现金、现金等价物和短期投资情况 - 截至2023年12月31日，公司现金、现金等价物和短期投资为1.718亿美元[337] - 2023年12月31日，公司现金及现金等价物为710.5万美元，2022年为1100.9万美元[354] - 2023年12月31日，公司短期投资为1.64743亿美元，2022年为1.83909亿美元[354] - 截至2023年12月31日，公司现金、现金等价物和短期投资为1.718亿美元[372] - 2023年底现金及现金等价物为7,105[362] - 2023年和2022年12月31日，公司现金分别为710万美元和1100万美元，未纳入公允价值层次披露[408] 资产与负债情况 - 2023年12月31日，公司总流动资产为2.17898亿美元，2022年为4.43236亿美元[354] - 2023年12月31日，公司总资产为3.78269亿美元，2022年为5.90969亿美元[354] - 2023年12月31日，公司总流动负债为5331.6万美元，2022年为1.36383亿美元[354] - 2023年12月31日，公司可转换优先票据净额为2.13155亿美元，2022年为2.20906亿美元[354] - 2023年12月31日，公司股东权益（赤字）为 - 2498.3万美元，2022年为8568.4万美元[354] - 2023年12月31日，公司累计赤字为7.5353亿美元，2022年为6.35717亿美元[354] - 截至2023年12月31日，公司总投资的摊余成本为165,797千美元，未实现收益为19千美元，估计公允价值为165,816千美元；2022年对应数据分别为184,963千美元、22千美元和184,985千美元[406] - 2023年和2022年12月31日，公司应收账款分别为8,096千美元和213,221千美元，其中2023年OMIDRIA里程碑应收款为0，2022年为200,000千美元[410] - 2023年和2022年12月31日，公司净财产和设备分别为1,950千美元和1,492千美元[410] - 2023年和2022年12月31日，公司应计费用分别为31,868千美元和30,551千美元[412] - 截至2023年12月31日，2026年票据本金为215,924千美元，未摊销债务发行成本为2,769千美元，净可转换优先票据为213,155千美元，公允价值为131,444千美元；2022年对应数据分别为225,030千美元、4,124千美元、220,906千美元和118,141千美元[415] - 截至2023年12月31日，未摊销债务发行成本280万美元，将按5.9%的实际利率在剩余期限内摊销至利息费用[426] - 截至2023年12月31日，OMIDRIA特许权使用费义务余额为12512.6万美元，公允价值约为1.163亿美元[435] - 截至2023年12月31日，租赁资产总额为1985.1万美元，租赁负债总额为2330.3万美元，经营租赁加权平均剩余期限为3.8年，融资租赁为2.3年，经营租赁加权平均折现率为12.81%，融资租赁为8.57% [439] - 截至2023年12月31日，若取消合同，需支付终止费总计2580万美元，2023 - 2021年支付的开发里程碑款项分别为500万美元、30万美元、50万美元[441][442] - 截至2023年12月31日，递延所得税资产为2.81741亿美元，递延所得税负债为 - 4325.8万美元，净递延所得税资产为2.38483亿美元，估值备抵后净递延所得税负债为0 [456] 股份情况 - 2023年和2022年，公司普通股分别发行和流通6112.8597万股和6282.8765万股[354] - 2023、2022、2021年年底，被排除在摊薄每股收益计算之外的潜在摊薄股份总数分别为15489772股、17221985股、18823760股[403] - 2026年票据初始转换率为每1000美元票据本金兑换54.0906股普通股，相当于初始转换价格约为每股18.4875美元，转换时可发行约1220万股[420] - 截至2023年12月31日，公司根据股权计划预留普通股24057403股，有一项“按市价”股权发行计划，可出售总发行价高达1.5亿美元的普通股[443] - 2023年11月9日董事会批准最高5000万美元的不定期限股票回购计划，截至2023年12月31日，公司回购并注销180万股普通股，均价2.54美元，总回购价470万美元[445] - 截至2023年12月31日，公司有1525.5154万份股票期权未行使，行权价9.50美元，总内在价值138.8万美元；已归属且预计归属的有1476.209万份，行权价9.65美元，总内在价值127.2万美元；可行使的有1055.414万份，行权价11.50美元，总内在价值21.7万美元[450] - 截至2023年12月31日，有470万份未归属股票期权，加权平均归属期2.1年，剩余估计薪酬费用1450万美元[451] - 2023 - 