股权交易与股息分配 - 2019年11月，公司完成与East的股票交易，East投资2500万美元，获得约830万股公司普通股[181] - 2020年5月11日，公司因RIC选举支付2370万美元特别股息，其中现金480万美元（占比20%），其余80%以约860万股普通股支付[185] - 2020年现金股息为每股1.33美元，代表超过90%的2020年应税收入[186] - 2021年前三季度，公司每季度宣布0.10美元的现金股息[188] 财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产7588.17万美元，较2020年12月31日增加1491.47万美元（24.5%）；总负债1571.95万美元，增加85.74万美元（5.8%）；净资产6016.21万美元，增加1405.73万美元（30.5%）[194] - 2021年9月30日，公司每股净资产值为23.31美元，2020年12月31日为17.86美元[194] - 2021年9月30日，现金及现金等价物约占净资产的22%，2020年12月31日为44%[195] - 截至2021年9月30日，公司投资成本为4972.51万美元，较2020年12月31日增加900.48万美元（22.1%）；未实现净增值为1237.72万美元，2020年为贬值67.18万美元；公允价值为6210.24万美元，增加2205.39万美元（55.1%）[197] - 2021年9月30日，公司投资公允价值约占净资产的103%，2020年12月31日为87%[197] 债券情况 - 截至2021年9月30日，公司未偿还SBA债券为1100万美元，到期日为2022 - 2029年，之后已全部偿还[195] - 截至2021年9月30日，公司总流动性约为1330万美元现金及现金等价物，有300万美元未偿还的SBA杠杆承诺，之后偿还了1100万美元SBA债券并终止剩余承诺[239] 投资成本变动 - 2021年前九个月新投资总额为1508.6336万美元，其他投资变动总额为30.5771万美元，投资偿还、出售、清算或转换总额为-638.728万美元，投资成本净变化为900.4827万美元[199][200] 第三季度业务数据关键指标变化 - 2021年第三季度投资收入为101.2343万美元，较2020年同期的73.6868万美元增加27.5475万美元，增幅37.4%[201] - 2021年第三季度来自投资组合公司的利息为75.7781万美元，较2020年同期的63.4874万美元增加12.2907万美元，增幅19.4%[201] - 2021年第三季度其他投资利息为473美元，较2020年同期的1157美元减少684美元，降幅59.1%[201] - 2021年第三季度股息和其他投资收入为22.9909万美元，较2020年同期的9.3337万美元增加13.6572万美元，增幅146.3%[201] - 2021年第三季度费用收入为2.418万美元，较2020年同期的7500美元增加1.668万美元，增幅222.4%[201] - 2021年第三季度总费用为96.1899万美元，较2020年同期的45.6398万美元增加50.5501万美元，增幅110.8%[206] - 2021年第三季度净投资收入为5.3152万美元，2020年同期为28.047万美元[209] - 2021年第三季度投资实现收益为260.1361万美元，2020年同期为0[210] - 2021年第三季度投资未实现折旧变化为-33.3313万美元，2020年同期为-1.7947万美元[213] 前三季度业务数据关键指标变化 - 2021年前三季度总投资收入为283.98万美元，较2020年同期的204.72万美元增长38.7%[220] - 2021年前三季度总费用为574.75万美元，较2020年同期的144.87万美元增长296.7%，主要因资本利得激励费应计增加411.4万美元和基础管理费增加约18.5万美元[224] - 2021年前三季度净投资收入为亏损292.48万美元，2020年同期为盈利101.76万美元[227] - 2021年前三季度投资实现收益为472.95万美元，较2020年同期的241.20万美元增加231.74万美元[228] - 2021年前三季度投资未实现增值为1304.90万美元，2020年同期为未实现贬值54.00万美元[231] - 2021年前三季度和2020年前三季度，净资产运营净增加分别为1485.28万美元和111.62万美元[237] 现金情况与需求 - 过去三年，经营活动提供的净现金平均每年约8.2万美元，投资组合公司的投资现金使用平均每年约1010万美元[240] - 公司认为2021年9月30日的现金及投资组合的预定利息支付足以满足下一年现金需求[241] 投资风险与资产安排 - 公司投资活动存在风险，投资组合主要是私人公司的股权和债务证券，面临估值风险[243] - 截至2021年9月30日，公司没有任何资产负债表外安排或套期保值等类似的衍生金融工具投资[244]