.78%，卖出回购金融资产款增长49.60%，应付款项增长107.25%][35] - [负债总额本期数较上期数增长17.75%，所有者权益总额增长3.97%][35] - [营业总收入本期数较上期数增长23.30%，投资收益减少20.99%][35] - [2023年经营活动产生的现金流量净额前三季度为负，第四季度为5.98亿元][29] - [公司2023年营业收入、净利润指标同比增长，净利润为6.83亿，同比增长5.11%，归属于母公司股东的净利润为6.77亿，同比增长4.85%][36][37] - [2023年公司营业总支出为16.22亿，同比增长33.93%][36] - [2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 26.20亿，同比下降316.71%][36] - [报告期内公司营业收入24.76亿元，同比增长23.30%；净利润6.77亿元，同比增长4.85%；加权平均净资产收益率4.03%，较上年度增加0.11个百分点；总资产585.08亿元，较上年末增长13.25%；归属于母公司股东的权益171.74亿元，较上年末增长4.03%][44] - [公司营业成本16.22亿元，同比增长33.93%，主要是其他业务成本、业务及管理费同比增加；管理费用12.56亿元，同比增长6.40%，其中电子设备运转费及无形资产摊销等同比增幅较大][45][47] - [经营活动产生的现金流量净额为 -26.20亿元，同比下降316.71%；投资活动产生的现金流量净额为 -7798.46万元；筹资活动产生的现金流量净额为14.72亿元][45] - [公司营业收入主要由投资收益与公允价值变动收益、利息净收入、手续费及佣金净收入、其他业务收入构成，占比分别为18.40%、41.53%、25.57%、13.88%，其中投资收益及公允价值变动收益同比增长60.47%，利息净收入同比增长8.96%，手续费及佣金净收入同比下降14.67%，其他业务收入同比增长][48] - [证券及期货经纪业务营业收入14.68亿元，同比增长18.82%，营业成本10.70亿元，同比增长48.30%，毛利率27.15%，减少14.49个百分点；证券投资业务营业收入12.11亿元，同比增长31.69%，营业成本8630.67万元，同比下降1.95%，毛利率92.87%，增加2.44个百分点][49] - [投资银行业务营业收入1.60亿元，同比下降19.84%，营业成本9896.44万元，同比下降20.41%，毛利率38.31%，增加0.44个百分点；资管及投资管理业务营业收入8612.61万元，同比下降9.78%，营业成本4853.41万元，同比增长19.75%，毛利率43.65%，减少13.89个百分点][49] - [江苏地区营业收入2.81亿元，同比下降3.23%，营业成本2.25亿元，同比增长3.16%，毛利率20.23%，减少4.94个百分点；其他地区营业收入2.39亿元，同比下降6.55%，营业成本2.39亿元，同比下降0.54%，毛利率0.29%，减少6.03个百分点][49] - [公司证券经纪业务净收入3.77亿元，同比减少15.01%，客户总数同比增长6.42%，股票基金代理成交额1.35万亿元][50] - [公司融资融券业务融出资金余额86.57亿元，同比增长16.19%，实现利息收入4.80亿元，同比减少2.59%；股票质押业务余额5.56亿元，同比减少10.68%，实现利息收入0.35亿元，同比减少29.19%][51] - [宁证期货新设2家营业部，客户数同比增长4.6%，代理交易额1.16万亿元，同比增长24.71%][51] - [公司保荐主承销可转债项目2单，联席主承销IPO项目2单，承销金额近10亿元；新三板挂牌项目1单、定增项目2单，融资规模1.51亿元；完成66单债券主承销发行，承销金额234.54亿元][53] - [公司资管业务管理规模133.32亿元，年内新发行16只集合资管产品][53] - [2023年公司资产管理业务集合资管产品规模71.34亿元，同比增长81.60%；单一资管产品规模52.19亿元，较上年末增长20.21%；专项资管计划规模9.79亿元，较上年末减少41.69%；手续费净收入0.35亿元，同比增长18.90%][54] - [2023年公司税金及附加2220.39万元，占比1.37%，较上年减少2.97%；业务及管理费125626.11万元，占比77.44%，较上年增长6.40%；信用减值损失733.07万元，占比0.45%；其他业务成本33647.80万元，占比20.74%，较上年增长1882.25%][56] - [2023年公司经营活动现金净流出26.20亿元，同比增加38.29亿元；投资活动现金净流出0.78亿元，同比减少0.74亿元；筹资活动现金净流入14.72亿元，同比增加21.63亿元][58] - [2023年末公司货币资金104.33亿元，占比17.83%，较上期减少13.02%；结算备付金29.93亿元，占比5.12%，较上期增长14.87%；融出资金85.17亿元，占比14.56%，较上期增长16.46%][59] - [2023年末公司衍生金融资产1.65亿元，占比0.28%，较上期增长630.28%；存出保证金14.70亿元，占比2.51%，较上期增长59.03%；应收款项0.16亿元，占比0.03%，较上期减少51.61%][59] - [2023年末公司交易性金融资产74.11亿元，占比12.67%，较上期增长6.36%；其他债权投资241.24亿元，占比41.23%，较上期增长32.09%；其他权益工具投资1.30亿元，占比0.22%，较上期减少7.09%][59] - [2023年末公司应付短期融资款15.69亿元，占比2.68%，较上期增长6273.78%；拆入资金10.00亿元，占比1.71%，较上期减少32.88%；交易性金融负债1.05亿元，占比0.18%][59] - [2023年末公司卖出回购金融资产款112.43亿元，占比19.22%，较上期增长49.6%；代理买卖