资本支出与承诺 - 三个财年至2020年10月31日资本支出约3.42亿美元，2021财年预计约1亿美元[123] - 截至2020年10月31日，公司未完成的资本承诺约为1.12亿美元[180] - 2020财年末，公司对中国集成电路工厂无未履行的资金承诺[180] 融资与借款 - 2020财年第四季度与融资实体签订最高价值1000万美元检查工具的主租赁协议，融资实体于2021财年第一季度向供应商支付进度款650万美元，利率1.56% [125] - 2020财年第四季度获批从中国建设银行借款2亿人民币（约2980万美元），已收到4100万人民币（约620万美元），借款利率4.2%，还款分两阶段，分别为获批本金的7.5%和12.5% [126] - 2019财年第四季度融资实体预付350万美元给设备供应商，获批3500万美元用于购买高端光刻工具，借款利率为30天LIBOR加1%（2020年10月31日为1.15%），2021财年第一季度融资实体又支付2800万美元[134] - 截至2020年10月31日，长期债务为54980美元，2019年为41887美元；短期债务加权平均利率为2.02%，2019年为3.84%[288] - 2020财年利息支付为260万美元，包括资本化利息10万美元；2019财年为260万美元，2018财年为190万美元[288] - 截至2020年10月31日，厦门项目贷款未偿还借款为5010万美元，初始支付130万美元[289] - 2020年10月获批合肥设备贷款2980万美元，11月收到初始款项620万美元，借款利率为4.2%[292] - 截至2020年10月31日，厦门营运资金贷款用于支付增值税的未偿还借款为1390万美元，用于资助运营的为120万美元[293][294] 股份回购 - 2020财年第四季度董事会授权回购至多1亿美元普通股，已回购170万股，花费1750万美元，均价10.11美元/股[127] - 2019财年第四季度董事会授权回购至多1亿美元普通股，已回购250万股，花费2790万美元，均价11.34美元/股，回购计划于2020年3月20日终止[135] - 2018财年第三季度，公司董事会授权回购至多2000万美元普通股，共回购220万股，花费2000万美元，均价8.97美元/股[141] 股息支付 - 2020财年第四季度公司台湾子公司PDMC支付股息，其中49.99%（约1620万美元）支付给非控股股东[128] - 2019财年第四季度公司台湾子公司PDMC支付股息，其中49.99%（约1890万美元）支付给非控股股东[133] - 2018财年第三季度，PDMC支付股息，其中49.99%（约820万美元）支付给非控股股东[142] - 2019财年第四季度董事会宣布股息，发行优先股购买权，每股可购千分之一股A系列优先股，价格33.63美元[132] 租赁相关 - 2020财年第一季度采用ASU 2016 - 02及后续修订准则，确认使用权租赁资产约650万美元及相应租赁负债[131] - 2019年11月1日起，公司确认了约650万美元的使用权资产和相应的租赁负债[185] - 2019年11月1日采用租赁准则，记录使用权资产650万美元和租赁负债650万美元[304] - 公司于2019年11月1日采用ASU 2016 - 02准则，在2020财年资产负债表期初确认650万美元使用权资产和650万美元租赁负债[269] - 截至2020年10月31日，经营租赁使用权资产为770万美元，租赁负债分别在应计负债和其他负债中为220万美元和500万美元[307] - 截至2020年10月31日，不可撤销租赁的租赁付款总额为7535美元，其中包括7183美元的估算利息[308] - 截至2020年10月31日，公司已签订但尚未开始的经营租赁，相关使用权资产和租赁负债总计0.1百万美元[309] - 2020财年，公司经营租赁成本为3,076美元，短期租赁成本为359美元，可变租赁成本为378美元[312] - 2020财年，公司用于经营租赁的经营现金流为3,584美元，因经营租赁义务获得的使用权资产为2,681美元[312] - 截至2020年10月31日，公司经营租赁的加权平均剩余租赁期限为4.1年，加权平均折现率为2.37%[312] - 2019财年，按旧租赁准则计算的租金费用为3.0百万美元[312] 营收情况 - 2020财年第四季度，公司营收较2020财年第三季度下降5.5%，较2019财年第四季度下降4.5% [149][150] - 2020财年全年，公司营收较2019财年增长10.7%，达6.097亿美元创历史新高 [151] - 2020财年第四季度，IC营收较上一季度下降2.5%，较2019财年第四季度下降5.9%；FPD营收较上一季度下降11.9%，较2019财年第四季度下降不到1% [149][150] - 2020财年全年，IC营收较2019财年增长3.0%，FPD营收增长32.4% [151] - 2020年公司营收为6.09691亿美元，2019年为5.5066亿美元，2018年为5.35276亿美元[218] - 2020财年和2019财年的收入分别为609691美元和550660美元，其中IC产品收入分别为418410美元和406191美元，FPD产品收入分别为191281美元和144469美元[303] 成本与利润指标 - 2020财年第四季度，公司毛利润率较2020财年第三季度下降2.5个百分点，较2019财年第四季度下降3.0个百分点 [153][154] - 2020财年第四季度，总成本较上一季度下降270万美元（2.3%），较上一年度同期下降70万美元（0.6%） [153][154] - 20财年毛利润为1.347亿美元，较19财年的1.208亿美元增长11.4%，毛利率从21.9%提升至22.1% [155] - 20财年销售、一般和行政费用为1280万美元，较20财年第三季度的1330万美元减少，较19财年第四季度的1210万美元增加，20财年累计较19财年增加130万美元，即2.4% [157] - 