新冠疫情对公司的影响 - 公司预计新冠疫情至少在第三季度前会显著影响财务状况、运营结果和流动性，且可能持续更久[89] - 自2020年3月起，新冠疫情使全球政府采取限制措施，公司采取行动保护员工健康安全，继续为全球客户服务[86][87] 公司业务概况 - 公司是存储和管理数字视频及非结构化数据的领导者，客户包括全球大型企业、政府机构等[83] - 公司通过渠道合作伙伴和销售团队销售产品和服务获取收入，产品包括CatDV资产管理软件、StorNext高性能文件系统等[84] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年12月31日的三个月，调整后EBITDA为942.1万美元，2019年同期为1470.1万美元；九个月调整后EBITDA为1963.6万美元，2019年同期为4046.7万美元[98] - 截至2020年12月31日的三个月，调整后净收入（亏损）为1万美元，2019年同期为730.5万美元；九个月调整后净收入（亏损）为 - 696.2万美元，2019年同期为1779.8万美元[98] - 截至2020年12月31日的三个月，基本每股调整后净收入（亏损）为0.00美元，2019年同期为0.19美元；九个月为 - 0.17美元，2019年同期为0.48美元[98] - 截至2020年12月31日的三个月，摊薄每股调整后净收入（亏损）为0.00美元，2019年同期为0.16美元；九个月为 - 0.15美元，2019年同期为0.40美元[98] - 截至2020年12月31日的三个月，基本加权平均流通股数为4092.7万股，2019年同期为3813.4万股；九个月为4037.4万股，2019年同期为3682.8万股[98] - 截至2020年12月31日的三个月，摊薄加权平均流通股数为4923.8万股，2019年同期为4656.7万股；九个月为4793.1万股，2019年同期为4421.3万股[98] - 2020年第四季度总营收9.8023亿美元，较2019年同期的10.3315亿美元下降529.2万美元，降幅5%[101] - 2020年前九个月总营收2.57149亿美元，较2019年同期的3.14734亿美元下降5758.5万美元，降幅18%[119] - 2020年第四季度净亏损266.9万美元，2019年同期净利润474.9万美元[100] - 2020年前九个月净亏损1799.7万美元，2019年同期净亏损137.3万美元[100] - 2020年截至12月31日的九个月，产品毛利润为4486.6万美元，利润率29.2%，较2019年减少1515.8万美元，利润率下降70个基点[125][126] - 2020年截至12月31日的九个月，服务毛利润为5645.6万美元，利润率60.7%，较2019年减少424.5万美元，利润率下降80个基点，主要因服务收入下降6%[125][127] - 2020年截至12月31日的九个月，研发费用为2998.3万美元，占收入11.6%，较2019年增加292.5万美元，增幅11%[129] - 2020年截至12月31日的九个月，销售和营销费用为4001.9万美元，占收入15.6%，较2019年减少608.2万美元，降幅13%[129][130] - 2020年截至12月31日的九个月，一般及行政费用为3292.8万美元，占收入12.8%，较2019年减少1069.5万美元，降幅25%[129][131] - 2020年截至12月31日的九个月，利息费用为2182.3万美元，较2019年增加274.4万美元，增幅14%，主要因本金余额增加[133][134] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为1160万美元，较3月31日的640万美元增加[137] - 截至2020年12月31日，公司长期债务净额为17830万美元，较3月31日的14680万美元增加[138] - 2020年截至12月31日的九个月，经营活动净现金使用量为2030万美元，主要因营运资金变化2630万美元[142][143] - 2020年截至12月31日的九个月，融资活动净现金流入为3280万美元，包括高级担保定期贷款借款1940万美元和薪资保护计划借款1000万美元[142][146] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年第四季度产品营收6.3021亿美元，较2019年同期的6.6435亿美元下降341.4万美元，降幅5%[101] - 2020年前九个月产品营收1.53557亿美元，较2019年同期的2.00361亿美元下降4680.4万美元，降幅23%[119] - 2020年第四季度服务营收3.1169亿美元，较2019年同期的3.2892亿美元下降172.3万美元，降幅5%[101] - 2020年前九个月服务营收9304.9万美元，较2019年同期的9867.3万美元下降562.4万美元，降幅6%[119] - 2020年第四季度特许权营收383.3万美元，较2019年同期的398.8万美元下降15.5万美元，降幅4%[101] - 2020年前九个月特许权营收1054.3万美元，较2019年同期的1570万美元下降515.7万美元，降幅33%[119] 公司债务与合同相关情况 - 2020年4月11日公司与PNC签订薪资保护计划定期贷款，本金总额为1000万美元，年利率为1%，期限两年[153] - 公司或有负债主要包括与产品责任和潜在知识产权侵权相关的财务担保[154] - 公司在正常业务中会对某些事项为特定方提供赔偿，历史赔偿支付对公司经营成果、财务状况和现金流无重大影响[155] - 公司面临日常诉讼、财务报表重述活动相关潜在成本及法律成本[156] - 除赔偿承诺外，公司目前无其他资产负债表外安排，无可变利益实体持股[157] - 公司有合同义务和商业承诺，部分未在财务报表中确认为负债，与2020财年年度报告披露相比无重大变化[158] 财务报表编制与会计政策相关 - 编制合并财务报表需管理层进行判断、估计和假设，部分会计政策对理解财务报表至关重要[159] - 有关最近发布和采用的会计声明可查看本季度报告和最近提交的年度报告附注[160] 市场风险披露情况 - 公司关于市场风险的定量和定性披露与最近年度报告相比无重大变化[161]