公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为18.4105亿美元和18.2742亿美元[11] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总负债分别为19.4025亿美元和15.2245亿美元[11] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司股东权益（赤字）分别为 - 0.992亿美元和3.0497亿美元[11] - 2021年和2020年第三季度，公司收入分别为5830.7万美元和2520.2万美元[13] - 2021年和2020年前三季度，公司收入分别为1.28031亿美元和4785.7万美元[13] - 2021年和2020年第三季度，公司净利润分别为73.1万美元和 - 4131.3万美元[13] - 2021年和2020年前三季度，公司净利润分别为 - 4261.2万美元和 - 7145.6万美元[13] - 2021年和2020年第三季度，公司综合收益分别为88.6万美元和 - 4117.3万美元[16] - 2021年和2020年前三季度，公司综合收益分别为 - 4214.5万美元和 - 7103.5万美元[16] - 2021年9月30日和2020年9月30日，公司加权平均普通股基本流通股数分别为2048.5438万股和1242.6872万股[13] - 2021年9月30日普通股股份为15,939,444股，2019年12月31日为12,731,678股[22] - 2021年前九个月净亏损42,612,000美元，2020年同期为71,456,000美元[24] - 2021年前九个月经营活动净现金流为-56,958,000美元，2020年同期为-38,981,000美元[24] - 2021年前九个月投资活动净现金流为-1,368,000美元，2020年同期为-4,510,000美元[24] - 2021年前九个月融资活动净现金流为31,765,000美元，2020年同期为9,991,000美元[24] - 2021年9月30日现金、现金等价物和受限现金等价物期末余额为27,486,000美元，2020年同期为32,757,000美元[24] - 2021年第三季度总营收为58,307,000美元，2020年同期为25,202,000美元；前九个月总营收为128,031,000美元，2020年同期为47,857,000美元[33] - 2021年和2020年第三季度，公司总股票薪酬分别为 - 133美元和485美元，前九个月分别为2,829美元和578美元[91] - 2021年和2020年前九个月，养老金净定期福利成本分别为 - 577美元和 - 333美元[100] - 2021年和2020年第三季度加权平均普通股基本股数分别为20,485,438股和12,426,872股，稀释股数分别为22,111,824股和12,426,872股[106] - 2021年和2020年前九月重组和减值费用分别为6,530美元和31,250美元[110] - 2021年第一季度经调整后净亏损为39,132美元，基本和摊薄每股净亏损为1.96美元[114] - 截至2021年3月31日的三个月，净亏损调整后为39132美元[116] - 截至2021年6月30日的三个月，收入为37354美元，调整后毛利润为1997美元[118] - 截至2021年6月30日的三个月，净亏损调整后为4211美元，基本和摊薄后每股净亏损均为0.24美元[118] - 截至2021年6月30日的六个月，收入为69724美元，调整后毛利润为3313美元[120] - 截至2021年6月30日的六个月，净亏损调整后为43343美元，基本和摊薄后每股净亏损均为2.19美元[120] - 截至2021年6月30日，存货调整后为47539美元，总资产调整后为168814美元[121] - 截至2021年6月30日，总负债调整后为181167美元，股东权益赤字调整后为12353美元[121] - 截至2021年6月30日的六个月，经营活动净现金使用量为44109美元[121] - 截至2021年3月31日，总流动负债调整后为63123美元，总负债调整后为167051美元[116] - 截至2021年6月30日，总流动负债调整后为71200美元，总负债调整后为181167美元[121] 公司业务运营相关事件 - 2020年10月16日公司收购合资企业中Fasemex 50%的所有权，2021年3月将所有生产转移至卡斯塔尼奥斯工厂[28] - 2020年3月31日公司停止罗阿诺克工厂运营并腾空该设施，2021年2月停止谢尔斯工厂生产[29] 公司销售收款相关情况 - 铁路车辆销售应收账款通常在开票后5至10个工作日到期，零部件销售付款通常在开票后30至45个工作日到期[34] 公司合同资产与递延收入情况 - 截至2021年9月30日无合同资产，2020年12月31日合同资产为445美元，在2021年第一季度全额确认为收入[35] - 2021年9月30日和2020年12月31日，递延收入和客户存款分别为455美元和6930美元[35] 