公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总资产分别为22.9309亿美元和19.9738亿美元[9] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总负债分别为19.0264亿美元和22.8322亿美元[9] - 2023年和2022年第三季度，公司收入分别为6189.4万美元和8574.3万美元[11] - 2023年和2022年前三季度，公司收入分别为2.31489亿美元和2.35765亿美元[11] - 2023年和2022年第三季度，公司净利润分别为319.3万美元和 - 1780.6万美元[11] - 2023年和2022年前三季度，公司净利润分别为 - 2073.3万美元和 - 2911.4万美元[11] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司股东赤字分别为 - 4426.9万美元和 - 2858.4万美元[9] - 2023年和2022年第三季度，公司综合收益分别为411.3万美元和 - 1002.4万美元[13] - 2023年和2022年前三季度，公司综合收益分别为 - 1973.6万美元和 - 2116.5万美元[13] - 2023年前九个月净亏损20,733千美元，2022年同期为29,114千美元[20] - 2023年前九个月经营活动净现金流为-26,410千美元，2022年同期为-13,585千美元[20] - 2023年前九个月投资活动净现金流为-615千美元，2022年同期为-3,380千美元[20] - 2023年前九个月融资活动净现金流为4,492千美元，2022年同期为9,096千美元[20] - 2023年9月30日现金及现金等价物期末余额为15,379千美元，2022年同期为18,371千美元[20] - 2023年前九个月总营收为231,489千美元，2022年同期为235,765千美元[25] - 2023年前三季度合并收入为2.31489亿美元，2022年同期为2.35765亿美元，同比下降1.81%[31] - 2023年前三季度合并经营收入为1.0224亿美元，2022年同期亏损8782万美元[31] - 2023年第三季度和前九个月，累计其他综合收益中养老金负债活动分别为886美元和963美元，外币衍生品资产活动分别为34美元和34美元[92] - 2023年和2022年第三季度，总股票薪酬分别为715美元和817美元，前九个月分别为524美元和2,307美元[94] - 2023年第三季度和前九个月，养老金净定期福利成本分别为419美元和631美元，2022年分别为8,058美元和7,543美元[97] - 2023年前九个月，公司向终止归属参与者提供一次性一次性付款选项，减少养老金负债536美元，确认非现金税前养老金结算损失313美元[98] - 2023年第三季度和前九个月，归属于普通股股东的净亏损分别为876美元和26471美元，2022年同期分别为17806美元和29114美元 [105] - 2023年第三季度和前九个月，公司报告的实际所得税税率分别为6.3%和 - 4.5%，2022年同期分别为0.2%和 - 6.9% [109][110] - 2023年第三季度和前九个月，因反摊薄因素未纳入加权平均流通普通股计算的股份分别为6222085股和5996646股，2022年同期分别为1578118股和1687216股 [105] 公司股权及股份相关情况 - 截至2023年9月30日，公司发行并流通的C系列优先股为85412股，清算价值为9094.7万美元[9] - 2023年9月30日普通股数量为17,903,437股，股东赤字为44,269千美元[17] - 2023年3月公司与购买方签订证券购买协议，发行85,412股初始价值每股1000美元的C系列优先股，购买方获得购买1,636,313股普通股的认股权证，行权价3.57美元[49] - 2023年5月22日，公司发行85,412股C系列优先股，初始价值每股1,000美元，总发行成本2,591美元[85] - C系列优先股股息按17.5%年利率累计，若公司在交易结束第四周年前未赎回，此后每季度股息率增加0.5%[87][88] - 2023年交易结束时，公司发行认股权证，可购买1,636,313股普通股，行使价3.57美元，发行时公允价值3,544美元，截至9月30日为3,189美元[91] - 2023年9月30日，Fasemex约持有公司10.8%的流通普通股 [106] - 权证持有人约持有公司47.4%的流通普通股，2023年前九个月公司向其支付定期贷款利息4776美元，其中现金支付1615美元，实物支付3161美元 [108] - 2023年第三季度和前九个月，公司未向权证持有人支付利息和权益或现金费用，前九个月支付权益费用535美元和现金费用866美元 [108] 公司债务及融资相关情况 - 2020年11月24日，公司获得4亿美元定期贷款，产生2872万美元递延融资成本[40] - 