研发投入情况 - 公司在过去三个财年累计投入12亿美元用于研发，占三年累计收入的12.3%，年度研发支出目标为收入的12% - 14%[55] - 公司2022财年研发费用为4.404亿美元，2021财年为4.214亿美元，2020财年为3.704亿美元[84] 收购情况 - 过去10个财年公司在收购上有效投入65亿美元，并购是主要增长驱动力之一[57] - 2021年12月23日，公司以8.945亿美元收购Zix[88] - 2021年11月24日，公司以1780万美元收购Bricata Inc[88] - 2020年3月9日，公司以7350万美元收购XMedius[88] - 2019年12月24日，公司以14亿美元收购Carbonite Inc[88] - 2019年12月2日，公司以510万美元收购Dynamic Solutions Group[88] - 2019年1月31日，公司以7140万美元收购Catalyst[88] - 2018年12月17日，公司以3.106亿美元收购Liaison[88] - 2018年2月14日，公司以2050万美元收购Hightail[88] - 2017年9月14日，公司以2.405亿美元收购Guidance[88] 业务线介绍 - 公司提供内容云、业务网络云、体验云、安全云和开发者云等信息管理解决方案[30] - 公司的信息管理平台和服务为全球企业、中小企业、政府和消费者提供安全可扩展的解决方案[27] - 公司的内容云可提升生产力、降低风险，管理组织内信息的生命周期[33] - 公司的业务网络云为数字供应链和安全电子商务生态系统提供基础[38] - 公司的体验云推动收入增长和客户忠诚度，优化客户全旅程互动[41] - 公司的安全云借助AI威胁情报保护组织免受各类威胁[43] 公司战略与目标 - 公司致力于“全面增长”，通过有机举措、创新和收购创造股东价值[54] - 公司的创新路线图聚焦于在云能力上投入大量研发，安全融入所有信息管理软件[31] - 公司计划深化现有客户基础，向现有客户销售新技术，向新客户交叉销售历史产品[92] - 公司计划继续投资技术创新，通过资助内部开发、收购互补技术和与第三方合作来开发创新解决方案[93] - 公司将继续深化与SAP SE、Google Cloud等公司的战略合作伙伴关系，创造下一代信息管理解决方案[94] - 公司计划扩大全球影响力，通过直销针对现有G10K客户，与合作伙伴共同开拓新地区和中小企业客户[95] - 公司承诺到2040年实现净零温室气体（GHG）排放，到2030年实现运营零废物，到2030年员工以少数族裔为主，关键岗位实现性别平等，各级管理层中女性占比40%[109] - 公司承诺到2030年将温室气体排放量减少50%，到2040年实现净零排放；到2030年实现运营零浪费；到2030年拥有多数族裔多元化员工，关键岗位男女比例50/50，各级管理层女性占比40%[167][168] 员工情况 - 截至2022年6月30日，公司共雇佣约14800名员工，其中7150人（49%）在美洲，2720人（18%）在EMEA，4930人（33%）在亚太地区[99] - 员工岗位大致组成为：销售和营销2700人、产品开发4300人、云服务3300人、专业服务1500人、客户支持1000人、一般和行政岗位2000人[100] - 公司OpenText Employee Stock Purchase Plan（ESPP）允许符合条件的员工以15%的折扣购买公司股票[115] - 2022年7月公司实施弹性办公计划，多数员工部分时间在办公室工作，部分时间远程工作[154][160] 研发与经营风险 - 公司致力于开发技术先进的产品，若无法与第三方软件成功集成、开发的新产品或增强功能未获市场认可，或未适应新行业标准，经营业绩将受重大不利影响[126] - 产品开发过程漫长、昂贵且不确定，公司可能终止一个或多个开发项目，这可能对业务、经营业绩和财务状况产生负面影响[127] - 公司在软件研发及相关产品服务机会上持续投入，但回报可能不及时或不充足，且新软件产品和服务可能多年无显著收入，利润率也可能不如现有产品[128] - 