公司基本业务情况 - 公司是一家生物制药公司，专注于治疗与压力相关的神经精神和情绪障碍的疗法的发现和开发[16] - 公司目前控制五项知识产权专利[66] - 公司由执行董事长提供免费会议室用于会议[68] - 目前无可能对公司业务和财务状况产生重大不利影响的法律诉讼等事项[67] 公司财务关键指标变化 - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司总资产分别为257.86万美元和432.34万美元，总负债分别为44.61万美元和65.53万美元，股东权益分别为213.25万美元和366.81万美元[8] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司总资产分别为2,578,558美元和4,323,369美元[8] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司总负债分别为446,095美元和655,252美元[8] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司股东权益分别为2,132,463美元和3,668,117美元[8] - 截至2024年3月31日，股东权益为213.2463万美元，截至2023年12月31日为366.8117万美元[11] - 2024年和2023年第一季度，公司净亏损分别为172.43万美元和71.81万美元，综合亏损分别为169.75万美元和66.99万美元[9] - 2024年第一季度运营亏损为173.8359万美元，2023年同期为73.9294万美元；净亏损为172.4294万美元，2023年同期为71.8096万美元[9] - 2024年第一季度基本和摊薄后每股净亏损为0.39美元，2023年同期为0.17美元；加权平均普通股股数为443.5132万股，2023年同期为431.7875万股[9] - 2024年和2023年第一季度，公司研发费用分别为146.07万美元和34.80万美元，一般及行政费用分别为27.76万美元和39.13万美元[9] - 2024年第一季度研发费用为146.0746万美元，高于2023年同期的34.8031万美元；管理费用为27.7613万美元，低于2023年同期的39.1263万美元[9] - 2024年和2023年第一季度，公司经营活动使用的净现金分别为165.92万美元和37.18万美元，投资活动提供的净现金分别为120.29万美元和29.47万美元[13] - 2024年第一季度经营活动使用的净现金为165.9185万美元，2023年同期为37.1834万美元；投资活动提供的净现金为120.288万美元，2023年同期为29.4669万美元[13] - 2024年第一季度末现金为83.18万美元，较期初的128.79万美元减少45.61万美元；2023年第一季度末现金为13.85万美元，较期初的21.52万美元减少7.67万美元[13] - 截至2024年3月31日现金余额为83.1778万美元，截至2023年12月31日为128.7893万美元；2023年同期期末现金余额为13.8491万美元，期初为21.5189万美元[13] - 2024年和2023年第一季度，公司可交易证券未实现收益分别为2.66万美元和4.77万美元[9][13] - 2024年第一季度公司购买297,120美元可交易证券，出售1,500,000美元，实现收益198美元，未实现收益26,587美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司持有的可交易证券总公允价值分别为1,592,025美元和2,768,119美元[28] - 2024年第一季度出售有价证券所得为150万美元，购买有价证券支出为29.712万美元；实现收益198美元，未实现收益26587美元[13][28] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司持有的有价证券总公允价值分别为159.2025万美元和276.8119万美元[28] - 截至2024年3月31日，有价证券账面价值为1,592,025美元，2023年12月31日为2,768,119美元[35][36] - 2024年和2023年第一季度设备折旧费用分别为12,572美元和90美元[29] - 2024年第一季度设备折旧费用为12572美元，2023年同期为90美元[13][29] - 截至2024年3月31日和2023年3月31日，潜在摊薄普通股分别为2,902,307股和2,498,532股，其中2024年股票期权为1,959,741股，认股权证为942,566股；2023年股票期权为1,357,466股，认股权证为1,055,066股，可转换票据为86,000股[40] - 