公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为198,770千美元，较2021年12月31日的226,585千美元有所下降[15] - 2022年前三季度总营收为162,356千美元，2021年同期为197,798千美元，同比下降约17.9%[17] - 2022年前三季度净收入为5,608千美元，2021年同期净亏损33,350千美元[17] - 截至2022年9月30日，公司普通股加权平均流通股数（基本）为44,290,432股，2021年同期为40,520,041股[17] - 2022年前三季度运营成本和费用为148,652千美元，2021年同期为203,340千美元，同比下降约26.9%[17] - 2022年第三季度运营收入为2,393千美元，2021年同期运营亏损8,954千美元[17] - 截至2022年9月30日，公司股东权益为22,155千美元，2021年12月31日为负2,446千美元[15] - 2022年前三季度综合收入为5,610千美元，2021年同期综合亏损33,352千美元[19] - 截至2021年9月30日九个月，公司净亏损33350美元，2022年同期净收入5608美元[26] - 截至2021年9月30日九个月，经营活动提供净现金26085美元，2022年同期使用净现金23510美元[26] - 截至2021年9月30日九个月，投资活动使用净现金15502美元，2022年同期提供净现金18977美元[26] - 截至2021年9月30日九个月，融资活动使用净现金31929美元，2022年同期提供净现金9792美元[26] - 2022年9月30日现金、现金等价物和受限现金期末余额为80551美元，2021年同期为76108美元[26] - 2022年第三和九个月，公司分别报告净亏损约40万美元和净收入约560万美元，九个月经营活动使用现金流约235万美元[36] - 2022年9月30日，公司可用现金、现金等价物和有价证券总计约7800万美元[37] - 2022年前三季度净收入为560.8万美元，2021年同期净亏损为3335万美元[46] - 2022年前三季度基本和摊薄后普通股每股净收入均为0.13美元，2021年同期均为亏损0.82美元[46] - 2022年第三季度基本每股净亏损为0.01美元，2021年同期为1.09美元[46] - 2022年前三季度基本每股净收入加权平均流通普通股为4429万股，2021年同期为4052万股[46] - 2022年前三季度摊薄后每股净收入加权平均流通普通股为4446.5万股，2021年同期为4052万股[46] - 2022年9月30日和2021年12月31日，公司受限现金分别约为260万美元和1220万美元[83] - 2022年9月30日和2021年12月31日，公司现金等价物按公允价值计量分别为4613.6万美元和5087.2万美元[87][90] - 2021年12月31日，公司商业票据和公司债券按公允价值计量分别为1458.9万美元和438.6万美元[87][90] - 2022年9月30日，公司超出联邦存款保险公司和证券投资者保护公司保险限额的现金及现金等价物和受限现金约为8050万美元[91] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总库存分别为5452美元和7109美元，其中原材料分别为2025美元和4569美元，在产品分别为2945美元和1385美元，产成品分别为482美元和1155美元[98] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司应收账款净额分别为28030千美元和32526千美元，其中贸易应收账款分别为24505千美元和29646千美元，特许权使用费收入应收账款分别为3525千美元和2880千美元[111] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司预付费用及其他分别为7178千美元和10338千美元[114] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司其他流动资产分别为4110千美元和447千美元，其中CARES法案信贷应收款为3848千美元（2021年无），其他分别为262千美元和447千美元[115] - 2022年和2021年前九个月，公司总租金费用分别约为370万美元和380万美元[120] - 2022年前九个月，公司经营租赁使用的经营现金流为4384千美元，加权平均剩余租赁期限为3.5年，加权平均折现率为10.9%[121] - 截至2022年9月30日，公司未来最低租赁付款总额为20304千美元，扣除利息后租赁负债总额为16911千美元[121] - 2022年9月30日和12月31日，公司财产和设备净值分别为1282千美元和1756千美元，2022年前三季度折旧费用分别为0.2百万美元和0.5百万美元[124] - 2022年9月30日和12月31日，公司无形资产净值分别为60114千美元和66125千美元，2022年前三季度摊销费用分别为2.0百万美元和6.0百万美元，无形资产估计剩余使用寿命为7.5年[126] - 2022年9月30日和12月31日，公司应计费用分别为39728千美元和93490千美元，2022年1月和6月公司分两期支付约27.1百万美元和解费用[127] - 2022年9月30日，公司长期债务总计102000千美元（含2.0百万美元退出付款），扣除债务发行成本和折扣后，长期债务净值为97994千美元[133] - 2022年和2021年9月30日债务发行成本和折扣分别为541万美元和541万美元，累计摊销分别为140.4万和50.2万美元，计入长期债务分别为400.6万和490.8万美元[150] - 2022年和2021年前九个月，公司在合并运营报表中分别记录了约60万和150万美元与债务发行成本摊销相关的利息费用[150] - 2022年和2021年前九个月，公司分别发行849079和774455股普通股用于RSU归属，行使股票期权发行股数均为0 [151] - 2022年3月公司与相关方签订证券购买协议，出售3584228股普通股，总收益约1000万美元，每股购买价格2.79美元[152] - 