2021年5月17日，公司增加1.6亿美元贷款，产生480万美元递延融资成本[42] - 2021年12月定期贷款信贷额度本金增加1.5万美元至7.1万美元，延迟提取贷款可在满足条件下由借款人选择提取，截止日期经多次延期后于2023年4月3日到期未提取[46][47][48] - 2023年5月22日交易完成时，公司通过发行C系列优先股全额结算60,178美元定期贷款本金及1,727美元应计未付利息等，产生债务清偿损失17,772美元[51][52] - 公司需支付信用证年费500美元，按季度支付，购买方同意延长信用证到期日2年并免除该费用；股权费每季度以普通股支付，计算方式为1000美元除以相关计量期最后一个工作日结束前10个交易日纳斯达克全球市场普通股成交量加权平均价格，公司发行普通股达到1,547,266股（占2021年7月30日已发行普通股总数9.99%）后不再支付；现金费在达到最大股权发行后按季度支付1000美元，购买方同意将其降至每季度375美元[54][55][56][57] - 2023年3月相关协议修订，预结算期的信用证费、股权费或现金费将累计至预结算期结束时支付，结算时公司支付280美元[58] - 2020年11月24日公司发行2020年认股权证，可行使10年，行权时可购买相当于完全摊薄后已发行普通股23%的股份，截至2023年9月30日和2022年12月31日分别可购买8,712,618股和6,799,139股，行权价每股0.01美元；2021年公司发行2021年认股权证，可行使10年，行权时可购买相当于完全摊薄后已发行普通股5%的股份，截至2023年9月30日和2022年12月31日分别可购买1,894,047股和1,473,726股，行权价每股0.01美元[61][62] - 认股权证负债2022年12月31日为31,028美元，发行认股权证增加3,544美元，公允价值变动增加1,869美元，2023年9月30日为36,441美元[65] - 2020年10月公司签订Siena贷款协议，提供最高20,000美元资产支持信贷额度，经多次修订后，2023年9月将到期日从2023年10月8日延长至2024年10月31日，最高循环信贷额度增加1000万美元至4500万美元[66][67][69][73] - 截至2023年9月30日，Siena贷款协议下未偿还债务为31,062美元，剩余借款额度为1,467美元；截至2022年12月31日，未偿还债务为33,825美元，剩余借款额度为零；2020年第四季度、2021年第三季度和相关修订分别产生递延融资成本1,101美元、1,037美元和352美元[75] - 截至2023年9月30日，修订后贷款协议下未偿还债务利率为10%，第一次修订后贷款协议下为10.5%[74] - 2019年4月，公司间接全资子公司与M&T银行签订最高40,000美元循环信贷协议，期限至2021年4月16日[76] - 2023年6月30日，子公司支付4,480美元，M&T信贷协议及相关文件终止，产生2,892美元债务清偿收益[83] - 截至2022年12月31日，子公司M&T信贷协议未偿债务6,917美元，以账面价值4,116美元的租赁铁路车辆作抵押[84] 公司关联方交易情况 - 2023年前三个月和前九个月，公司向关联方支付的租金、保证金、加工服务和特许权使用费分别为2172美元和8766美元，2022年同期分别为7121美元和23777美元 [106] - 2023年9月30日，合并资产负债表中关联方资产为1172美元，关联方应付账款为1569美元；2022年12月31日，关联方资产为3261美元，关联方应付账款为3393美元 [107] 公司外汇衍生品情况 - 2023年9月30日，未到期外汇衍生品名义金额为9143美元，公允价值为34美元，而2022年12月31日这两项数据均为0 [104] - 2023年第三季度和前九个月，外汇衍生品税前实现损失均为8美元，2022年同期为0 [104] 公司制造业务数据关键指标变化 - 公司运营包括制造和零部件两个运营部门，一个可报告部门为制造[29] - 截至2023年9月30日，制造业务资产为2.00484亿美元，2022年12月31日为1.49014亿美元，增长34.54%[32] 公司其他财务指标变化 - 2023年9月30日递延收入和客户存款为19,644千美元，2022年12月31日为219千美元[27] - 截至2023年9月30日，公司剩余未履行的履约义务且预计期限超过一年的金额为14,850千美元[28] - 截至2023年9月30日，权证负债公允价值为3.6441亿美元，2022年12月31日为3.1028亿美元，增长17.44%[34] - 截至2023年9月30日，受限现金及受限现金等价物总额为5106万美元，2022年12月31日为4078万美元，增长25.21%[37] - 截至2023年9月30日，存货净额为1.22071亿美元，2022年12月31日为6431.7万美元，增长89.79%[38] - 截至2023年9月30日，总债务为3.1062亿美元，2022年12月31日为9.9487亿美元，下降68.78%[39]