20财年第四季度研发费用为410万美元，较20财年第三季度和19财年第四季度的450万美元减少，20财年累计较19财年增加80万美元，即4.6% [160] - 20财年第四季度其他收入（费用）净额为亏损290万美元，较20财年第三季度的亏损210万美元增加，较19财年第四季度的亏损610万美元减少 [161] - 20财年第四季度所得税拨备为350万美元，有效所得税税率为28.8%，较20财年第三季度的490万美元和27.7%以及19财年第四季度的230万美元和15.1%有所变化 [164] - 20财年全年所得税拨备为2130万美元，有效所得税税率为34.5%，较19财年的1020万美元和20.1%增加 [167] - 20财年第四季度归属于非控股股东的净收入为210万美元，与20财年第三季度持平，较19财年第四季度的330万美元减少，20财年累计较19财年减少420万美元 [169][170] - 2020年公司净利润为4034.3万美元，2019年为4049.1万美元，2018年为6123.6万美元[218] - 2020年公司归属于股东的净利润为3382万美元，2019年为2979.3万美元，2018年为4205.5万美元[218] - 2020年基本每股收益为0.52美元，2019年为0.45美元，2018年为0.61美元[218] - 2020年综合收益为7633.4万美元，2019年为3754万美元，2018年为4471.3万美元[220] - 2020年归属于股东的综合收益为6078.3万美元，2019年为2575.4万美元，2018年为3019.8万美元[220] - 2018 - 2020年净利润分别为61,236美元、40,491美元、40,343美元[223][227] 现金流情况 - 截至20财年第四季度末，公司现金及现金等价物为2.787亿美元，较19财年末的2.065亿美元增加7220万美元 [171][172] - 20财年经营活动提供的净现金为1.43亿美元，较19财年的6840万美元增加7460万美元 [171][172] - 20财年投资活动使用的净现金为6570万美元，较19财年的1.514亿美元减少8570万美元 [171][174] - 2018 - 2020年经营活动提供的净现金分别为130,567美元、68,386美元、143,046美元[227] - 2018 - 2020年投资活动使用的净现金分别为90,869美元、151,406美元、65,711美元[227] - 2018 - 2020年融资活动使用的净现金分别为13,805美元、42,059美元、16,010美元[227] - 2018 - 2020年现金、现金等价物和受限现金的净增加（减少）分别为21,053美元、 - 122,698美元、72,311美元[227] - 2018 - 2020年末现金、现金等价物和受限现金分别为331,989美元、209,291美元、281,602美元[227] - 2020年10月31日和2019年10月31日，受限现金分别为290万美元和280万美元，受限原因主要与土地租赁协议和海关要求有关[245] 资产与负债情况 - 截至2020年10月31日，公司的合同义务总计2.2971亿美元，其中1年内到期的为1.43868亿美元，1 - 3年到期的为4356.5万美元，3 - 5年到期的为2308.5万美元，超过5年到期的为1919.2万美元[182] - 截至2020年10月31日，公司为不确定的税务状况及相关利息和罚款计提了270万美元[183] - 截至2020年10月31日，公司和大日本印刷在厦门光掩膜合资企业的净投资均为5480万美元，大日本印刷持有该合资企业49.99%的股份[184] - 截至2020年10月31日，公司总资产为11.88182亿美元，2019年为11.18665亿美元[216] - 2020年10月31日，公司现金及现金等价物为27.8665亿美元，2019年为20.653亿美元[216] - 2020年10月31日，公司应收账款净额为1.3447亿美元，2019年为1.34454亿美元[216] - 2020年10月31日，合同资产630万美元计入其他流动资产，合同负债800万美元和520万美元分别计入应计负债和其他负债；2019年10月31日，合同资产760万美元计入其他流动资产，合同负债1150万美元计入应计负债[249] - 2020财年和2019财年，公司分别从年初存在的合同负债结算中确认收入280万美元和130万美元[249] - 2020年10月31日和2019年10月31日，存货分别为57269美元和48155美元，其中原材料分别为56389美元和46027美元，在产品分别为767美元和2122美元，产成品分别为113美元和6美元[238] - 2020年10月31日其他流动资产为29735美元，2019年同期为38388美元[274] - 2020年10月31日物业、厂房及设备净值为631475美元，2019年同期为632441美元[275] - 2020年10月31日无形资产净值为3437美元，2019年同期为7870美元[277] - 2020年10月31日PDMCX净资产为109594美元，公司权益为54807美元；2019年同期净资产为79174美元，公司权益为39596美元[286] - 2020年10月31日应计负债为53883美元，2019年同期为49702美元[287] 合资企业情况 - 2018年1月公司与DNP成立PDMCX合资企业，DNP获得公司在中国厦门IC业务49.99%的权益[280] - PDMCX总投资为1.6亿美元，截至2020年10月31日，双方各出资约6500万美元，PDMCX获得约5000万美元当地融资[281] - 公司在2020、2019和2018财年分别录得PDMCX运营净亏损约470万美元、490万美元和70万美元[283] 公司运营与政策 - 公司目前有11个制造工厂，分别位于台湾（3个）、韩国、美国（3个）、欧洲（2个）和中国（