截至2022年9月30日，2011计划下可发行5164484股普通股，可用于未来发行3356079股；2017计划下可发行933411股普通股，可用于未来发行1305785股[157] - 2022年和2021年前九个月，公司股票期权加权平均授予日公允价值分别为每股1.72美元和7.90美元，RSU分别为每股2.46美元和11.73美元[159] - 截至2022年9月30日，非归属股票期权和RSU的总估计未确认员工补偿成本分别约为340万和690万美元，预计分别在1.3年的加权平均期间内确认[159] - 2022年和2021年前九个月，公司401(k)储蓄计划雇主匹配供款费用分别约为120万和130万美元[162] - 2022年前九个月公司向购买者出售3584228股普通股，总收益约1000万美元[194] 产品业务线数据关键指标变化 - 2022年第三季度产品净收入为54,287千美元，2021年同期为43,426千美元，同比增长约25.0%[17] - 2022年前三季度产品净收入为146,319千美元，2021年同期为138,098千美元，同比增长约5.9%[17] - 2022年第三季度和前三季度特许权使用费收入分别为280万美元和1600万美元[69] - 公司产品销售付款期限在10至68天之间[49] 公司产品相关许可与合作 - 2022年9月，公司与武田制药子公司达成独家许可协议，获得alisertib全球研发和商业权利[34] - 2017 - 2020年，公司产品NERLYNX获FDA多项批准用于治疗乳腺癌[29][30] - 2018年，NERLYNX获欧盟委员会营销授权用于治疗早期乳腺癌[31] - 公司自2018年起与美国境外子被许可方签订子许可协议[64] - 子许可协议下许可费包括一次性前期付款、潜在里程碑付款和潜在两位数特许权使用费[65] - 截至2022年9月30日，子许可协议下全部业绩义务达成时公司可获得的潜在里程碑付款约为5.798亿美元[66] - 2022年9月与武田达成独家许可协议，武田获700万美元前期许可费，公司可能支付最高2.873亿美元里程碑款项[168][169] - 2022年10月武田获得700万美元的前期许可费，未来有望获得高达2.873亿美元的里程碑付款[186] - 与辉瑞的许可协议中，若所有里程碑达成公司需支付约1.875亿美元，2021年9月支付含180万美元应计利息的里程碑款项，若2022财年达到全球销售里程碑需支付1250万美元[167] - 2014年7月18日与辉瑞修订许可协议，降低公司向辉瑞支付的特许权使用费率[166] 公司会计政策与方法 - 公司对股票期权、受限股票单位和认股权证的公允价值计量及费用确认有相应方法，会估计 forfeiture rate并根据实际情况调整[76][77][78] - 公司遵循ASC 740处理所得税，确认递延税项资产和负债，不确定税务状况储备包含研发税收抵免储备[79][80] - 公司将所有原始期限三个月或更短的高流动性工具分类为现金等价物[82] - 公司将投资证券分类为可供出售证券，按公允价值计量，未实现损益计入累计其他综合收益（损失）[85] - 公司的金融工具中，现金等价物、应收账款和应付账款账面价值接近公允价值，长期债务账面价值也接近公允价值[81] - 公司在确认收入前会对交易价格进行估计，包括可变对价[201] - 若有多项履约义务，公司按相对单独售价分配交易价格[202] - 对于法律或有事项，若潜在损失可能且金额可合理估计，公司会计提负债[203] 公司业务风险 - 公司依赖第三方制造产品，若第三方出现问题，产品商业化可能受阻[94] 公司租赁相关情况 - 2019年2月公司签订洛杉矶12429平方英尺办公空间长期转租协议，租期至2026年3月，租金每年约增3%，2022年前三季度运营转租收入分别为0.1百万美元和0.3百万美元[122] - 截至2022年9月30日，未来最低租赁收款额总计1786千美元，其中2022年剩余时间为122千美元，2023 - 2026年分别为495千美元、510千美元、525千美元和134千美元[123] 公司债务相关情况 - 公司曾通过多次信贷安排借款，包括2017年借50.0百万美元、2018年借155.0百万美元、2019年借100.0百万美元、2021年借100.0百万美元[134][136][141] - 2021年7月23日公司发行100.0百万美元高级票据（扣除1.5百万美元原始发行折扣），可额外借25.0百万美元，2021年12月31日贷款实际利率为10.98%[141][142] - 2022年9月16日公司修改票据购买协议，自10月1日起用SOFR替代LIBOR计算利息[143] - 截至2022年9月30日，Athyrium票据的未偿还本金余额为1亿美元，占公司全部长期债务[147] - 2022 - 2026年Athyrium票据未来最低本金和退出付款分别为0、0、3399.7万、4532.9万、2267.4万美元，总计1.02亿美元[149] - 2021年7月23日公司与Athyrium签订了1亿美元的票据购买协议[189] 公司法律诉讼情况 - 2022年6月30日止三个月，公司支付Hsu案款项2710万美元，6月30日Eshelman案应计金额290万美元[170] - Eshelman案中，原判决公司支付2630万美元，上诉后第四巡回上诉法院认为2240万美元赔偿过高，发回重审，预计潜在赔偿最高290万美元[173] - 因上诉，公司以890万美元备用信用证担保潜在赔偿，2022年9月30日止九个月，债券取消，信用证释放使现金增加890万美元[174] - 公司曾对Hedrick Gardner Kincheloe & Garofalo和David L. Levy提起法律渎职诉讼，2022年8月19日自愿撤诉，打算Eshelman案重审结束后重新起诉[175] - 2021年9月22日公司起诉阿斯利康侵犯美国专利，案件预计2024年5月13日或之后开庭审理[178] - 阿斯利康就专利诉讼提出动议，法院认为动议过早，驳回动议，允许在2023年11月或之后重新提出[178] - 2022年12月法院将讨论Markman听证会安排，该听证会定于2023年1月举行[178] - 2022年1月18日上海雅本化学向中国国家药品监督管理局提交仿制药申请[181] - 2022年3月2日彪马向中国国家知识产权局