公司业务概述 - 公司为生物制药公司，专注压力相关神经精神和情绪障碍治疗药物的发现和开发[19] - 公司是生物制药公司，专注治疗压力相关神经精神和情绪障碍的疗法研发[19] 财务数据关键指标变化 - 资产类 - 截至2022年9月30日，公司现金为158,323美元，较2021年12月31日的541,171美元减少约70.75%[9] - 截至2022年9月30日，公司可销售证券为7,994,390美元，较2021年12月31日的9,830,085美元减少约18.67%[9] - 截至2022年9月30日，公司总资产为8,254,296美元，较2021年12月31日的11,059,923美元减少约25.37%[9] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为8,254,296美元和11,059,923美元[9] - 2022年9月30日现金期末余额为158,323美元，2021年同期为460,115美元[16] - 2022年前9个月，公司购买了价值103,359美元的有价证券，出售了价值1,538,567美元的有价证券，实现收益39,986美元，未实现收益360,500美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司持有的有价证券总价值分别为7,994,390美元和9,830,085美元[30] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，可销售证券公允价值计量中，一级输入值分别为7,994,390美元和9,830,085美元[36][37] 财务数据关键指标变化 - 费用类 - 2022年前三季度研发费用为1,331,719美元，较2021年同期的990,222美元增长约34.49%[10] - 2022年前三季度一般及行政费用为1,570,291美元，较2021年同期的2,288,972美元减少约31.39%[10] - 2022年前三季度运营及行政总费用为2,902,010美元，较2021年同期的3,279,194美元减少约11.50%[10] - 2022年前三季度利息收入为9.3363万美元，2021年同期为0.0568万美元[10] - 2022年前三季度利息费用为10.5498万美元，2021年同期为43.7591万美元[10] - 2022年前三季度研发费用为133.1719万美元，2021年同期为99.0222万美元[10] - 2022年前三季度一般及行政费用为157.0291万美元，2021年同期为228.8972万美元[10] - 2022年前三季度总运营及行政费用为290.201万美元，2021年同期为327.9194万美元[10] - 2022年和2021年前9个月，公司分别摊销了79,741美元和99,659美元的债务折扣。截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司未摊销的债务折扣分别为102,975美元和182,716美元[48] - 2022年和2021年前9个月，公司分别摊销了5,602美元和28,242美元的关联方可转换票据债务折扣。截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司未摊销的关联方债务折扣分别为8,249美元和13,851美元[51] - 2022年和2021年前九个月，公司确认的期权相关薪酬费用分别为645,560美元和1,300,590美元[57] - 2022年和2021年前九个月及第三季度，公司确认的认股权证相关薪酬费用分别为20,433美元和0 [62] - 2022年和2021年前九个月，研究协议的赞助研发费用分别为27,216美元和0 [65] 财务数据关键指标变化 - 亏损类 - 2022年前三季度运营亏损为2,902,010美元，较2021年同期的3,279,194美元减少约11.50%[10] - 2022年前三季度净亏损为2,954,131美元，较2021年同期的3,632,547美元减少约18.68%[10] - 2022年前三季度综合亏损为3,320,893美元，较2021年同期的3,633,339美元减少约8.60%[10] - 2022年前三季度基本和摊薄后普通股每股净亏损为0.17美元，较2021年同期的0.26美元减少约34.62%[10] - 2022年前九个月净亏损2,954,131美元，2021年同期为3,632,547美元[16] - 2022年前三季度运营亏损为290.201万美元，2021年同期为327.9194万美元[10] - 2022年前三季度税前亏损为295.4131万美元，2021年同期为363.2547万美元[10] - 2022年前三季度净亏损为295.4131万美元，2021年同期为363.2547万美元[10] - 2022年前三季度综合亏损为332.0893万美元，2021年同期为363.3339万美元[10] - 