2021年行使股票期权的总内在价值分别为10万、20万、780万美元[450] 成本、费用与亏损情况 - 2023年研发成本为114,870，销售、一般和行政费用为49,660，总成本和费用为164,530[357] - 2023年持续经营业务净亏损为174,920，已终止经营业务净收入为57,107，净亏损为117,813[357] - 2023年基本和摊薄后每股净亏损为1.88美元，加权平均股数为62,739,227[357] - 2023 - 2021年持续经营业务的股票薪酬费用分别为1.1894亿、1.4165亿、1.4945亿美元，2023年终止经营业务的股票薪酬费用为 - 24.4万美元[448] - 2023 - 2021年终止经营业务的所得税费用分别为46.2万、395.2万、100.6万美元，2023 - 2021年联邦净经营亏损结转额分别约为3.986亿、3.614亿、6.306亿美元，州净经营亏损结转额分别约为2458万、2263万、2451万美元[453] - 2023 - 2021年联邦法定税率对净亏损的影响均为 - 21.0%，有效税率均为0.0% [457] - 2023 - 2021年公司401(k)匹配费用分别为60万、60万、80万美元，公司匹配比例最高为员工合格收入的4.0%，每位员工每年最高匹配4000美元[461] 现金流量情况 - 2023年经营活动提供的净现金为74,726，投资活动提供的净现金为27,454，融资活动使用的净现金为106,084[362] OMIDRIA业务相关情况 - 2021年12月23日公司出售OMIDRIA，获得1.26亿美元现金，并有权获得未来特许权使用费[368] - 2022年里程碑事件发生，公司记录2亿美元里程碑应收款，并于2023年2月收到款项[369] - 2022年12月触发2亿美元里程碑付款后，美国OMIDRIA净销售额适用的特许权使用费率从50%降至30%，预计2035年前不会恢复[379] - 2022年9月30日，公司以1.25亿美元的价格向DRI出售部分未来OMIDRIA特许权使用费收入权益，负债按9.4%的隐含有效利率在安排期限内摊销[380] - 2023年12月31日的应收账款主要为应收Rayner的特许权使用费，2022年12月31日的应收账款还包括2023年2月收到的2亿美元里程碑付款[386] - 2021年公司发生0.8百万美元与OMIDRIA销售相关的广告费用，2022年和2023年无广告费用[395] - 2024年2月，公司出售OMIDRIA特许权使用费应收款获得1.155亿美元[372] - 2021年出售OMIDRIA获得前期现金付款1.26亿美元，2022年里程碑事件触发2亿美元里程碑付款，美国特许权使用费率从50%降至30%[428][429] - 2023年9月公司向DRI出售未来OMIDRIA特许权使用费收入权益，获得1.25亿美元现金[433] 票据相关情况 - 2023年11月15日，公司按面值赎回6.25%可转换优先票据；12月，以折价回购910万美元面值的5.25%可转换优先票据，实现410万美元非现金赎回收益[389] - 2023年12月，公司回购2026年票据面值910万美元，实现非现金债务清偿收益410万美元；11月15日，按面值清偿2023年票据本金9500万美元[414] - 2023年票据年利率为6.25%，于2023年11月15日到期，支付本金9500万美元及相关应计利息；2026年票据年利率为5.25%，2026年2月15日到期[417][419] - 2023 - 2021年与2026年票据相关的总利息费用分别为1312.9万美元、1298.1万美元、1289.2万美元[427] - 2026上限看涨期权公允价值为2320万美元，分类为权益，不按衍生品核算[425] 其他财务指标情况 - 2023年、2022年、2021年公司未确认任何长期资产减值损失[391] - 2023年12月，财务会计准则委员会发布ASU 2023 - 09，将于2025年12月15日后的财年生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[401] - 2023年和2022年12月31日止年度，投资利息收入分别为1470万美元和220万美元[405] - 公司认为截至2023年和2022年12月31日，无需计提应收账款坏账准备[386] - 2023年、2022年和2021年，公司折旧和摊销费用分别为90万美元、100万美元和140万美元[411] - 2023 - 2021年来自终止经营业务的净利润分别为5710.7万美元、22944.6万美元、38578.1万美元[431] - 2023 - 2022年公司在OMIDRIA特许权使用费义务上产生的利息费用分别为1180万美元、290万美元，截至2023年12月31日，隐含实际利率为9.4% [436] - 截至2023年和2022年12月31日，未确认税收利益总额分别为200万和20万美元，2023年确认0.3万美元利息和罚款作为未确认税收利益[459]