资产管理规模（AUM）相关数据 - 一季度公司实现63亿美元的长期净流入，期末资产管理规模（AUM）同比增长12%[86] - 2024年3月31日期末AUM为1662.7亿美元，平均AUM为1613.0亿美元；2023年同期期末AUM为1483.0亿美元，平均AUM为1463.0亿美元[93] - 2024年3月31日结束的三个月，公司总AUM从年初的15853亿美元增至16627亿美元，2023年同期从14092亿美元增至14830亿美元[102][108][109] - 2024年平均长期AUM为11641亿美元，平均AUM为16130亿美元；2023年分别为10832亿美元和14630亿美元[102] - 2024年1月1日公司总AUM为15853亿美元，3月31日增至16627亿美元，平均AUM为16130亿美元[111] - 2023年1月1日公司总AUM为14092亿美元，3月31日为14830亿美元，平均AUM为14630亿美元[111] - 2024年3月31日公司主动AUM为9957亿美元，零售渠道为5147亿美元，机构渠道为4810亿美元[114] - 2023年3月31日公司主动AUM为10052亿美元，零售渠道为4956亿美元，机构渠道为5096亿美元[114] - 2024年3月31日按客户所在地划分，美洲地区主动AUM为6828亿美元，APAC为1913亿美元，EMEA为1216亿美元[115] - 2023年3月31日按客户所在地划分，美洲地区主动AUM为6887亿美元，APAC为1951亿美元，EMEA为1214亿美元[115] - 2024年3月31日公司被动AUM为6670亿美元，零售渠道为6022亿美元，机构渠道为648亿美元[117] - 2023年3月31日公司被动AUM为4778亿美元，零售渠道为4293亿美元，机构渠道为485亿美元[117] - 截至2024年3月31日的三个月，被动管理资产（AUM）期末资产为6670亿美元，2023年同期为4778亿美元[118] - 2024年第一季度平均AUM为1.613万亿美元，2023年同期为1.463万亿美元；剔除业绩费用和QQQ后，净收入收益率从2023年第一季度的32.7个基点降至2024年第一季度的30.7个基点[124] 市场指数回报率 - 2024年3月31日结束的三个月，标普500指数以美元计价回报率为10.2%，2023年同期为7.0%；巴克莱美国综合债券指数以美元计价回报率为 - 0.8%，2023年同期为3.0%[86] 债务相关操作 - 2024年一季度公司赎回了6亿美元于2024年1月30日到期的高级票据[87] 股息政策 - 公司董事会批准从2024年第二季度开始将季度股息从每股0.20美元提高至0.205美元[87] 财务运营指标（GAAP与非GAAP） - 2024年一季度美国公认会计原则（GAAP）下运营收入为14.753亿美元，2023年同期为14.182亿美元；运营利润率为14.4%，2023年同期为14.8%[93] - 2024年一季度非GAAP下净收入为10.532亿美元，2023年同期为10.759亿美元；调整后运营利润率为28.2%，2023年同期为30.4%[93] 主动管理投资产品AUM比例 - 公司主动管理投资产品中，整体AUM在1年、3年、5年处于第一四分位的比例分别为49%、39%、46%，高于基准的比例分别为66%、64%、75%[95] - 截至2024年3月31日，按1年、3年、5年四分位排名衡量的AUM分别占公司总AUM的41%、41%、40%；按1年、3年、5年与基准对比衡量的AUM分别占总AUM的52%、52%、48%[96] AUM分类定义 - 被动AUM包括基于指数的ETF、UIT、非管理费收入AUM和其他被动授权，主动AUM为总AUM减去被动AUM[99] 资金流量相关 - 2024年长期资金流入803亿美元，流出740亿美元，净长期资金流入63亿美元；2023年流入794亿美元，流出765亿美元，净长期资金流入29亿美元[102][108][109] - 2024年非管理费收入AUM净流量为95亿美元，货币市场基金净流量为7亿美元；2023年分别为 - 16亿美元和77亿美元[102][108][109] - 2024年市场收益和损失为680亿美元，外汇汇率变动使AUM减少82亿美元；2023年分别为619亿美元和增加19亿美元[102][106][108][109] - 2024年第一季度公司长期资金流入803亿美元，流出740亿美元，净长期资金流入63亿美元[111] - 2023年第一季度公司长期资金流入794亿美元，流出765亿美元，净长期资金流入29亿美元[111] 收益收益率相关 - 2024年美国公认会计原则（U.S. GAAP）总收益收益率为38.6个基点，2023年为41.3个基点[102] - 2024年扣除业绩费和QQQ的净收益收益率为30.7个基点，2023年为32.7个基点[102] - 2024年主动型扣除业绩费的净收益收益率为36.8个基点，2023年为37.6个基点[102] - 2024年被动型扣除QQQ的净收益收益率为15.3个基点，2023年为16.7个基点[102] QQQ平均AUM - 2024年第一季度末QQQ平均AUM为2462亿美元，2023年同期为1561亿美元[102] 各项收入费用指标 - 2024年第一季度总运营收入为14.753亿美元，2023年同期为14.182亿美元，同比增长4.0%；净收入为10.532亿美元，2023年同期为10.759亿美元，同比下降2.1%[121] - 2024年第一季度投资管理费用为10.487亿美元，2023年同期为10.279亿美元，同比增长2.0%[121] - 2024年第一季度服务和分销费用为3.77亿美元，2023年同期为3.342亿美元，同比增长12.8%[121] - 2024年第一季度业绩费用为0.08亿美元，2023年同期为0.56亿美元，同比下降85.7%[121] - 2024年第一季度其他收入为0.488亿美元，2023年同期为0.505亿美元，同比下降3.4%[121] - 