2022年前三季度基本及摊薄后普通股每股净亏损为0.17美元，2021年同期为0.26美元[10] 财务数据关键指标变化 - 现金流类 - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为1,812,878美元，2021年同期为2,393,525美元[16] - 2022年前九个月投资活动净现金提供量为1,435,208美元，2021年同期为 - 10,395,547美元[16] - 2022年前九个月融资活动净现金提供量为0美元，2021年同期为12,577,664美元[16] - 2022年前九个月现金净变化为 - 382,848美元，2021年同期为 - 210,976美元[16] 财务数据关键指标变化 - 股东权益类 - 2022年9月30日公司普通股余额为17,285,261美元，额外实收资本为1,729美元，留存收益为 - 25,176,001美元，累计其他综合收益为 - 615,111美元，股东权益总额为7,382,040美元[14] - 2022年9月30日公司普通股余额为17,285,261美元，额外实收资本为1,729美元，留存收益为 - 25,176,001美元，累计其他综合收益为 - 615,111美元，股东权益总额为7,382,040美元[14] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，应付账款和应计费用分别为553,480美元和799,535美元[47] - 2022年前九个月和2021年前九个月，潜在摊薄普通股分别为11,997,491股和12,309,491股[41] - 截至2022年9月30日，未摊销的股票期权费用为1,606,180美元，加权平均确认期为2.25年[59] - 截至2022年9月30日，公司有6,148,630份流通认股权证，加权平均行权价为3.37美元，内在价值为0 [61] 公司运营相关 - 股权与期权 - 2022年前九个月，公司因转换票据和利息发行75,649股普通股，转换本金85,000美元和应计利息9,985美元；截至2022年9月30日和2021年12月31日，未偿还可转换票据分别为230,000美元和315,000美元[49] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，未偿还可转换票据分别为230,000美元和315,000美元[49] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，未偿还可转换票据分别为230,000美元和315,000美元[49] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，2016年计划下可供授予的普通股总数分别为6,175,489股和5,438,449股[53] - 截至2022年9月30日，有5,504,861份期权未行使，加权平均行使价格为1.84美元，内在价值为0美元；2022年前九个月和2021年前九个月授予的期权总数分别为50,000份和583,000份[54][55] - 2022年和2021年前9个月，公司分别授予了50,000份和583,000份期权，行使价格从1.21美元到5.60美元不等[55] - 2022年1月6日，公司向顾问发行50,000份期权，授予日公允价值为68,614美元，行权价为1.21美元，期限10年，分四年归属[60] - 截至2022年9月30日，大学的David Lovejoy博士获授553,299份股票期权，其中445,382份已完全归属，100,000份已过期[64] 公司运营相关 - 研发协议 - 公司需向大学支付基于技术的产品净销售额2.5%的特许权使用费，若 sublicense需支付10%的前期费用和2.5%的净销售额[67] - 公司根据许可协议需向大学支付基于技术的产品净销售额2.5%的特许权使用费，若分许可需支付10%的前期分许可费及2.5%的净销售额[67] - 2021年公司与Agenus Inc.的研发服务费用累计300,000美元，截至2022年9月30日余额为0 [72] - 2022年前九个月，公司与CTC的研发服务协议总承诺为130万美元，已产生费用105,801美元，截至9月30日欠款7,000美元[73] 公司持续经营能力 - 公司因持续亏损和经营活动现金流量为负，其持续经营能力存疑，但基于2022年9月30日现金资源和正营运资金，至少可支撑到2024年第三季度末[20][21] - 公司因持续亏损和经营活动现金流量为负，其持续经营能力曾存重大疑虑，但基于2022年9月30日现金资源和正营运资金，有足够资源至少维持到2024年第三季度末[20][21] 公司财务报表范围 - 公司合并财务报表涵盖Protagenic Therapeutics及其全资子公司PTI Canada，所有重大公司间余额和交易已消除[24] 公司现金管理 - 公司无现金等价物，银行存款有时会超过联邦保险限额，但管理层认为信用风险不重大[26][27]