公司整体财务指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为1579.1万美元和2517万美元，同比下降37.26%[10] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总负债分别为226.4万美元和323.8万美元，同比下降30.08%[10] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司股东权益分别为1352.7万美元和2193.2万美元，同比下降38.32%[10] - 2022年第三季度和2021年第三季度，公司净亏损分别为357.6万美元和374.2万美元，同比下降4.44%[13] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司净亏损分别为874.9万美元和983.6万美元，同比下降11.05%[13] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司经营活动净现金使用量分别为942.4万美元和938.7万美元，同比增加0.39%[18] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司投资活动净现金使用量分别为12.1万美元和5.1万美元，同比增加137.25%[18] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司融资活动净现金（使用）提供量分别为-2.8万美元和2172.3万美元，同比下降100.13%[18] - 截至2022年9月30日和2021年9月30日，公司现金及受限现金分别为1453.4万美元和2657.9万美元，同比下降45.31%[18] - 2022年第三季度运营费用为357.1万美元，较2021年的373.9万美元减少16.8万美元；九个月运营费用为873.2万美元，较2021年的1006.1万美元减少132.9万美元[82][83] - 2022年第三季度运营亏损为357.1万美元，较2021年的373.9万美元减少16.8万美元；九个月运营亏损为873.2万美元，较2021年的1006.1万美元减少132.9万美元[82] - 2022年第三季度净亏损为357.6万美元，较2021年的374.2万美元减少16.6万美元；九个月净亏损为874.9万美元，较2021年的983.6万美元减少108.7万美元[82] - 2022年第三季度研发费用为250.8万美元，较2021年的267.3万美元减少16.5万美元；九个月研发费用为539.8万美元，较2021年的666.1万美元减少126.3万美元[83] - 2022年第三季度一般及行政费用为106.3万美元，较2021年的106.6万美元减少3000美元；九个月一般及行政费用为333.4万美元，较2021年的340万美元减少6.6万美元[83] - 2022年前九个月其他收入较2021年同期减少24.2万美元，主要因2021年第一季度薪资保护计划贷款全额豁免[91] - 截至2022年9月30日，公司现金为1448.4万美元，2021年12月31日为2405.7万美元[92] - 2022年前九个月经营活动净现金使用量较2021年同期增加，主要因经营资产和负债变化增加139.2万美元，被净亏损减少108.7万美元和非现金相关项目减少26.8万美元抵消[98] - 2022年前九个月投资活动净现金使用量较2021年同期增加，主要因实验室和计算机设备采购增加7万美元[99] - 2022年前九个月融资活动净现金较2021年同期减少，主要因上一年度融资活动和认股权证行使获得净收益2172.3万美元[100] 公司运营相关情况 - 公司认为新冠疫情在2022年前九个月对其财务状况和经营成果无重大影响，但未来影响仍不确定[21] - 公司自成立以来持续经营亏损，预计未来一段时间经营现金流仍为负，现有现金至少可支撑未来12个月运营[22][23] - 2021年3 - 9月，专利成本重分类使一般及行政运营费用增加13.4万美元和43万美元，研发运营费用相应减少[25] - 公司总部及主要研究设施租赁面积7581平方英尺，租赁期至2024年3月31日[34] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，使用权资产分别为19.2万美元和28.3万美元，总租赁负债分别为20.2万美元和29.5万美元[35] - 2022年和2021年第三季度运营租赁成本均为3.3万美元，前九个月均为9.9万美元[36] - 2022年和2021年第三季度运营租赁负债现金支付分别为3.4万美元和4.4万美元，前九个月分别为10.1万美元和11万美元[37] - 2021年2月，公司PPP贷款23.3万美元获全额豁免，确认债务清偿收益[39] - 2021年1月私募配售，公司净收益1266.9万美元；2月注册直接发行，净收益690.8万美元[40][41] - 公司认为新冠疫情在2022年9月30日结束的三个月和九个月内对财务状况和经营成果无重大影响，但未来影响难以评估[76][77] - 公司认为通胀在2022年9月30日结束的三个月和九个月内对经营成果无重大影响[78] - 2022年2月25日公司收到纳斯达克通知，不符合最低出价价格规则，8月25日获额外180天至2023年2月20日恢复合规，若未恢复合规可能被摘牌[110][111][112] 公司股权及股份支付相关情况 - 公司发行的认股权证归类为股东权益[44] - 截至2022年9月30日，公司流通在外的股权类认股权证数量为6,544,070份，与2021年12月31日持平[45] - 2021年前九个月，公司因认股权证行权获得净收益214.6万美元，2022年前九个月及2022年和2021年第三季度均无认股权证行权[45] - 2022年9月30日，计算普通股净亏损每股收益时排除的潜在普通股总数为7,229,979份，2021年为6,937,335份[46] - 2022年前九个月，受限股票单位（RSUs）未归属单位期初为367,101份，授予695,000份，归属168,090份，没收209,810份，期末为684,201份[48] - 2022年和2021年第三季度，与RSUs相关的股份支付费用分别为9.8万美元和13.2万美元；2022年和2021年前九个月分别为35.9万美元和31.3万美元[48] - 2022年前九个月，股票期权期初数量为2,499份，取消791份，期末为1,708份[53] - 2022年和2021年第三季度，与股票期权相关的股份支付费用分别为5,000美元和1.1万美元；2022年和2021年前九个月分别为1.3万美元和2.9万美元[53] - 2022年和2021年第三季度及前九个月，总股份支付费用分别为10.3万美元和14.3万美元、37.2万美元和34.2万美元[55] 公司业务合作及项目进展情况 - 2021年3月，公司与AgonOx签订临床共同开发合作协议，承诺未来支付最高400万美元[56] - 2022年和2021年第三季度及前九个月，公司在临床开发协议下未产生研发费用[57] - 公司直接治疗项目的领先候选产品PH - 762的一期1b临床试验有最多5个剂量递增队列和最多21名受试者，预计2023年第一季度获得首批受试者的顶线数据[67] - 公司与AgonOx合作开发使用PH - 762和其“双阳性”TIL技术的新型T细胞疗法，将提供高达400万美元的资金支持，预计2022年第四季度启动临床试验[74] - 公司预计2022年第四季度完成PH - 894的IND启用研究[69] 公司费用变化原因 - 2022年第三季度研发费用较2021年同期下降6%，主要因上一年度PH - 762和PH - 894制造费用约82.8万美元及PH - 762临床前研究费用73.6万美元，被本年度PH - 894临床前研究费用增加约146.5万美元抵消[86] - 2022年前九个月研发费用较2021年同期下降19%，主要因上一年度PH - 762和PH - 894制造费用约129.6万美元及PH - 762临床前研究费用171.7万美元，被本年度PH - 894临床前研究费用增加约150万美元和PH - 762肿瘤内临床试验费用25.3万美元抵消[87] - 2022年第三季度一般及行政费用与2021年同期基本持平，前首席执行官离职致薪资相关费用减少10.3万美元，被法律费用增加4.4万美元和外部顾问费用增加5.5万美元抵消[89] - 2022年前九个月一般及行政费用较2021年同期下降2%，主要因法律和专利费用减少约19.7万美元，被董事会和招聘费用增加11.4万美元抵消[90] 公司公允价值层次及受限现金情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司将5万美元受限现金归类为二级公允价值层次[33]