若软件产品和服务未获市场认可，公司可能无法成功营销、开发产品、及时完成客户实施等，还会面临定价压力，影响利润率和盈利能力[129] - 公司依赖多种方式保护知识产权，但措施可能不成功且成本高，软件盗版会造成收入损失，开源软件使用也可能带来风险[130] - 软件行业侵权索赔常见，公司虽认为已获第三方软件许可，但仍可能面临索赔，相关诉讼会增加成本、影响营收和利润[131][132] - 软件产品和服务可能存在缺陷，难以检测和纠正，会损害声誉、延迟收入、引发诉讼，履行保修义务成本可能很高[133] - 公司软件产品依赖基础设施软件的稳定性，若其存在弱点，公司可能无法解决，会损害声誉和业务[134] - 互联网使用带来可靠性、安全、标准等问题，新竞争对手和监管增加，可能影响公司业务、运营结果和财务状况[135][136] - 业务中断（如灾害、系统故障等）会影响公司销售和服务提供，虽有灾难恢复计划，但无法确保系统和数据中心在灾害时完全正常运行[137] - 公司虽有数据安全措施，但无法保证有效，数据泄露会带来负面影响，包括声誉受损、客户流失、股价下跌等[138] - 新冠疫情期间网络攻击激增，黑客手段更复杂，公司防范措施可能不足，数据安全受损会对运营结果产生重大不利影响[139][140] - 公司依赖战略合作伙伴、经销商和第三方服务提供商，合作减少或服务中断可能致收入大幅下降[141] - 公司依赖有限的第三方软件产品，失去许可或支持可能增加成本、损失收入或导致开发延迟[142] - 软件产品和服务市场竞争激烈，未来竞争将加剧，可能导致收入和利润下降[143] - 销售周期波动大，可能导致季度收入大幅波动，影响业务和财务状况[144] - 现有客户可能取消或不续签合同，不购买额外产品和服务，公司可能无法吸引新客户，影响经营业绩[145][146] - 行业整合可能压缩公司的运营利润率，对业务产生重大不利影响[147] - 公司可能无法维持或扩大中小企业和消费者客户群，影响未来增长和经营业绩[148] - 政府客户合同存在业务波动和风险，包括预算周期、提前终止、审计和处罚等[149] - 地缘政治不稳定和全球冲突影响公司业务，包括宏观经济、供应链和收入流[150] - 新冠疫情对公司业务、运营和财务表现产生负面影响，未来仍可能受疫情变化影响[151][152][153] - 新冠疫情对公司业务、运营和财务表现的影响高度不确定，相关影响预计在可预见的未来继续给公司业务带来风险[156] - 公司预计继续面临远程工作环境的挑战和风险，以及灵活员工队伍带来的新运营挑战和风险[160] - 公司成长和市场快速演变给行政和运营资源带来重大压力，若无法有效管理增长，经营业绩可能受影响[164] - 公司业绩很大程度依赖高管和关键员工，若失去他们的服务或无法吸引和留住顶尖员工，业务可能受重大损害[165] - 公司总薪酬计划的一部分包括授予购买普通股的期权，若股价表现不佳，可能影响吸引和留住关键人员的能力[166] - 股东、客户等对公司ESG实践的关注度增加，可能影响公司业务活动、财务表现和声誉[167] - 实现ESG目标和遵守相关法规可能导致公司产生重大意外开支、业务中断，若未能按时实现目标，业务活动、财务表现和声誉可能受不利影响[168][169] 税务相关情况 - 公司预计与加拿大税务局（CRA）2012 - 2016财年重新评估相关的潜在总负债约为7500万美元[182] - 截至2022年6月30日，公司已临时支付约3400万美元以保留对CRA审计立场提出异议的权利[182] - CRA对2012 - 2016财年的重新评估草案将使公司每年应纳税所得额增加约9000万 - 1亿美元，并对拟调整的收入征收10%的罚款[183] - 若公司未能成功抗辩CRA对2017财年的重新评估，预计调整可能导致公司记录高达约4.7亿美元的所得税费用以减少递延所得税资产的账面价值[188] - 公司所得税准备金和实际所得税税率可能因多种因素而大幅波动，影响经营成果和现金资源[179] 收购相关风险 - 公司收购、投资、合资企业等业务活动可能面临整合管理、资源需求、业务中断等风险，还可能导致费用支出、稀释股东权益或影响信用评级[170] - 公司可能无法成功或按时整合收购业务，从而影响财务状况、经营成果和业务前景[171] - 关键人员流失可能损害收购业务的整合，导致客户流失和收入下降[173] - 公司可能无法实现收购的预期收益，或实现收益的时间比预期长[174] - 收购业务的披露控制、财务报告内部控制、网络安全和数据隐私合规等方面可能存在不足[176] 信贷与债务情况 - 截至2022年6月30日，公司信贷工具包括10亿美元定期贷款B和7.5亿美元循环信贷安排[204] - 定期贷款B的还款为原始本金的0.25%，按季度等额分期偿还，直至到期[205] - 截至2022年6月30日，公司有9亿美元2028年到期的3.875%优先票据、8.5亿美元2029年到期的3.875%优先票据、9亿美元2030年到期的4.125%优先票据和6.5亿美元2031年到期的4.125%优先无担保票据未偿还[208] - 公司定期贷款B和循环信贷安排采用浮动利率，利率上升时借款成本将增加[209] 法规与政策影响 - 2020年1月1日，加州消费者隐私法案（CCPA）生效，2020年11月，加州通过加州隐私权利与执行法案（CPRA），CPRA将于2023年1月1日全面生效[192][193] - 欧盟GDPR规定，监管机构可对违规公司处以最高2000万欧元（英国为1750万英镑）或上一财年全球年营业额4%的行政罚款，以较高者为准[194] - 2021年6月，欧盟委员会发布新的标准合同条款（SCCs），用于新的数据传输，现有SCCs须在2022年12月27日前迁移至新SCCs[195] - 英国信息专员办公室于2022年3月21日发布两项新协议，用于英国境外的数据传输，2022年9月21日前签订的现有合同和新合同可使用旧SCCs至2024年3月21日[195] - 2022年3月25日，美国和欧盟委员会原则上同意建立新的“跨大西洋数据隐私框架”[195] - 2021年12月31日后，部分LIBOR设置停止发布，剩余美元LIBOR设置将于2023年6月30日后停止提供或不再具有代表性[209] - 2021年12月31日后，部分LIBOR设置停止发布，剩余美元LIBOR设置将于2023年6月30日后停止提供或不再具有代表性，公司需修改可变利率债务协议以替换LIBOR [222] 公司业绩与市场影响因素 - 公司营收和经营业绩可能波动，影响因素包括新冠疫情、产品需求变化、市场接受度等[212] - 全球经济疲软或特定地区经济持续疲软，可能导致客户取消或延迟购买，对公司业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响[213] - 公司普通股市场价格和未偿债务证券信用评级波动，可能导致股东和债券持有人损失，波动因素包括经营业绩变化、技术创新等[214] - 公司使用“管道”系统预测销售和业务趋势，但该系统可能不可靠，实际销售活动可能与预测不同，影响公司业务、经营业绩和财务状况[217] - 公司国际业务面临诸多风险和成本，若国际业务收入不能抵消相关费用，公司业务、经营业绩和财务状况将受影响[218] - 公司可能卷入各类法律诉讼，会耗费时间、分散管理层注意力和资源，并产生重大费用，对公司业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响[219] - 公司董事会将根据多种因素决定普通股股息的宣告、支付和金额，无法保证未来股息与以往相同，董事会可能随时减少、暂停或停止支付股息[220] - 经济状况疲软可能导致客户延迟或减少技术购买，影响公司营收和业务，对公司经营业绩和财务状况产生重大不利影响[221] - 全球金融系统压力可能影响公司财务和运营，如LIBOR变化增加利息费用、信贷紧缩影响融资能力等[222] 疫情应对措施 - 为减轻新冠疫情预期的负面财务和运营影响，公司实施成本削减措施，包括新冠重组计划和2022财年重组计划[158]