公司基本信息 - 公司是一家专注于治疗压力相关神经精神和情绪障碍疗法发现和开发的生物制药公司[18] 财务状况关键指标变化 - 截至2023年9月30日，公司现金为153,332美元，较2022年12月31日的215,189美元有所下降[9] - 截至2023年9月30日，公司可交易证券为5,119,252美元，较2022年12月31日的7,763,517美元减少[9] - 截至2023年9月30日，公司总资产为5,432,642美元，较2022年12月31日的8,037,420美元减少[9] - 截至2023年9月30日，公司总负债为1,280,106美元，较2022年12月31日的1,119,862美元增加[9] - 截至2023年9月30日，公司股东权益为4,152,536美元，较2022年12月31日的6,917,558美元减少[9] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司现金分别为153,332美元和215,189美元，有价证券分别为5,119,252美元和7,763,517美元[9] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总资产分别为5,432,642美元和8,037,420美元，总负债分别为1,280,106美元和1,119,862美元[9] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司股东权益分别为4,152,536美元和6,917,558美元[9] - 截至2023年9月30日，普通股股份为4,330,959股，金额为434美元，累计赤字为29,101,688美元，股东权益为4,152,536美元[13] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司持有的有价证券总值分别为5119252美元和7763517美元，2023年前九个月购买了12979美元，出售了2566192美元，实现损失146554美元，未实现收益55503美元[29] - 截至2023年9月30日和2022年9月30日，潜在摊薄普通股分别为2498532股和2999373股，其中2023年股票期权为1357466股，认股权证为1055066股，可转换票据为86000股；2022年股票期权为1376215股，认股权证为1537158股，可转换票据为86000股[41] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，应付账款和应计费用分别为860343美元和775632美元，其中2023年研发费用为580069美元，2022年为557934美元[49] - 2023年和2022年前九个月，公司分别摊销可转换票据债务折扣69931美元和79741美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日，未摊销债务折扣分别为9478美元和79409美元，未偿还可转换票据均为230000美元[50][51] - 2023年和2022年前九个月，公司分别摊销关联方可转换票据债务折扣5602美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日，未摊销债务折扣分别为759美元和6361美元，未偿还可转换票据均为200000美元[52] 费用指标变化 - 2023年前三季度研发费用为2,308,440美元，高于2022年同期的1,331,719美元[10] - 2023年前三季度总运营和行政费用为3,314,748美元，高于2022年同期的2,902,010美元[10] - 2023年和2022年前九个月设备折旧费用分别为1600美元和0美元[30] - 2023年和2022年前九个月，公司与Agenus Inc.的研发服务费用分别为150,000美元和105,928美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日欠款分别为255,928美元和105,928美元[73] - 公司与CTC的研发服务协议总承诺为130万美元，2023年和2022年前九个月费用分别为106,754美元和105,801美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日欠款分别为80,409美元和0美元[74] - 2023年和2022年第三季度研发费用分别为1,124,030美元和501,366美元，前九个月分别为2,308,440美元和1,331,719美元[10] - 2023年和2022年前九个月，研究协议相关的赞助研发费用分别为0美元和27,216美元[65] 亏损指标变化 - 2023年前三季度净亏损为3,324,313美元，高于2022年同期的2,954,131美元[10] - 2023年前三季度综合亏损为3,265,143美元，低于2022年同期的3,320,893美元[10] - 2023年前三季度基本和摊薄后普通股每股净亏损为0.77美元，高于2022年同期的0.68美元[10] - 2023年3月31日、6月30日和9月30日，净亏损分别为718096美元、1209591美元和1396626美元[13] - 2023年前九个月净亏损3324313美元，2022年同期为2954131美元[15] - 2023年和2022年第三季度净亏损分别为1,396,626美元和925,305美元，前九个月分别为3,324,313美元和2,954,131美元[10] - 2023年和2022年第三季度每股净亏损分别为0.32美元和0.21美元，前九个月分别为0.77美元和0.68美元[10] - 2023年前九个月净亏损3,324,313美元，2022年同期为2,954,131美元[15] 现金流量指标变化 - 2023年前九个月经营活动净现金使用量为2559342美元，2022年同期为1812878美元[15] - 2023年前九个月投资活动净现金提供量为2497407美元，2022年同期为1435208美元[15] - 2023年前九个月现金净变化为 - 61,857美元，2022年同期为 - 382,848美元[15] 外汇与证券收益情况 - 2023年3月31日、6月30日和9月30日，外汇兑换收益分别为467美元、13美元和3187美元[13] - 2023年3月31日、6月30日和9月30日，有价证券未实现收益分别为47677美元、42289美元和未实现损失34463美元[13] 股票期权与认股权证情况 - 2023年3月31日、6月30日和9月30日，股票期权补偿均为166707美元[13] - 截至2023年9月30日，有1357466份期权未行使，2023年第三季度和前九个月公司未发行期权[55] - 截至2023年9月30日，公司流通在外的股票期权为1,357,466份，加权平均行权价格为7.39美元，内在价值为0美元[56] - 2023年和2022年前九个月授予的期权总数分别为0份和50,000份，行权价格为每股4.84美元[57] - 2023年和2022年第三季度，公司确认的期权相关薪酬费用分别为166,707美元和214,679美元[58] - 2023年和2022年前九个月，公司确认的期权相关薪酬费用分别为500,121美元和645,560美元[59] - 截至2023年9月30日，未摊销的股票期权费用为842,837美元，加权平均摊销期为3.71年[60] - 截至2023年9月30日，公司流通在外的认股权证为1,055,066份，加权平均行权价格为17.82美元，内在价值为0美元[61] - 2023年和2022年第三季度及前九个月，公司确认的认股权证相关薪酬费用均分别为0美元和20,433美元[62] 股份发行与计划情况 - 2023年前九个月，公司因反向拆分相关股份舍入发行了9644股普通股[53] - 由于2016年计划的年度“常绿”条款，2022年和2021年预留未来授予的股份分别增加了184260股和142457股，截至2023年9月30日和2022年12月31日，该计划下可用于授予的普通股总数均为1543872股[54] - 2023年11月6日，八张本金总计430,000美元、应计利息90,866美元的票据转换为104,173股普通股[75] 公司运营相关其他信息 - 公司持续亏损且经营活动现金流为负，对持续经营能力存在重大疑虑[20] - 基于2023年9月30日的现金资源和正营运资金，公司没有足够资源支持到2024年第三季度末的运营[21] - 截至2023年9月30日，公司银行余额未超过联邦保险限额[24] - 公司于2023年1月1日起采用ASU 2016 - 13，该准则对公司财务报表无重大影响，公司未打算提前采用ASU 2020 - 06，仍在评估其对合并财务报表的影响[47][48] - 公司需向大学支付基于技术的产品净销售额2.5%的特许权使用费，若 sublicense需支付10%的前期分许可费及代分许可方支付2.5%的净销售额特许权使用费[68] - 2023年3月22日，公司实施了1比4的反向股票分割[19]