截至2024年3月31日和2023年3月31日，潜在摊薄普通股分别为2,902,307股和2,498,532股[40] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，应付账款和应计费用分别为446,095美元和655,252美元，其中会计费用分别为57,350美元和36,750美元，研发费用分别为265,873美元和498,366美元，法律费用分别为13,922美元和6,334美元，其他费用分别为108,950美元和113,802美元[47] - 2024年3月31日和2023年12月31日，应付账款和应计费用分别为446,095美元和655,252美元[47] 公司持续经营能力 - 公司持续出现重大亏损，累计亏损严重，经营活动现金流为负，对公司持续经营能力存在重大疑虑[17] - 基于2024年3月31日的现金资源和正营运资金，公司没有足够资源支撑到2024年第三季度末[18] - 若无法通过业务计划产生足够收入，公司需在2024年第三季度前获得债务或股权融资[18] - 公司预计在业务发展中会有更多亏损，基于现有现金资源，不足以支撑到2024年第三季度末，需在2024年第三季度前获得债务或股权融资[17][18] 公司股权相关情况 - 2023年第一季度，公司因反向拆分发行9,644股普通股[48] - 2016年计划预留未来授予股份数在2024、2023和2022年分别增加196,857股、186,594股和184,260股。截至2024年3月31日和2023年12月31日，该计划下可用于奖励的普通股总数分别为873,763股和1,279,181股[49] - 2024年、2023年和2022年，2016年计划预留未来授予的股份分别增加196,857股、186,594股和184,260股[49] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，2016年计划下可供授予的普通股分别为873,763股和1,279,181股[49] - 截至2024年3月31日，有1,959,741份期权未行使，2024年第一季度公司发行742,150份期权[50] - 截至2023年12月31日，有1,357,466份期权未行使[51] - 2024年第一季度授予的每份股票期权的公允价值估计中，行使价格为0.84 - 5.00美元，预期股息收益率为0%，无风险利率为4.01% - 4.25%，预期寿命为10年，预期波动率为213 - 215%[51] - 截至2024年3月31日，公司流通在外的股票期权为1,959,741份，加权平均行权价格为5.35美元，内在价值为26,053美元[52] - 截至2024年3月31日，已发行期权1,959,741份，加权平均行使价为5.35美元，内在价值为26,053美元[50][52] - 2024年和2023年第一季度，公司确认的期权相关薪酬费用分别为161,861美元和166,707美元[53] - 2024年和2023年第一季度，公司确认的期权补偿费用分别为161,861美元和166,707美元[53] - 截至2024年3月31日，未摊销的股票期权费用为1,777,138美元，加权平均剩余归属期为2.86年[54] - 截至2024年3月31日，未摊销的股票期权费用为1,777,138美元，加权平均剩余归属期为2.86年[54] - 截至2024年3月31日，公司流通在外的认股权证为942,566份，加权平均行权价格为19.47美元，内在价值为0美元[59] - 截至2024年3月31日，已发行认股权证942,566份，加权平均行使价为19.47美元，内在价值为0美元[59] - 2024年和2023年第一季度，公司确认的认股权证相关薪酬费用均为0美元[60] - 2024年和2023年第一季度，公司确认的认股权证补偿费用均为0美元[60] 公司协议相关情况 - 公司与多伦多大学的研究协议有效期至2024年3月31日，2024年和2023年第一季度相关研发费用均为0美元[61][62] - 赞助研发费用在2024年和2023年第一季度均为0美元[62] - 公司与多伦多大学的技术许可协议无到期日，需按净销售额的2.5%支付特许权使用费，若 sublicense需支付10%的前期费用及2.5%的净销售额[63][64] - 公司需向大学支付基于技术的产品净销售额2.5%的特许权使用费，若 sublicense需支付10%的前期分许可费及分被许可方净销售额的2.5% [64] - 许可协议下欠款利息为每年3% [65] - 新研究协议于2014年4月1日生效，最初于2016年3月30日到期，后延至2017年12月31日，2018年4月10日修订后延至2024年3月31日[61] - 技术许可协议于2005年7月31日签订，2015年2月18日修订，目前无到期日期[63] - 2024年和2023年第一季度与Agenus Inc.相关服务费用均为0美元，截至2024年3月31日欠款为0美元，2023年12月31日为150,296美元[69] - 与CTC的协议总承诺金额为130万美元，2024年和2023年第一季度相关服务费用分别为0美元和91,544美元，截至2024年3月31日和2023年12月31日欠款均为80,409美元[70]