制造业务数据关键指标变化 - 2021年第三季度和前九个月，制造业务收入分别为55898美元和121076美元，2020年同期分别为22589美元和40658美元[39] - 2021年9月30日和2020年12月31日，制造业务资产分别为140919美元和114669美元[40] 公司资产相关指标变化 - 2021年9月30日和2020年12月31日，现金等价物分别为4214美元和7993美元[43] - 2021年9月30日和2020年12月31日，受限现金分别为6658美元和10455美元[47] - 2021年9月30日和2020年12月31日，存货净额分别为44635美元和38831美元[48] 公司贷款相关情况 - 2020年11月24日，公司获得40000美元定期贷款，截至2021年9月30日，贷款利率为14.0%[49][50] - 2021年5月14日，定期贷款信贷额度本金增加1.6万美元至5.6万美元，5月17日完成资金发放，公司产生480美元递延融资成本[52][54] - 截至2021年9月30日，额外贷款的利率为14.0%[55] - 若额外贷款在2022年3月31日前未全额偿还，公司将向贷款人发行额外认股权证，购买数量为公司完全摊薄后流通普通股的5%，公司已记录额外认股权证负债7351美元[56] - 2021年7月30日，贷款人获得富国银行出具的2.5万美元备用信用证，公司需支付相关费用，包括每年500美元的信用证费和每季度1000美元的股权费或现金费[58][60][61][64] - 2020年10月8日，公司与Siena签订贷款和担保协议，提供最高2万美元的资产支持信贷额度，2021年7月30日修订后最高额度增至2.5万美元[69][74] - 截至2021年9月30日，Siena贷款协议下的未偿债务为24164美元，剩余借款额度为31美元，2020年12月31日分别为6874美元和9701美元[77] - 2020年4月16日，公司获得1万美元的PPP贷款，2021年7月14日，该贷款全额1万美元及应计利息获豁免，公司确认债务清偿收益10129美元[79] - 2019年4月16日，公司间接全资子公司与M&T银行签订信贷协议[80] - 2019年4月16日，M&T向货运车厢租赁借款人提供最高40,000美元的循环信贷额度[81] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，货运车厢租赁借款人在M&T信贷协议下的未偿债务分别为10,161美元和10,105美元，利率为4.18%[84] - 2020年8月7日，M&T通知货运车厢租赁借款人，信贷协议下未偿本金余额超出可用额度5,081美元[85] - 2020年12月18日，M&T要求货运车厢租赁借款人立即支付10,114美元[86] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司长期债务净额分别为80,881美元和55,273美元[89] 公司认股权证相关情况 - 公司于2020年11月24日发行认股权证，可购买公司完全摊薄后流通普通股的23%，截至2021年9月30日和2020年12月31日，分别可购买5386591股和5307539股，每股行权价格为0.01美元[65] - 截至2021年9月30日，认股权证负债为31699美元，较2020年12月31日增加18969美元[68] 公司股票增值权相关情况 - 2020年公司授予1,139,464份现金结算股票增值权，2021年前九个月授予1,735,500份[93][94] - 截至2021年9月30日，现金结算股票增值权的估计公允价值为7,261美元[96] 公司激励与纠纷相关情况 - 2015年和2017年公司分别收到阿拉巴马州和地方激励现金付款15,733美元和1,410美元，若未维持目标就业水平，部分激励可能需偿还，预计还款金额不超2021年9月30日递延负债余额3,057美元[103] - 2019年公司与客户达成和解协议，同意支付7,500美元解决商业纠纷，2019 - 2020年及2021年前九月分别支付3,500美元、1,000美元和1,000美元，剩余2,000美元将在9个月内支付[104] - 公司预留50万美元用于支付其他未决法律诉讼可能产生的负债[105] 公司资产处置与费用支付情况 - 2021年前九月公司将估计公允价值为10,148美元的财产、厂房和设备出售或转让给肖尔斯房东，以换取租赁协议修订和租金减免[107] - 2021年前三月和前九月公司分别向Fasemex支付2830万美元和4910万美元，向Distribuciones Industriales支付30万美元和120万美元，向Maquinaria y equipo de transporte Jova S.A. de C.V支付30万美元和70万美元[111] - 2021年前三月和前九月公司分别向认股权证持有人支付50万美元、50万美元的修订费用，200万美元、510万美元的定期贷款利息，100万美元、100万美元的股权费用[112] 公司财务报表修订情况 - 公司发现2021年第一、二季度存货交易会计处理存在错误，虽不重大但进行了财务报表修订[113]