2024年第一季度景顺长城净收入为0.747亿美元，平均AUM为837亿美元；2023年同期净收入为1.005亿美元，平均AUM为910亿美元[132] - 2024年第一季度从CIP获得的管理和业绩费用为0.072亿美元，2023年同期为0.123亿美元[134] - 2024年第一季度总运营费用为12.622亿美元，2023年同期为12.087亿美元，同比增长4.4%[135] - 第三方分销、服务和咨询费用从2023年第一季度的4.551亿美元增至2024年第一季度的5.04亿美元[138] - 员工薪酬从2023年第一季度的4.628亿美元增至2024年第一季度的4.727亿美元，2024年3月31日员工人数为8527人，2023年同期为8561人[139] - 其他收入和费用从2023年第一季度的2620万美元增至2024年第一季度的6980万美元，增幅为166.4%[144] 税率相关 - 公司有效税率从2023年第一季度的29.7%降至2024年第一季度的24.3%[152] - 2024年第一季度景顺公司调整后净利润的有效税率为24.6%，2023年同期为24.1%[166] 利润及每股收益相关 - 运营收入从2023年第一季度的14.182亿美元增至2024年第一季度的14.753亿美元，净收入从2023年第一季度的10.759亿美元降至2024年第一季度的10.532亿美元[156] - 运营利润从2023年第一季度的2.095亿美元增至2024年第一季度的2.131亿美元，调整后运营利润从2023年第一季度的3.269亿美元降至2024年第一季度的2.965亿美元[157] - 归属于景顺的净收入从2023年第一季度的1.45亿美元降至2024年第一季度的1.415亿美元，调整后归属于景顺的净收入从2023年第一季度的1.734亿美元降至2024年第一季度的1.484亿美元[158] - 摊薄每股收益从2023年第一季度的0.32美元降至2024年第一季度的0.31美元，调整后摊薄每股收益从2023年第一季度的0.38美元降至2024年第一季度的0.33美元[158] - 运营利润率从2023年第一季度的14.8%降至2024年第一季度的14.4%，调整后运营利润率从2023年第一季度的30.4%降至2024年第一季度的28.2%[157] 资产及流动性相关 - 截至2024年3月31日，现金及现金等价物从2023年12月31日的14.692亿美元降至8.957亿美元，减少了5.735亿美元[171] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，种子资本和共同投资分别为9.409亿美元和9.56亿美元[173] - 商誉和无形资产净值从2023年12月31日的145.396亿美元降至2024年3月31日的144.534亿美元，减少包括7490万美元的外汇影响和1130万美元的摊销[175] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，可用流动性来源分别为25.281亿美元和34.692亿美元[177] - 截至2024年3月31日，20亿美元额度的信贷协议余额为3.676亿美元[177] - 截至2024年3月31日，公司的最低监管资本要求为3.891亿美元，2023年12月31日为3.958亿美元[181] - 截至2024年3月31日，CIP的96.493亿美元资产和73.704亿美元债务的合并未影响公司的流动性和资本资源[183] 信用评级 - 截至文件提交日，公司从标准普尔、穆迪投资者服务公司和惠誉评级分别获得BBB +/稳定、A3/稳定和A/稳定的信用评级[179] 现金流量相关 - 2024年3月31日结束的三个月，公司经营活动现金流量为-10670万美元，投资活动现金流量为-5050万美元，融资活动现金流量为-4.022亿美元[185] - 2024年3月31日结束的三个月，公司购买投资3650万美元，资本支出2100万美元；2023年同期购买投资5520万美元，资本支出3810万美元[188] - 2024年3月31日结束的三个月，公司支付普通股股息9020万美元，优先股股息5920万美元，支付员工预扣税2040万美元；赎回高级票据6亿美元，信贷协议净借款3.676亿美元[189] 股息宣布 - 2024年4月23日，公司宣布2024年第一季度普通股现金股息为每股0.205美元，6月4日支付；宣布优先股股息为每股14.75美元，6月3日支付[191] 债务账面价值及成本 - 2024年3月31日，公司债务账面价值为12.575亿美元，2023年12月31日为14.895亿美元；2024年第一季度加权平均债务成本为4.90%，2023年同期为4.28%[193] 杠杆比率及利息覆盖率 - 截至2024年3月31日，公司杠杆比率为0.54:1.00，2023年12月31日为0.69:1.00；利息覆盖率为20.76:1.00，2023年12月31日为20.40:1.00[194] 信用风险敞口 - 截至2024年3月31日，公司现金及现金等价物相关的最大信用风险敞口为8.957亿美元，其中4.347亿美元投资于关联货币市场基金[198] 流动性风险 - 公司面临12.575亿美元债务带来的流动性风险，通过多种方式积极管理[199] 风险因素 - 通胀可能导致公司成本结构上升和管理资产价值下降，进而影响盈利能力和收入[200] - 截至2024年3月31日，公司市场风险敞口无重大变化[204] - 公司投资管理收入基于AUM价值收取费用，AUM市场价格下跌会导致收入下降[205] - 假设AUM收入收益率不变，年度平均AUM下降会导致收入相应下降[206] - 公司通过投资管理产品投资多种资产类别，面临证券市场风险[207] - 公司通过外部债务和现金及现金等价物投资面临利率风险[208] 外汇重估收益 - 2024年第一季度，公司净外汇重估收益为140万美元，2023年同期为亏损110万美元[210] 内部控制评估 - 公司评估了截至2024年3月31日的披露控制和程序有效性，结论为有效[212] - 公司评估了截至2024年3月31日的财务报告内部控制变化，未发现重大影响[213] 调整后摊薄每股收益定义